国际贸易基本理论演变述评

国际贸易基本理论演变述评

内容摘要:国际贸易理论发展大致可以划分为两个阶段:第一阶段是从亚当•斯密首次系统提出国际分工与贸易理论开始一直到第二次世界大战前,称之为传统国际贸易理论。它以完全竞争市场为假设前提,主要分析产业间贸易,属于静态或比较静态的国际贸易理论。第二阶段从二战后至今,称之为现代国际贸易理论,它以不完全竞争市场为前提,并对国际贸易进行动态分析。

关键词:国际贸易 基本理论 演变

传统贸易理论述评

传统贸易理论以比较成本论、资源禀赋论与保护幼稚工业论为代表。前两者是自由贸易的理论基础,后者是保护贸易的理论基础。

(一)绝对成本论、比较成本论与资源禀赋论

1776年亚当•斯密在《国富论》中首次提出绝对成本论,论证了一国只要专门生产本国成本绝对低于他国的产品,用以交换本国生产成本绝对高于他国的产品,就会使各国的资源得到最有效率的利用,获得总产量增加、消费水平提高和劳动时间的节约。这一学说从劳动分工原理出发,在人类认识史上第一次论证了贸易互利性原理,克服了重商主义者认为国际贸易只是对单方面有利,即一国之所得必然是另一国之所失的片面看法。

1817年大卫•李嘉图在《政治经济学及赋税原理》中提出比较成本论,又称比较优势论, 论证了国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异,指出只要两国同时生产的两种产品的成本(或劳动生产率)之比存在差异,两国就应选择优势较大或劣势较小的产品进行生产,即“两优取重,两劣取轻”,通过交换均可获益,即用较少的劳动耗费得到较多的产量。比较成本论论证了各国均能参与国际分工与国际贸易并获得利益,因此一直被视为国际贸易的理论基石。

1933年瑞典经济学家伯尔蒂尔•俄林出版了《地区间贸易和国际贸易》一书,在比较成本论基础上提出了资源禀赋论,又称要素禀赋论,指出各国在土地、劳动力、资本等生产要素的禀赋方面存在差异是导致各国具有不同比较优势的根源。一国应出口密集使用本国充裕要素的产品,同时进口密集使用本国稀缺要素的产品。

长期以来,资源禀赋论被作为各国对外贸易的指导原则,但由于比较成本论与资源禀赋论的前提条件与现实相距甚远,于是出现了一系列问题:一是无法解释二

战后的国际贸易现象,比如水平贸易、产业内贸易、非价格竞争、各国比较优势产业的变化等。二是“比较优势陷阱”出现了。所谓“比较优势陷阱”是指不同国家按比较优势分工与贸易时,生产并出口初级产品与劳动密集型产品的一方相对于生产资本、技术密集型产品的一方总是处于不利地位,并且这种差距还会扩大。主要表现在两个方面:第一,落后国家产业结构永远落后,无法通过对外贸易带动国民经济长期有效发展。发展中国家的出口依赖于发达国家的增长速度,造成前者对后者的依附。第二,落后国家低层次的产业结构决定了其出口商品以初级产品、劳动密集型产品为主,贸易条件持续恶化,其贸易利益日益减少。

(二)保护幼稚工业论

1841年,德国经济学家李斯特出版了《政治经济学的国民经济体系》一书,着重分析了德国的历史和现实,比较系统地阐述了贸易保护的思想,提出保护幼稚工业论。它以生产力理论为基础,以保护关税制度为核心,主张以保护贸易为过渡,扶持有前途的幼稚工业,促进社会生产力发展,最终实现自由贸易。他认为比较成本论忽视国家、民族的长远利益,只注重交换价值,不注重生产能力的形成,而且忽视了各国历史和经济上的特点,认为各国外贸的选择要取决于该国当时的各种条件和所达到的经济发展水平。他主张在特定阶段国家应干预经济生活,保护面临强有力竞争的幼稚工业,以30年为最高保护期限,保护手段是通过禁止输入与征收高额关税来幼稚工业的进口品,以免税或少量进口税来鼓励复杂机器进口。

李斯特认为:在现代化的第一阶段,后发国应采取自由贸易,吸收先发国的生产力。像西班牙、葡萄牙那样“对先进的国家实行自由贸易,以此为手段,使自己脱离未开化状态”。在现代化的第二阶段,后发国向先发国推进过程中,应像美、法那样采取保护主义,保护本国工业。在现代化的第三阶段,已成为先发国的强国,应像英国那样“当财富和力量已经达到了最高度以后,再行逐步恢复到自由贸易原则,在国内外市场进行无所的竞争”。保护幼稚工业论的积极意义在于:把经济发展看作是一个规律性的历史过程来研究。强调国际贸易中国家、民族的长远利益,强调各国根据自己的国情选择外贸,强调保护的过渡性与选择性。该理论有利于发展中国家改善产业结构,从而获得较多的长期贸易利益。所以,当今WTO仍允许一国适度保护幼稚工业。但是,该理论也有一些缺陷:一是过分强调干预,忽视了企业的主体地位,容易造成市场扭曲;二是保护对象的选择缺乏具体客观的标准;三是一些保护手段如高关税、禁止输入等在当今WTO约束下,难以发挥作用。

现代贸易理论述评

(一)新要素理论

传统贸易理论把生产要素局限于资本、土地、劳动力等先天比较优势。新要素理论认为,技术、人力资本、研究与开发、信息、制度等也是生产要素,对国际贸易有一定影响。新要素理论可以看作是对资源禀赋论中要素概念的拓展,大大丰富了比较优势的来源。新要素都是通过人为努力可以改善的,体现了后天比较优势,能较好地解释先天比较优势相同的国家却有不同的商品结构与外贸竞争力。

(二)产业内贸易理论

自20世纪60年代以来,随着科学技术的不断发展,国际贸易实践中又出现了一种和传统贸易理论的结论相悖的新现象,即国际贸易大多发生在发达国家之间,而不是发达国家与发展中国家之间;而发达国家间的贸易,又出现了既进口又出口同类产品的现象。为了解释这种现象,国际经济学界产生了一种新的理论——产业内贸易理论。对产业内贸易的解释主要有三种:一是规模经济;二是产品异质;三是偏好相似。如果说,规模经济论与产品异质论分别从供给角度的价格竞争与非价格竞争分析了产业内贸易,那么偏好相似论则从需求角度分析了这一问题。其实三者具有内在联系,密不可分。

(三)战略贸易理论

战略贸易理论是保罗•克鲁格曼等提出来的。1984年,克鲁格曼在《美国经济学评论》上发表了一篇题为《工业国家间贸易新理论》的论文。在该论文里克鲁格曼认为,传统的国际贸易理论都是建立在完全竞争市场结构的分析框架基础上的,因而不能解释全部的国际贸易现象,尤其难以解释工业制成品贸易,从而提出应对国际贸易理论的分析框架进行更新的主张。1985年,克鲁格曼又在其与赫尔普曼合著的《市场结构与对外贸易》一书中,运用垄断竞争理论对产业内贸易问题进行了系统的分析和阐释,并建立了以规模经济和产品差别化为基础的不完全竞争贸易理论模型,被国际经济学界称之为新贸易理论,即战略贸易理论。该理论认为,在不完全竞争的现实社会中,在规模收益递增的情况下,要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力,必须首先扩大生产规模,取得规模效益。而要扩大生产规模,仅靠企业自身的积累一般比较困难,对于经济落后的国家来说更是如此。对此,最有效的办法就是应选择发展前途且外部效应大的产业加以保护和扶持,使其迅速扩大生产规模、降低生产成本、凸显贸易优势、提高竞争能力。可见,战略贸易理论是建立在不完全竞争贸易理论基础上的,是不完全竞争贸易理论在领域的具体体现,他为国家进一步干预贸易活动提供了理论依据。因此,战略贸易理论属于保护贸易范畴,将贸易与产业乃至经济增长结合起来,在实践中确实可以扶持相应产业的发展,但却以牺牲它国利益为代价,势必引起它国报复,抵消战略产业扶持发展的效果。

(四)动态贸易理论

技术差距论。这是波斯纳和哈弗鲍尔在20世纪60年代提出的,技术差距论扩展了资源禀赋论中要素的范围,补充了技术这一项对国际贸易日益重要的要素,并将其动态化。

产品生命周期论。这是弗农和赫希在技术差距论基础上提出的。该理论将比较优势论与资源禀赋论动态化,很好地解释了战后一些国家从某些产品的出口国变为进口国的现象。

“技术外溢”与“干中学”。罗默(1986)提出的“干中学”式的技术进步,大部分是从技术外溢中获得,即从贸易或其他经济行为中自然输入了技术。克鲁格曼后来论证,若引进国将外溢国的技术用于比较优势产业,则对两国均有利;反之对两国均不利。另外,国内技术外溢的速度高于国际技术外溢,从而使一国产业的领先地位更加巩固。技术外溢与“干中学”的学说进一步强调了技术变动对国际贸易的影响。

新兴古典国际贸易理论。传统的新古典贸易理论是建立在边际分析框架下的,认为国内贸易和国际贸易具有不同的理论。而由杨小凯等人发起的新兴古典贸易理论则内生了个人的分工、专业化水平及市场一体化,被称为内生贸易理论。该理论认为,随着交易效率不断改进,劳动分工演进会发生,而经济发展、贸易和市场结构变化都是这个演进过程的不同侧面。国际贸易是国内贸易发展的结果,其市场容量取决于交易效率的高低。它将斯密的分工理论与科斯的交易费用论结合起来,为国际贸易与国内贸易提供了统一的理论依据。在一定程度上解释了传统贸易理论无法解释的林德贸易模式,即发达国家与发展中国家之间的贸易量远小于发达国家之间的贸易量,这种现象的根本原因在于发展中国家的交易效率比发达国家的高。但是,该理论的假设前提是每个国家先天条件一样,分工与贸易是后天自发产物。

(五)国际竞争优势理论

美国学者迈克尔•波特于1990年在《国家竞争优势》一书中提出的国际竞争优势理论。他认为,国家竞争优势来源于四个基本因素(生产要素状况,需求状况,相关和支持产业,公司战略、结构和竞争)和两个辅助因素(机遇和)的整合作用。

生产要素状况。根据波特的观点,生产要素包括自然资源、人力资源、基础设施、资本资源和知识资源。这些要素可以进一步分为基本要素和高级要素。前者是指不需花费多少代价就可得到的要素,如非熟练劳动力、自然资源等。后者是指需花费很大代价才能得到的要素,如高科技、熟练劳动力等。比较起来,高级要素对竞争优势更为重要。如果一个国家基本要素不足,但高级要素在世界上具备优势,这个国家仍然有可能成为具有竞争优势的国家。

本国需求条件。需求对一国竞争优势的形成具有相当重要的作用。如果对某种产品有较大的国内需求,就会促进国内竞争,产生规模经济。如果国内消费者善于挑剔、品位较高,将会有利于企业不断努力,以提高产品的质量、档次和服务水平,使之在世界市场上具有很强的竞争能力。

相关与支持性产业。一个国家的产业要获得持久的竞争优势,其在国内的关

联产业必须是在国际上具有竞争力的产业。如果在一个国家的一定区域内能为某个产业聚集起健全而且具备国际竞争力的相关和支持性产业,从而形成强大的产业集群,则不仅有利于降低交易成本,而且有助于改进激励方式,创造出信息、专业化制度、名声等集体财富,更能改善创新的条件,因此,更容易形成产业的竞争优势。

公司战略、结构和竞争对手。只有企业所采取的战略与结构能适应国家环境且又适于培植产业竞争优势的源泉时,国家才能在这些产业上赢得竞争优势,在国际竞争中取得成功。强大的本地或本国竞争有利于促使企业从事创新,是竞争优势产生并得以长久保持强有力的刺激因素之一。

机遇。机遇对于竞争优势也是重要的。投入成本方面的突变、世界金融市场或外汇汇率的明显变动、世界或区域需求激烈波动、外国的政治决定以及战争等机遇事件常常会消除已有竞争者所建立起来的竞争优势,并为在新的条件下某国的公司取而代之和赢得新的竞争优势创造条件。

。在国家竞争优势中的真正作用在于影响四个基本因素,即可以对这四者之中的每一个因素施加积极或消极的影响,从而对产生竞争优势的过程施加积极的或消极的影响。

参考文献:

1.杨小凯,张永生.新兴古典经济学与超边际分析[M].社会科学文献出版社,2003

2.熊伟.新国家竞争优势论:当今国际贸易的理论基础—兼对国际贸易主要理论述评[J].财经理论与实践,2004

3.张二震.国际贸易分工理论演变与发展述评[J].南京大学学报(哲社版),2003