02 两化融合体系审核知识V2-201505

“两化融合管理体系”审核知识

（供企业内部使用）

中国石化中原油田

2015年5月

前言

两化融合管理体系贯标是企业持续改进两化融合的一项系统工程，涉及到企业各个部门和全体员工。为了有效地实施和贯彻两化融合管理体系，使得企业各级人员快速掌握两化融合管理体系知识，理解企业推行两化融合管理体系的要求和目的，为全体员工提供一本最基本的两化融合管理体系知识培训教材，特编制本手册。

本手册在编制过程中，由于时间仓促，难免有疏漏之处，希望读者批评指正。

目录

前言 ................................................................................................................................................. 2 目录 ................................................................................................................................................. 3 一、两化融合管理体系审核的类型及目的 ................................................................................. 4 （一）类型 ..................................................................................................................................... 4 （二）目的 ..................................................................................................................................... 4 二、为什么要进行审核前准备 ..................................................................................................... 4 三、审核前准备的总要求 ............................................................................................................. 4 四、审核应对的总要求 ................................................................................................................. 4 五、耳听技巧 ................................................................................................................................. 5 六、审核员可能常用的问话方式 ................................................................................................. 5 七、回答问题的基本原则 ............................................................................................................. 5 八、回答的技巧 ............................................................................................................................. 5 九、回答的禁区 ............................................................................................................................. 5 十、对争议的处理方式 ................................................................................................................. 5 十一、审核中的纠正行动 ............................................................................................................. 6 十二、员工在审核前必须了解 ..................................................................................................... 6 十三、最高管理者及管理者代表必须了解的评估审核要点（员工辅助了解） ..................... 6

一、两化融合管理体系审核的类型及目的 （一）类型

1. 内部审核也称第一方审核（自己审自己）； 2. 第三方审核（工信部指定评定机构的审核）。 （二）目的

1. 确定两化融合管理体系是否符合规定的要求； 2. 确定现行体系实现规定目标的有效性； 3. 给受审核方提供改进的机会；

4. 确保受审核单位的两化融合管理体系通过工信部评定。 二、为什么要进行审核前准备 1. 为了保证按期进行审核；

2. 为了使各级人员了解审核的方式和要求，能正确对待审核； 3. 进一步改进工作，尽可能减少不合格； 4. 以便以最快的速度纠正审核中提出的不合格； 5. 给审核组留下良好印象。 三、审核前准备的总要求

1. 全体员工清醒地、主动地、轻松自如迎接审核；

2. 从各方面体现出与两化融合管理体系要求相一致的管理水平； 3. 实施贯标的核心目标是提高管理水平，通过审核不是纯粹为了取证； 4. 全体员工者要体现谦虚认真的工作作风；

5. 积极主动配合评审，避免在审核中推卸责任等消极行为。 四、审核应对的总要求

1. 正确对待不合格，做到不怕出现不合格，尽可能减少不合格，尽快纠正

不合格；

2. 受审核方在审核中的角色应做到：２０％听问题８０％回答问题； 3. 迅速准确地提供审核员所要的文件和记录； 4. 希望促进改进。

五、耳听技巧 1. 认真听； 2. 不懂就问；

3. 一定搞清楚所问问题再回答。 六、审核员可能常用的问话方式

问话方式：＂怎样做？是什么？何时？何地？谁？为什么？请告诉我＂．．．．．．．．．等。

七、回答问题的基本原则 1. 依据文件回答； 2. 依据实际回答；

3. 围绕主题，不要扯得太远； 4. 语言简单明了； 5. 不要假设审核不懂。 八、回答的技巧

1. 只说自己的事，不说别人的事；

2. 只说该说的事，那个清楚说那个，不要七嘴八舌； 3. 用证据说明问题； 4. 自信而又不失谦虚；

5. 有误解时把解释权让给更明白的人。 九、回答的禁区 1. 说别人的事； 2. 推卸责任； 3. 谋求帮助； 4. 争论不休； 5. 不礼貌。 十、对争议的处理方式 1. 依据证据耐心解释； 2. 由权威的人物解释；

3. 绝不能发展成冲突。 十一、审核中的纠正行动

1. 力争在审核组离开前纠正不合格； 2. 举一反三，采取主动的纠正措施； 3. 审核员确认；

4. 不要在不合格现场向审核员询问纠正解决办法。

十二、员工在审核前必须了解 1. 企业最高管理者是谁？ 2. 管理者代表是谁？

3. 本组织的两化融合组织机构：

十三、最高管理者及管理者代表必须了解的评估审核要点（员工辅助了解） 1. 两化融合的核心主线。最高管理者及管理者代表应充分了解运用两化融

合管理体系推进企业两化融合的核心主线。本次评估审核即围绕该核心主线展开。【评估审核要点】，即从企业发展战略出发——寻找可能获取可持续竞争优势的方向——确定为获取竞争优势要打造的信息化环境下新型能力的需求——确定两化融合目标（表征和度量信息化环境下新型能力的需求和特征）——策划形成两化融合实施框架（包括拟打造的信息化环境下新型能力所涉及的技术、流程、部门、职责、进度、方法等）——在实施过程中以业务流程优化为牵引推动组织结构调整和优化——提出技术解决方案——技术解决方案的实现和部署——试运行——优化后的业务流程、组织结构与技术的磨合、匹配与调整——规范化和制度化——日常的运行维护——数据开发利用——动态调整。其次，最高管理者及管理者代表应清楚了解，针对企业评定范围内信息化环境下新型能力的打造活动，上述环节的工作进展情况及两化融合目标的达成情况。

2. 两化融合的方针：是围绕企业战略、获取可持续竞争优势和打造新型能

力的要求，确定企业两化融合行动纲领。【评估审核要点】两化融合方针是最高管理者对推进企业两化融合总的宗旨和原则的描绘，也是最高管理者对领导全体员工建立、实施、保持和改进两化融合管理体系的郑重承诺。方针应服务于企业总体的愿景、使命、价值观和发展战略。方针是宗旨和原则的描绘，其实现程度往往难以量化评价，因此应基于方针建立可测量的目标。

3. 两化融合的目标：是在两化融合的方针基础上，兼顾企业的长远发展目

标和近期目标，确立两化融合总体目标和阶段性目标。【评估审核要点】两化融合目标是反映两化融合绩效的核心指标，其选取、确定和提升是体系持续改进最有效的驱动力，最高管理者和管理者代表应把关注两化融合目标的选取、确定、达成和提升作为自身应履行体系职责之一。