企业新产品开发的风险分析与防范

第２９卷第１期　２００７年１月　武汉理工大学学报・信息与管理工程版　ＪＯＵＲＮＡＬ　０Ｆ　ＷＵＴ（ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ＆ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ　ＥＮＧＩＮＥＥＲＩＮＧ　Ｖ０ｌ＿２９　Ｎｏ．１　Ｊａｎ．２０ｏ７　文章编号：１００７—１４４Ｘ（２００７）Ｏ１—０１６０—０４　企业新产品开发的风险分析与防范　田依林　（武汉理工大学管理学院，湖北武汉４３００７０）　摘要：研究指出了企业新产品开发风险识别，风险防范与控制的重要意义。运用系统论、控制论、信息论研　究企业新产品开发全过程面临的７类风险；具体地提出了运用定性与定量的方法进行风险评估；在此基础上　构建了企业新产品开发风险防范与控制模式，即风险防范与控制预案。　关键词：新产品开发管理；风险识别；风险防范与控制；预案　中圈法分类号：Ｆ２７３．２　文献标识码：Ａ　１引　言　随着现代科技的飞跃发展，技术变革既带来　了机遇，也带来了挑战。一方面，它为企业管理及　其组织创造了利用新产品的机会；另一方面，新　的、更先进的产品会危害甚至摧毁对已有产品的　的复杂性等特点，一旦失败将对企业产生严重甚　至是致命的打击。因此对企业新产品开发的风险　管理研究，其作用与意义是不言而喻的。　笔者尝试运用系统论、控制论和信息论等理　论，对新产品开发过程的风险识别、风险评估、进・　需求。当一些企业从技术变革中获益时，另一些　企业则看到它们的市场受到威胁，前途堪忧。全　球的传统电话公司明显感受到网络、宽带和移动　电话技术的新公司对它们市场统饴地位的威胁。　快速的技术变革，不断变化的流行时尚，可给　行深入地研究，在此基础上构建新产品开发风险　防范与控制模式。进而使新产品开发顺利进行，　最后达到预期效果。　２新产品开发的风险分析　２．１风险识别　企业带来如下的信息：产品生命周期越来越短，迅　速、不停地进行产品开发就越重要。企业只有不　断地开发新产品，才能使企业持续发展与生存；否　则，就会面临着被淘汰。　残酷的现实表明，大部分的新产品未能进入　市场，其失败比率在３０％一４０％之间¨Ｊ，此数字　还不包括大部分在研发早期或开发过程中被终止　的开发项目。一项研究表明，每７个新产品创意，　有４个进入研发阶段，１．５个进入市场，只有１个　能够获得成功。另一项调查结果则更差：每１１个　新产品创意，３个进入研究阶段，１．３个进入市场，　只有１个可以在市场上获得商业成功　Ｊ。在最近　ＰＤＭＡ的调查中，这个数字是７：１　Ｊ。　每个新产品的开发无论怎样规划都不可避免　地存在着风险，都可能出现不可控制的偶然事件　的发生。一些风险在新产品开发开始之前就可以　识别出来，还有一些则可能无法预见或超出人们　的想象。２００１年９月１１日纽约世贸大厦遭恐怖　袭击就是后者一个例子。　按以ＡＬ—ＢＡＢＡＲ和ＣＲＡＮＤＡＬＬ（１９９０）　对企业风险识别的定义，“企业风险识别是一种　系统地、持续地对风险相关事件进行挖掘与分类　的过程”。ＣＨＩＣＫＥＮ（１９９４）　提出了３种主要风　险类型：技术型、经济型、社会一政治型，并强调任　何风险评估均可基于这一分类体系。而Ａｓ／　ＮＺＳ３９３１（１９９５）　则提出了基于风险源的列表。　最初的列表中包括如下８种风险来源：商务法律、　经济环境、人的行为、自然事件、政治环境、技术、　管理活动和个体活动。　对于风险分类的研究，一方面受文化观念影　响外，还有一个明显的缺陷就是他们对风险的分　希腊历史学家Ｈｅｒｏｄｕｔｕｓ曾断言：伟大的事业　通常伴随着巨大的风险。企业新产品开发不是简　单的科学研究，而是从科研开发，商业化生产直到　市场应用的全过程，与企业正常经营风险相比，新　产品开发风险具有损失的巨大性、致命性和变动　收稿日期：２００７—０Ｉ一１５．　作者简介：田依林（１９７９一），女．湖北武汉人，武汉理ｉ大学管理学院博士研究生　维普资讯 http://www.cqvip.com

第２９卷第ｌ期　田依林：企业新产品开发的风险分析与防范　１６ｌ　类混淆了风险的来源、原因、影响和研究领域。因　２．２．１　风险评估的数学模型　此，在分析新产品开发风险，需要收集、整理企业　．现代数学和计算机技术的迅速发展为风险评　风险暴露以及不确定性来源的所有相关信息，它　估提供了大量的数学模型。通过对大量相关文献　必须组织起一个广泛的网络，以便支撑识别和评　的总结，笔者认为目前在新产品开发风险评估中　｝　价风险。　应用比较多的数学模型有以下几种（参见表１１　笔者认为，企业新产品开发风险识别为经济　表１新产品开发风险分析数学模型　波动风险、风险（包括法规）、技术风险、成本　风险、市场风险、资金风险和突发事件等风险分析　数学模型　模型描述　一　“　提供了一个简洁而实用的模型（见图１）。其中经　求出所有变量可能变化组合的ＮＰＶ　济波动风险是指宏观经济走势及其波动导致新产　品经济效果发生负偏离的可能性；风险是指　决　器裟襄　釜妻　由于国家的、法律、法规、体系的不稳定　呈指数式变化，要求有足够的数据。　一或不规范导致新产品开发难以顺利进行的可能　种演绎的逻辑分析方法，遵循从结　兰一故障树分析法　果找原因的原则，分析风险及其产生　性；技术风险是指在新产品开发过程出现技术上　原因之间的因果关系。　的不确定性及难度，常常是导致新产品开发的终　敏感性分析　通过分析自变量的变化，来求取因变　止；成本风险是指新产品开发过程中成本超支；市　量的变化幅度，以反映风险程度。　场风险是指市场消费者的需求变动、市场竞争、上　计划评审技术用网络图显示工序之间的相互依赖和　游市场变动；资金风险是指由于利率的变动、汇率　（ＰＥｆ，ｒ）　制约关系，从中寻找风险症结　的变动和股市波动及全球性或地区性的金融危　层次分析法　运用ＡＨＰ法进行风险因紊识别和量　机，使资金运作发生问题给新产品开发资金运用　（ＡＨＰ）　化、重要性排序及风险度系统评价　上带来的不确定性影响；突发事件是指不可预测　建立在蒙特卡罗法基础上，在计算机　的突发性灾害对新产品开发带来的不确定性影响　上模拟工程系统实际执行的运行的情　计算机仿真　况，对项目进行动态观察和统计，从而　破坏　获得项目的风险分布，为管理提供决　策依据。　风险ｌ　Ｉ经济波动风险　在随机风险率（系统本身固有的随机　灰色系统理论　不确定性数学模拟）方法的基础上，强　新产品开发　调对风险率的灰色不确定性的描述与　量化。　突发事件　２．２．２比率一范围分析法　比率一范围分析法是使用以往相似的项目的　图１新产品开发风险识别构成　数据，假设在旧项目和新项目之间存在一种比率，　以便做出关于时间、成本和技术的数字预测，并得　风险分析的关键环节是在风险识别的基础　上，对风险因素的影响进行定量和定性分析，并估　到预测的上限和下限，比率一般是一个常数。例　如，以往产品开发项目中每行计算机代码需要ｌ０　算各种风险的发生概率及可能导致的损失大小，　从而找到新产品开发的关键风险，为重点应对这　分钟，由于新产品Ｉ：ｔｌＨ产品开发更难一些，所以对　考察的项目时间预测可使用常数１．１０（代表有　些风险提供科学依据，笔者重点总结了风险评估　１０％的增长）。有了计算得出的新产品开发预　的模型和方法。　测，还可以检查以往产品开发的百分比范围，从而　２．２风险评估　风险的随机性、复杂性和可变性特点决定了　对风险范围进行评价。　２．２．３混合分析方法　建立数学模型的困难性。近年来，尽管风险管理　由于在假设和范围方面有局限的一面，有的　研究取得了较快进展，而今仍没有处理各类风险　管理人员不愿意接受定量的方法，他们认为这些　的通用，系统的方法，特别是对新产品开发风险评　数学模型没能利用他们从经验中获得的全部体会　估，国内外学者一直试图通过风险分类研究来取　和知识。利用管理人员的知识和经验规划的启发　得突破。　式模型正日益受到人们的接受。一些研究者在基　　维普资讯 http://www.cqvip.com

１６２　武汉理工大学学报・信息与管理工程版　２００７年１月　于知识的专家系统中引入了这些经验规则，以便　中选择最佳方案。　获得管理人员经验和量化历史数据库两者的长　风险防范与控制预案的实施条件应加以确　处。专家系统使用层级推理网络为项目经理选择　定，并明确记录下来。预案受到关联的各个方面　一般风险因子，并检查整个行动过程中的风险。　应在预案上达成一致意见，并具有做出承诺的权　３新产品开发的风险防范与控制策略　威性。预案一旦确定，必须传达到新产品开发团　队所有成员，一旦风险发生必须按照预案实施。　３．１树立正确的理念　新产品开发风险防范与控制预案见表２。　实践证明，正确的理念对产品开发而言有着　非同寻常的意义。企业必须认识到新产品开发的　表２新产品开发风险防范与控制　收益与风险是共生体，较大的收益面临着较大风　风险要素　风险防范与控制　险。新产品开发是一项系统工程，涉及企业的各　及时了解国家、法规的变动，与　个方面，企业各部门必须真诚合作，各生产要素充　有关部门保持密切联系；关注经济发展　风险　走势与波动，对产业结构调整时，随时调　分协调才能成功。新产品开发团队成员要树立正　整产品开发项目；对发生经济滑坡的出　确的创新理念，了解和把握新产品开发过程可能　现，要采取果断措施，使损失降到最小。　出现的各种风险，团结一致，献计献策，使新产品　注意市场需求变动调整开发方向，对市　开发顺利进行。　市场风险　场价格的波动，可以通过提高产品质量，　３．２建立新产品开发信息系统　降低成本，来防范市场风险。　一信息系统是一种用来获取、组织、存储、处理　方面加快技术开发速度，另一方面广　和传输信息的系统。新产品开发信息系统是用来　技术风险　泛收集与产品开发技术相关信息并跟踪　技术发展新动向。　为新产品开发团队（组织）提供所需的特殊信息，　从而有效履行其职责的信息系统。实际上信息系　成本风险　喜　监控子系统’随时监督成本消　统和团队存在的时间一样长久。信息技术能力的　资金风险　利用期权等金融工具’对资金风险进行　快速发展，特别是计算机的应用，对信息系统、新　ｇ￣＇２。产品开发团队的管理者及其团队产生了根本性的　影响。　另外预案还应包括以下内容：　新产品开发信息系统的建立，为新产品开发　（１）技术风险。技术风险是个疑难问题，常　团队提供的信息必须是具有，①准确性和可靠性。　常是导致新产品开发终止的原因所在。对于预见　信息的准确性和可靠性越高，信息质量就越高，一　的那些可能性要做出防范与控制预案；对于识别　个运行良好的信息系统所提供的信息必须是高质　高风险技术领域、关键性技术问题做出多个方案。　量的，只有高质量的信息，决策者才能做出正确的　（２）应急基金。应急基金是用来应付新产品　决策，这是新产品开发成败的关键。②及时性。　开发实施时可能会出现估价误差、遗漏和不确定　在现今迅速变化的世界里，对及时信息的需求常　性，资金实际运用多少只有在风险发生时才知道。　常意味着信息必须在实时的基础上提供，在快速　应急基金的储备规模和数量取决于新产品的“新　变化的市场里，实时信息可能需要经常更新。③　颖性”。在实践中，应急基金占１ｏｋ一１０％。在　完整性。完整的信息是向新产品开发团队提供其　独特的和高科技的产品开发中应急基金占２０％　实施控制，实现协调或做出有效决策所需的全部　～６０％也不少见。应急基金的使用和消耗速度必　信息。④相关性。相关的新产品开发特定需求和　须严格监督和控制。　情境信息。　（３）管理储备基金。管理储备基金是用来应　３～编制风险防范与控制预案　付重大意外的风险，因此它应用于新产品开发的　编制风险防范与控制预案必须遵循系统论与　全过程。例如，产品开发过程中有重大变动在意　控制论原理进行编制。编制风险防范与控制预案　料之外或没有被识别出来，突发事件发生（自然　是对风险预知或未知可能发生使用的替代性规　灾害等），都要用管理储备金来应付。管理储备　划，它是一旦风险事件发生时所要采取行动的规　金的确定绝大多数使用历史数据，或关于产品开　划。预案对风险发生前对可能预见到的事件的替　发独特的判断设立。这部分基金都是由高管层控　代性多个补救方法加以评估，在可供选择的方案　制。　维普资讯 http://www.cqvip.com

第２９卷第１期　田依林：企业新产品开发的风险分析与防范　ｌ６３　４结论　［１］ＡＬＬＥＮ　Ｂ，ＨＡＭＩＬＴＯＮ．Ｎｅｗ　ｐｒｏｄｕｃｔ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　１９８０ｓ［Ｍ］．Ｎｅｗ　Ｙｏｒｋ：Ｂ０ｏｚ．Ａｌｌｅｎ．ａｎｄ　Ｈａｍｉｈｏｎ　ｌｎｅ，１９８２．　（１）企业新产品开发风险管理的研究，对企　业成功进行新产品开发效率具有十分重要的意　义。企业只有用科学的态度，集思广益，对新产品　开发全过程的风险进行认真识别，并用科学的方　法进行定性和定量的风险评估，才能在此基础上　［２］ＰＡＧＥ　Ａ　Ｌ．ＰＤＭＡ　Ｎｅｗ　ｐｒｏｄｕｃｔ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｓｕｒｖｅｙ：　ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　ａｎｄ　ｂｅｓｔ　ｐｒａｃｔｉｃｅｓ［Ｃ］．／／Ｐａｅｒｐ　ｐｒｅｓｅｎｔｅｄ　ａｔ　ＰＤＭＡ　Ｃｏｎｆｅｒｅｎｃｅ．Ｃｈｉｃａｇｏ：［ｓ．ｎ］，１９９１．　［３］　ＣＲＩＦＦＩＮ　Ａ．Ｄｒｉｖｅｒｓ　ｏｆ　ＮＰＤ　Ｓｕｃｃｅｓｓ：Ｔｈｅ　１９９７　ＰＤＭＡ　Ｒｅｐｏ￣［Ｒ］．Ｃｈｉｃａｇｏ：Ｐｒｏｄｕｃｔ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ＆Ｍａｎａｇｅ—　ｍｅｎｔ　Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ，１９９７．　提出行之有效的风险防范与控制预案，使新产品　开发达到预期结果。　［４］　ＡＬ—ＢＡＢＡＲ　Ｊ　Ｆ，ＣＲＡＮＤＡＬＬ　Ｋ　Ｃ．Ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃ　ｒｉｓｋ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ａｐｐｒｏａｃｈ　ｆｏｒ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ［Ｊ］．　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｃｏｎｓｔｕｃｔｉｒｏｎ　Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ａｎｄ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，　（２）企业新产品开发是一项庞大而复杂的系　统工程，研究企业产品开发风险识别、风险评估、　风险防范与控制面临着许多难题。虽然笔者从风　１９９０（３）：５３３—５４６．　险管理、预警管理的复杂角度提出了风险防范和　控制预案，但其在企业新产品开发中的风险实践，　是进一步研究的方向。　参考文献：　［５］　ＣＨＩＣＫＥＮ　Ｊ．Ｍａｎａｇｉｎｇ　ｒｉｓｋｓ　ａｎｄ　ｄｅｃｉｓｉｏｎｓ　ｉｎ　ｍａｊｏｒ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ［Ｍ］．Ｕ．Ｋ：Ｃｈａｐｍａｎ　ａｎｄ　Ｈａｌｌ，１９９４．　［６］　ＡＳ／ＮＺＳ　３９３１．Ｒｉｓｋ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｓｙｓｔｅｍ—　ｓａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ　ｇｕｉｄｅ［Ｓ］．Ａｕｓｔｒｌａｉａ．Ｈｏｍｅｂｕｓｈ，ＮＳＷ，　ｌ９９５　Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　Ｓ　Ｎｅｗ　Ｐｒｏｄｕｃｔ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｒｉｓｋ　ａｎｄ　Ｐｒｅｃａｕｔｉｏｎｓ　Ｔｉａｎ　Ｙｉｌｉｎ　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｉｍｐｏｒｔａｎｃｅ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｉｄｅｎｔｉｉｆｃａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｃｏｎｔｒｏｌ　ｏｆ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　Ｓ　ｎｅｗ　ｐｒｏｄｕｃｔ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｒｉｓｋ　ｉｓ　ｐｒｅｓｅｎ—　ｔｅｄ．Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｓｙｓｔｅｍ　ｔｈｅｏｒｙ，ｃｏｎｔｒｏｌ　ｔｈｅｏｒｙ　ａｎｄ　ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｔｈｅｏｒｙ，ｓｅｖｅｎ　ｔｙｐｅｓ　ｏｆ　ｒｉｓｋｓ　ｅｎｃｏｕｎｔｅｒｅｄ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｐｒｏｃｅｓｓ　ｏｆ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　Ｓ　ｎｅｗ　ｐｒｏｄｕｃｔ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ａｒｅ　ａｎａｌｙｚｅｄ．Ａ　ｎｅｗ　ｐｒｏｄｕｃｔ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｒｉｓｋ　ｃｏｎｔｒｏｌ　ｍｏｄｅｌ　ｉｓ　ｐｕｔ　ｆｏｒ－　ｗａｒｄ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｎｅｗ　ｐｒｏｄｕｃｔ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ；ｉｄｅｎｔｉｉｆｃａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｒｉｓｋ；ｒｉｓｋ　ｐｒｅｖｅｎｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｃｏｎｔｏｌ；ｓｃｈｅｍｅ　ｏｎ　ｒｐｒｅｃａｕｔｉｏｎ　Ｔｉａｎ　Ｙｉｌｉｎ：Ｄｏｃｔｏｒａｔｅ　Ｃａｎｄｉｄａｔｅ；Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＷＵＴ，Ｗｕｈａｎ　４３００７０，Ｃｈｉｎａ．　［编辑：李道文］