上市公司收购管理办法 (2)

上市公司收购管理办法

一、引言

本文档旨在规范上市公司收购的管理办法，确保收购行为合规、公平、透明，并保护各方的权益。

二、定义

1. 上市公司：指已在证券市场上市交易，并向公众募集资金的公司。

2. 收购：指通过购买股票或资产，获取目标上市公司的控制权或管理权的行为。 三、收购程序和要求

1. 收购申请：收购方需向中国证券监督管理委员会（以下简称“”）递交收购申请，包括收购计划、资金来源等详细信息。

2. 收购公告：审核通过收购申请后，收购方应在规定的媒体上发布收购公告，公告内容包括收购方的意向、收购价格、收购期限等信息。

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3. 收购报告：收购完成后，收购方应向递交收购报告，报告内容包括收购过程、收购结果、可能影响的风险等详细信息。

4. 收购审查：将对收购申请、收购报告进行审查，确保收购符合法律法规和监管要求。

5. 收购批准：经审查通过后，收购方可获得收购批准，继续推进收购流程。

6. 收购契约：收购方与被收购方应签订收购契约，明确收购双方的权益和责任。

7. 收购完成：收购方完成收购程序后，获得目标上市公司的控制权。 四、收购价格确定

1. 收购价格应根据目标上市公司的市值、业绩、前景等因素进行合理确定。

2. 收购价格应公正、公平、透明，遵守市场化的原则，不得进行操纵或内幕交易。

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3. 若收购方涉及敏感信息或可能对市场产生重大影响，应提前披露相关信息，并按照法律法规的要求进行公示和报备。

五、信息披露和公告事项

1. 收购方及其关联方应按照规定的披露期限和要求，对收购过程进行信息披露。

2. 收购公告应包括收购方的基本信息、收购目标的基本信息、收购意向、收购条件等。

3. 收购过程中的关键环节和重大事项，如重组方案、关联交易等，应遵守相关法律法规的披露要求。 六、监管措施和违规处理

1. 将对收购行为进行监管，及时发现并处理违规行为。

2. 对于未按规定披露信息或违反收购规定的行为，有权采取警告、罚款、暂停交易等措施进行处理。

3. 对于情节严重或涉及欺诈、内幕交易等违法行为的，有权向有关部门移交，并追究法律责任。

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七、附则

本办法自颁布之日起生效，如本办法与其他规定相冲突，以本办法为准。本办法解释权归所有。

以上为上市公司收购管理办法的规定，用于规范上市公司收购的各个环节。通过明确收购程序和要求，确定收购价格，以及要求收购方和被收购方的信息披露和公告。同时，针对违规行为和违反收购规定的处理措施进行了规定，以确保收购行为合规、公平、透明，并保护各方的权益。

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