上海民营企业发展及技术创新情况调研报告

民营企业最具有竞争活力，不仅是解决就业、推动增长的重要渠道，也是提升自主创新能力的生力军，已成为上海城市发展中一支举足轻重的重要力量。当前，加快发展民营经济、切实增强民营科技企业的创新实力和活力，是上海调结构、保增长、促就业、实现转型发展的重要途径。

一、民营企业：上海城市经济发展的主力军

近年来，随着上海市支持民营经济发展一系列的贯彻落实，上海民营经济呈现出蓬勃发展的态势，特别是在2008年国际金融危机的冲击下，民营企业经受住了严峻考验，保持了平稳较快发展势头，经济总量稳步增长，结构调整步伐加快，科技创新能力不断提升，日益成为上海城市经济发展中与外资经济、国资经济并驾齐驱的“三驾马车”之一。2009年，上海民营经济主要指标在全市的占比为：企业户数超过七成，就业人数和注册资本占四分之一，生产总值占24.1％，经济增长贡献率占28％，上缴税收占15.4%；上海复星高科技（集团）有限公司、上海华冶钢铁集团有限公司、上海人民企业（集团）有限公司、上海永达控股（集团）有限公司、上海胜华电缆（集团）有限公司、方正科技集团股份有限公司、上海舜业钢铁集团有限公司、上海浦东电线电缆（集团）有限公司、上海致达科技（集团）股份有限公司、上海久隆电力（集团）有限公司、东亚联合控股（集团）有限公司等11家民营企业入围上海企业100强名单。

表 民营企业主要经济指标在各省市经济总量中的占比

实现社会消 上海 江苏 浙江 全国 就业人数 生产总值 约1/4 约1/3 44% 约18% 约1/3 51% 70% 超过50% 上缴税收 15.4% 50% 60% 13.4% 外贸进出注册资本 1/4 35% 25% 25% 企业数 70% 90% 90% 68% 费品零售额 口总额 50% 22% 34% 36% 12% 20% 39% 22%

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1、经济总量：三分天下有其一

《2009年上海市国民经济和社会发展统计公报》显示，2009年上海实现生产总值（GDP）14900.93亿元，比2008年增长8.2%，其中，民营经济增加值3583.72亿元，增长8.8%，占全市生产总值的比重达到24.1%，占全市非公经济总量的比重达到50%，民营经济在与强势的国有经济、外资经济的竞争中逐渐显示出“三足鼎立”之势，在非公经济总量中占据半壁江山。

2、实现利税：占全市比重约15%

2005年以后，民营企业（包括私营企业和个体工商户）上缴税收保持稳定增长态势，占全市税务部门组织税收收入的比重维持在15%左右。2008年，上海私营企业纳税户数为43.03万户，上缴税收761.88亿元，同比增长6.3%；个体工商户纳税户数9.8万户，上缴税收32.55亿元，同比增长6.31%。民营企业税收占全市税收的比重达到15.4%。

3、创造就业：吸纳了全市1/4的劳动力

民营企业已成为上海城市中创造劳动就业的大户，吸纳劳动力的能力正逐步增强。截止2008年末，全市民营企业累计就业人数为151.2万人，同比增长21%，占全市就业人数的比重达到25%。2008年，民营企业新增就业岗位24.3万个，比2007年增长10%。按照市工商局的统计，2006-2008年，上海民营企业投资者和雇工人数的比例正在逐步缩小，即民营企业中每个投资者投资所吸纳的就业人数正在逐年增多，2006年比例为1:3.5，到2008年变为1:3.7，也就是说，从2006年到2008年，民营企业中每100位投资者的投资所吸纳的就业人数增加了20人，2年提高了7%。

4、外贸出口：企业数占全市2/3强

上海民营外贸企业数量远大于其他经济类型企业，民营企业进出口总额及所占比重也在逐年增长。截止2008年底，上海登记备案的民营外贸企业为23803家，同比增长14.2%，占全市外贸企业总数的比重为68.7%，占全市内资外贸企业总数的比重高达83%。从进出口总额看，2009年，上海民营企业（包括集体企业，私营企业和个体工商户）进出口总额337.6亿美元，占全市进出口总值的12.2％。2010年前5个月，民营企业进出口总额168.5亿美元，占同期全市进出口总值的12.1%，比2009年同期增长37.7%，较2008年同期增长16.3%。

5、拉动内需：实现社会消费品零售额占全市1/2

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近年来，上海民营企业实现的社会消费品零售总额逐年快速增长，占全市全社会消费品零售总额的比重持续提高，民营企业已成为促进消费、拉动内需的主力军。2008年，民营企业实现社会消费品零售额2237.77亿元，同比增长19.21%，增速比2007年提高3.8个百分点，占全市总额的比重达到49.36%，比2007年提高0.6个百分点。

6、结构调整：上海实现转型发展的重要推动者

民营企业正日益成为上海发展转型和结构调整的重要推动力量。2008年国际金融危机以来，民营企业凭借其机制灵活有效、市场适应性强的优势，在传统服务业、生产性服务业等大部分服务行业发展迅速，特别是在新能源、信息产业等新兴领域，许多民营科技型中小企业脱颖而出，成为市场的领导者。从具体行业而言，进入信息传输、计算机服务和软件业的民营企业数量增加最快，2008年，三个行业领域的民营企业总数达13573家、同比增长了11.8%，注册资本同比增长了11.4%，顺应了上海积极调整产业结构、促进高新技术产业化、加快构建以服务经济为主体的产业结构的发展战略。

二、民营科技企业：上海科技创新的生力军

民营科技企业特别是中小型民营科技企业是科技创新的活力之源。随着民营经济的发展，民营科技企业正逐步成为科技创新的亮点和生力军。2009年底，上海共有各类民营科技企业3万多家，民营科技企业在资产规模、经济效益、科技人员比例、研发投入、各项专利特别是发明专利拥有数量、产品技术含量、创新能力和成果等方面发展迅速，部分指标处于全国和全市领先地位，正逐步成为上海建设创新型城市的一支生力军，在上海城市创新中发挥着日益重要的作用。

1、科技投入：占据全市研发投入的半壁江山

2009年，全市民营科技企业研发经费投入总量达188.09亿元，占全市全社会研发经费投入总量的比重达46.91%（外资企业占比约为61.02%，国有企业占比约为43.74%，因部分企业既有外资股份、也有民资股份、可能还有国资股份，因而存在重复统计）。截止2007年末，重点统计的民营科技企业全年用于技术开发的费用为168.35亿元，总量比去年增加了53.亿元，并且占销售额的比例由2006年的2.28%提高到2.32%。

2、科技产出：专利申请和授权量均占1/3

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全市民营科技企业申请的各类专利数占全市企业专利申请总数的比例达40%；专利授权量约占全市企业专利授权总量的三分之一。一些民营科技企业正逐步成为行业技术创新的领跑者。如，中发电气集团已与法国施耐德电气公司、ABB瑞士公司、日本AE（帕瓦）株式会社等知名企业进行技术合作,并积极消化吸收，立足自身科研队伍和研究所，研制了一系列拥有自主知识产权的电气产品，获得了业内的高度评价。复星高科目前已经拥有160多项专利和多个国家级保护品种产品，11个医药产品单品种销售额过亿元，销售额5000万以上的单品数量约占全国9.6%。上海微创医疗器械有限公司的大量产品填补了国内空白，达到国际先进水平，可以直接与国外产品竞争，公司拥有药物支架包裹技术、颅内支架等数十项技术专利和多项知识产权。

3、成果转化：承担全市高新技术成果转化项目的60%

民营科技企业是上海发展高新技术产业的重要力量，已成为全市高新技术产业化的主力军。在全市经认定的高新技术企业中，民营企业占比超过70%。市工商联一份调查指出，本市上规模民营企业中，近三成被认定为高新技术企业，四成以上拥有自主知识产权，六成设立研发机构。市高新技术成果转化服务中心日前发布的《2009上海高新技术成果转化年度报告》显示，2009年上海市认定高新技术成果转化项目791项，其中属于民营企业的460项，占认定项目总数的58.1％。

4、科技人才：专职科技人员占职工总数的1/3强

民营科技企业是上海科技人才的重要集聚地。目前，全市共有民营科技企业2万多家，集聚了20余万专职科技人员，占员工总数40%以上，专职科技人员占职工总数的37%。截止2007年末，重点统计的民营科技企业共有专职科技人员241474人，比上年增加22212人，专职科技人员占职工总数的33.4%。

三、着力增强民营企业创新活力，促进上海率先实现转型发展

民营企业是上海城市发展的三大主力军之一，但在当前的机制和环境下，其发展还面临一些瓶颈和制约，如融资渠道缺乏，研发经费投入不足，人才流失严重，科技人才相对缺乏，自身创新机制不顺等。“十二五”时期，是上海实现“四个率先”、建设“四个中心”的关键时期。要加快实现转型发展、科学发展，率先发展，上海必须要进一步优化发展环境，着力增强民营企业创新活力，最大限度地发挥民营企业的作用，使之真正成为上海转型发展的重要推动

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者。

1、进一步优化公平竞争的市场环境

要按照国家的有关规定，鼓励更多的科技人员带技术、带成果进入市场创办民营科技企业，吸引出国留学人员带着先进技术和管理方法回国创新创业，协调有关部门在审批条件、注册登记手续等方面提供便利。各类创业服务中心、工程技术中心、生产力促进中心要把培育民营高科技企业作为一项重要职能，积极提供各种服务。要加强对民营科技企业发展的指导和服务。建立面向民营科技企业经营者的培训制度，使他们能够及时了解国家和适用知识，正确把握企业发展方向。继续大力宣传民营科技企业在我国改革开放和现代化建设中的地位作用，使全社会更广泛地理解、重视与支持民营科技企业，为其发展创造公平有序的环境条件。

2、引导民营企业不断提高技术创新能力

要指导大型民营科技企业建立健全技术开发机构，增加科技投入，提高自身的研究开发和成果转化能力。促进各类民营科技企业与科研机构按照利益共享、风险共担的原则建立双边或多边技术协作，实现人才、技术资源互补。对于民营科技企业与科研机构联合兴建中试基地、工业性试验基地、工程技术中心、开放实验室等，给予优惠和相应支持。鼓励有实力民营科技企业通过高新技术作价入股、租赁、兼并、收购等方式，积极参与中小企业的改革实践，用高新技术增量盘活资产存量，切实提高民营企业的技术创新能力和核心竞争力。

3、加大对民营企业科技成果转化和产业化的扶持力度

支持民营科技企业开展产学研结合。鼓励民营科技企业与科研机构、高等学校建立技术合作关系，联合建立研发机构，加快成果转化和产业化。企业资助非关联的科研机构和高等学校的研发经费，可根据相关税收规定，在当年度的应纳税所得额中扣除。对民营科技企业产学研结合的研究开发项目，在立项、经费、成果评定等方面优先考虑。以和企业等共同投入的形式，设立民营科技企业贷款担保资金，重点用于民营科技企业高新技术产业化项目贷款的担保。建立科技成果交易、转化及服务平台，为包括民营科技企业在内的各类企业服务。

4、完善投融资环境，拓展民企企业的融资渠道

大力发展风险投资业，引导各类风险投资机构重点投资民营科技企业，特别是高新技术企业。鼓励各类金融机构改进信贷服务，增加信贷品种，合理确定贷款期限，增加对民营科技企业的信贷投入。建立健全企业信用制度，引导民营科

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技企业依法经营，诚实守信。积极培育和发展多种形式的担保机构，引导各类担保机构和风险投资机构优先为民营科技企业提供信用担保。允许民营科技企业以专利、商标等工业产权作为向担保机构的反担保。加快培育和规范产权交易市场，开辟技术产权交易平台，为民营科技企业产权交易和技术转让提供服务。鼓励和支持具备条件的民营科技企业积极争取在境内外股票上市。

5、加快民营企业的科技人才队伍建设

支持民营科技企业加强职工培训，鼓励职工参加各类成人学校学习和自学考试。鼓励大中专毕业生到民营科技企业工作。采取柔性流动、项目合作等多种形式，为民营科技企业引进各类急需人才。积极培育经理市场，为民营科技企业选拔优秀经营管理人才创造条件，引导和鼓励民营科技企业有计划地组织选送中青年经营管理者赴国外学习培训。创造有利于科技成果转化和高新技术产业化的用人机制，鼓励管理要素参与收益分配，支持民营企业对主要经营管理者实行期权、期股制。

附表（1-6）

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表1：2006-2009年上海民营经济总量情况 生产总值（亿元） 年增长率（%） 占GDP比重（%） 占非公经济生产总值比重（%）

2006年 2069.58 16.5 20 2007年 2521.84 16.5 20.7 2008年 3116.49 13.2 22.8 2009年 3583.72 8.8 24.1 45.2 45.8 49.7 50

表2：2003-2009年上海民营科技企业发展总体概况 新登记企业数量（家） 企业资产总量（亿元） 技工贸总收入（亿元） 企业利税总额（亿元） 企业研发经费投入（亿元） 企业出口总额（亿元） 创汇（亿美元） 产值上亿元的企业数量（家） 产值上十亿元的企业数量（家） 产值上百亿元的企业数量（家）

2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 5721 2194 1014 1070 1003 2009年 730 2603.60 3221.17 4087.18 5074.48 7032. 13403.56 18097.55 2142.96 2834.35 4140.42 221.21 74.32 9.06 297.27 42.55 31.30 359.98 60.21 95.63 5026.00 7249.40 13683.66 11999.28 455.04 708.09 5.47 839.46 114.46 133.22 168.35 239.74 752 639.11 188.09 379.48 766 106 10 表3：2008年上海及全国民营企业对社会经济的贡献度指标情况 社会消费品零售额（亿元） 就业总人数（万人） 进出口总额（亿美元） 税收收入（亿元） 注：＠为2009年数据

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上海 数值 2237.77 151.2 337.6 794.43 ＠全国 比重 49.36 25 12.1 15.4 ＠数值 - 13680.4 45.8 7862.36 比重 18 17.8 13.6 上海占全国比重 - 1.1 10.1 表4：2008年上海上规模民营企业核心技术及装备情况 企业数（家） 所占比重（%）

核心技术国际领先或先进 70 19.3 核心技术国内领先 140 38.7 技术装备国核心技术际领先或先国内先进 进 33 9.1 65 17.9 技术装备技术装备国内领先 国内先进 147 40.6 43 11.9 表5：2008年上海上规模民营企业技术创新情况 高新技术企业 28.2 拥有自主知识产权企业 161 44.5 获得科技资金企业 95 26.2 设立研发机构的企业 222 61.3 设立博士后流动站的企业 14 3.8 企业数（家） 102 比例（%）

表6：上海民营科技企业专利情况统计 年度专利申请数 年度发明专利申请数 年度专利授权数 年度发明专利授权数 有效期内的发明专利数

2004年 52 2319 2006年 4111 4017 2007年 12453 7122 5252 2008年 15987 6725 11118 2103 11342 2009年 19869 8495 12240 2916 11349

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