第２８卷第５期 ２０ｌ１年３月 科技进步与对策 Ｖ＿０１．２８ Ｎｏ．０５ Ｍａｒ．２０１ １ Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｐｒｏｇｒｅｓｓ ａｎｄ Ｐｏｌｉｃｙ 企业家资本对创业成功的作用 焦 俊 ，苏中锋 ，李 垣 （１．西安交通大学管理学院，陕西西安７１００４９；２．山西大学工程学院，山西太原０３００１３） 摘 要：企业家资本在创业过程中发挥着主导性作用。将创业过程细分为４个不同的阶段，分析了企业家 资本在创业的４个阶段所发挥的作用。在创业过程中，一方面企业必须注重对企业家资本的有效利用，另 一方面缺乏相应资本的企业需要通过多种途径建立相应的资本以保证创业的成功。 关键词：企业家；资本；创业 ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００卜７３４８．２０１１．０５．００２ 中图分类号：Ｆ２７０ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００１—７３４８（２０１１）０５—０００６ ０３ 它可以识别并利用新的机会，帮助企业建立和保持竞 ０ 引言 在过去２Ｏ年中，科技的进步带来了大量的新机会， 这些机会为创业活动创造了条件。最新的研究报告显 示，我国的创业活动正处于活跃状态，然而创业企业的 争优势 ］。企业家必须是一个好的领导者，其领导才能 可使组织内部造成一种“势”，让每个员工都知道企业 的目标并为之努力 ］。企业家能力南多种能力组成，包 括经营能力、创新能力、承担风险和识别风险的能力 。 企业家社会资本是企业家个人所拥有的社会资水，其 由企业家的社会网络、企业家的声誉和企业家的社会 技巧所组成 。企业家社会网络不仪为企业家提供各 种渠道的信息，也可以帮助企业家发布信息，企业家还 可以获得和利用网络中的资源和能力。企业家的社会 声誉能够帮助企业家降低交易成本 。企业家的社会 失败率却高达７Ｏ 以上，创业企业平均寿命不足３年， 七成企业活不过一年。所以，创业企业如何获得成功成 为目前理论研究和管理实践需要解决的一个重要问题。 企业家对创业企业的成败有至关重要的影响。在 创业过程中，企业家通过利用自身资本来发挥作用影 响创业结果。然而，在创业过程中企业家资本是如何 发挥作用的呢？首先，本文根据以往的研究，将企业家 资本划分为企业家人力资本和企业家社会资本；其次， 技巧则反映了企业家利用其所拥有的社会网络和声誉 的能力 ］。良好的社会技巧可以帮助企业家更加有效 地利用自身所拥有的社会网络和社会声誉，提高企业 家利用社会网络获取资源和传递信息的效率，也可以 帮助企业家更好地进行沟通、合作。 企业家的人力资本和社会资本是紧密联系的，可 以相互促进、相互影响，在某些条件下甚至町以相互转 化。首先，企业家人力资本支持企业家社会资本的创 造。拥有较高人力资本的企业家通常可以取得好的Ｔ 作绩效，获得好的声誉，这可以帮助企业家扩大所拥有 通过对创业过程的细分，分别讨论企业家资本在创业 过程中的各个阶段所发挥的作用，以弥补目前研究的 缺失，同时也为创业企业通过利用企业家资本获取创 业成功提供了指导。 １企业家资本 企业家资本是企业家所拥有的、帮助企业家实现 对生产要素进行新的组合的各种要素的集合…。大量 研究发现，企业家实现对生产要素的新组合正是依靠 自身的人力资本和社会资本来实现的 一。企业家人力 资本是企业家知识和能力的总和，其由企业家头脑、企 业家领导才能和企业家能力组成 ｊ。企业家头脑是发 的社会网络的范围；而且企业家自身的人力资本可以 帮助企业家提高社会技巧，进而提高企业家社会资本 的价值。而良好的企业家社会资本也会推动企业家人 力资本的提高。通过企业家社会资本，企业家可以获 取许多信息，学习新的技巧和能力，这对于提高企业家 的领导才能、组织管理能力等都有帮助作用 ］。 现并把握不确定环境所带来的商机的一种思维方式， 收稿日期：２０１Ｏ Ｏ６ ２３ 基金项目：国家自然科学基金项目（７０６７１０８２） 作者简介：焦俊（１９６２一），男，山西偏关人，管理学博士，山西大学工程学院副教授，研究方向为战略管理、技术创新；苏中锋（１ ９８２ ），男， 河北秦皇岛人，西安交通大学管理学院博士研究生，研究方向为技术创新与战略管理；李垣（１９６１ ），男，云南曲靖人，西安交 通大学管理学院院长、山西大学工程学院教授、博士生导师，研究方向为企业创新、战略管理。 第５期 焦俊，苏中锋，李垣：企业家资本对创业成功的作用 ２企业家资本对创业过程的影响 在对创业过程的研究中，学者们普遍认为，创业活 动要分两步进行：发现机会和利用机会＿８］。发现机会指 企业家发现市场需求的过程；利用机会指企业家通过 开展创新活动满足发现的需求并创造价值的过程。然 而，通过对创业过程的深入分析，我们发现将创业过程 分为发现机会和利用机会两步过于粗糙，不利于深入 研究企业家资本对创业过程的影响。所以在对创业过 程进行更加深入分析的基础上，本文将发现机会的过 程细分为寻找机会和筛选机会两步，将利用机会的过 程细分为把握机会和获取收益两个阶段（见图１）。在 这个４个阶段中，企业家人力资本和企业家社会资本 发挥着不同的影响作用，所以本文分别对创业过程中 寻找机会、筛选机会、把握机会和获取收益这个４个阶 段中企业家资本所发挥的作用进行分析。 利用机会 外部环境／已有资源 潜在机会｝ ．４【可利 ｝＋ｊ机会｝ ｌｌ 术创新｝ｌ 一仓 业绩效 寻找机会 筛选机会 把握机会 扶取收镒 图１创业过程的阶段模型 ２．１ 企业家资本对发现机会过程的影响 发现机会指企业家在发现市场需求的过程中寻找 机会和筛选机会两个阶段。寻找机会是通过分析环境 和／或研究已有资源发现潜在机会的过程；而筛选机会 则是对发现的潜在机会进行可行性分析，选择最合适 机会的过程。在这两个过程中，企业家资本分别发挥 了不同的作用，因此本文对寻找机会和筛选机会过程 中企业家资本的影响进行分别讨论。 囤２ 企业冢资本对发现机会过程的影响 在寻找机会时，通常有３种可供选择的途径：①通 过分析外部环境寻找机会；②通过分析已有资源寻找 机会；③同时分析外部环境和已有资源寻找机会。其 中第３种途径是前２种途径的融合 。通过分析外部 环境寻找机会时，企业家人力资本作用的发挥，主要体 现在企业家头脑和企业家能力上。企业家头脑是关注 于发现把握不确定所带来的商机的一种思维方式，拥 有敏锐思维头脑的企业家可以迅速发现外部环境中隐 含的机会、外部环境的变化带来的机会和外部环境不 确定所提供的机会 。而企业家能力中所包含的承担 风险和识别风险的能力，可以帮助企业家有效地分析 和应对机会中所包含的风险。分析已有资源发现潜在 机会是通过对已有资源的重新组合、或是将已有资源 和新资源进行重新组合来创造价值。在这个过程中， 企业家头脑和企业家能力发挥着重要作用，正是企业 家头脑的前瞻性和企业家能力的开创性帮助企业家发 现了新的资源组合方式 。而同时分析外部环境和已 有资源来发现潜在机会是以上两种方式的融合，在这 个过程中企业家人力资本也发挥了关键性作用。 在寻找机会的过程中，企业家社会资本作用的发 挥主要体现在企业家社会网络的信息传递功能上。企 业家社会网络可以为企业家提供各种有价值的信息， 同时企业家声誉还可以帮助企业家以较低的成本获取 更多有价值的信息 。这些信息可以帮助企业家识别 环境中隐含的机会和已有资源的价值，进而帮助企业 家发现各种潜在的机会。企业家社会技巧可以帮助企 业家更好地利用所拥有的社会网络和声誉获取各种有 价值的信息。但是由于在这个过程中并没有评估是否 能够利用这些机会进行创业，所以这些机会仅仅是潜 在的机会，还需要结合实际情况进行评估、筛选。 在筛选机会的过程中，针对不同的机会寻找方法 有不同的筛选路径。如果潜在机会是通过分析外部环 境获得的，企业家还必须分析是否拥有或能够获取利 用该机会所需要的资源。只有保证了在利用机会过程 中的资源投入，才能真正实现对机会的利用。如果无 法为利用机会提供足够的资源支持，通常都无法保证 对机会的有效利用，这也正是大量创业活动失败的重 要原因之一ｌ ｊｊ。企业家人力资本的价值主要体现在对 潜在机会的分析和评估过程中；而企业家社会资本不 仅为评估过程提供了信息，同时作为获取资源的重要 途径可为已有资源的新组合提供保障。如果潜在机会 是通过分析已有资源发现的，企业家还需要调研该机 会是否有市场需求。在这个过程中，企业家的社会资本 可以帮助企业家获取市场中的信息；而企业家的人力资 本在分析这些信息的过程中也发挥着重要的作用。而 当潜在的机会是通过分析外部环境和自身资源发现的 时候，企业家也需要通过利用自身的人力资本和社会资 本评估这些机会，选取最为合适的机会进行开发。通过 利用企业家资本对潜在机会进行有效的分析，可以帮助 创业者选择最为合适的机会，降低创业的风险。 ２．２ 企业家资本对利用机会过程的影响 利用机会指企业家通过开展创新活动满足发现的 需求并创造价值的过程，其包含把握机会和获取收益 两个阶段。把握机会指企业家通过开展创新活动来满 足市场的需求；而获取收益则是企业家将创新推向市 场，获取创新收益的过程。在这两个阶段，企业家资本 发挥的作用各不相同，因此本文分别讨论企业家资本 对把握机会和获取收益的影响。 企业家通过开展创新来把握发现的机会。在开展 创新前，企业家需要招募人员来完成产品的开发。虽 ・ ８ ・ 科技进步与对策 ２Ｏｌ１年 图３企业家资本对利用机会过程的影晌 然企业家也可以参与到开发过程中，但仅仅依靠企业 家一己之力是无法完成这样的工作的。同时，企业家 还需要获取资金、技术等来保证创新的顺利进行。企 业家社会网络可以帮助企业家获取外部资本的支持， 还可以帮助企业家寻找到所需要的人员；而企业家社 会声誉可以降低获取资金等物力支持的交易成本，可 以帮助企业家吸引人才加盟 。企业家的社会技巧则 可以帮助企业家更好地利用自身所拥有的社会网络和 社会声誉，使两者发挥更大的效用。在开发的过程中， 企业家领导才能可以使创新团队建立共同的工作目 标，并为实现该目标而努力，这为创新的成功提供了重 要支持。同时，企业家领导才能可以帮助企业家更好 地管理创新团队，协调团队中的各种关系，实现团队整 体的有效运作，提高团队的工作效率。对研发团队的 有效管理，不仅可以保证研发的成功，还可以缩短研发 的时间，使企业快速地将新产品投放到市场中，获取先 发优势 。 在将新研发的产品投放到市场的过程中，良好的 企业家领导才能可以对企业运作的各个环节加以协 调，保证企业的生产、营销等活动的高效运行；企业家 领导才能能够使企业建立良好的企业文化，建立全员 共同的工作愿景，并使各个员工为共同的目标而奋斗； 企业家头脑一方面可以使企业家不断的发现潜在的市 场，另一方面也能够帮助企业对现有产品、工艺进行调 整，更好地满足市场的需求。另外，企业家社会资本可 以通过社会网络将相关信息发布出去，帮助企业快速 地建立销售网络和渠道，实现创新商业化的成功；良好 的企业家社会声誉可以减少甚至消除消费者对企业新 产品的担忧，使创新迅速被市场接受，从而获取创新的 先发优势 。所以在获取创新收益的过程中，企业家 的人力资本和社会资本都发挥着重要的作用，两者对 企业获取最终的收益都有重要的影响。 综上所述，本文将创业过程细分为４个阶段，并对 企业家人力资本和社会资本对各个阶段目标实现所起 的作用进行了具体的分析。研究发现，企业家人力资 本和企业家社会资本在整个创业过程中都发挥了重要 的作用，对创业结果有重要的影响。所以创业企业对 两者都要给与足够的重视，并做到两者的有机结合，使 企业家资本发挥更大的效用，进而降低创业风险、保证 创、 成功。 ３ 结语 由于企业家在创业过程中发挥着主导性的作用， 而企业家对创业的影响正是通过利用企业家资本来实 现的，所以有效地利用企业家资本成为创业成功的重 要保障。本文首先根据以往的研究，将企业家资本细 分为企业家人力资本和企业家社会资本，并对企业家 的人力资本和社会资本的要素进行了深入的分析；然 后将整个创业过程细分为４个不同的阶段，分别研究 了企业家资本在这４个阶段所发挥的重要作用。研究 发现，在整个创业过程中企业家资本都发挥了重要的 作用，其对创业结果有重要的影响，所以在创业过程中 必须注重对企业家资本的有效利用。本研究不仅弥补 了目前理论研究的不足，对我国企业利用企业家资本 获取创业的成功也具有指导作用。首先，在日常活动 中要注重人力资本和社会资本的积累，通过不断地学 习、交流提高自身的人力资本和社会资本的价值；其 次，在创业过程中要注重对企业家资本的利用，通过企 业家资本的利用来降低创业的风险，保证创业的成功； 而缺乏人力资本和社会资本的创业者，可以通过实现 与拥有丰富的企业家资本的人进行合作来开展创业活 动，进而降低创业的风险。 参考文献： ［１］ 张完定，李垣．企业家职能、角色及条件的探讨ＥＪ］．经济研 究，ｌ９９８（８）：２９—３３． ［２］ 李垣．拥有人力资本是成为企业家的关键［Ｊ］．数量经济技 术经济研究，Ｉ９９９（３）：１ ５—１８． ｛３ Ｉ ＩＲＥＩ ＡＮＤ Ｒ Ｄ，ＨＩＴＴ Ｍ Ａ，ＳＩＲＭ（）Ｎ Ｄ Ｇ．Ａ ｍｏｄｅｌ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ，ｔｈｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔ ａｎｄ ｉｔｓ ｄｉｍｅｎｓｉｏｎｓ ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，２００３，２９（６）：９６３－９８９． ［４］ＬＵＯ，Ｙ．Ａｎｔｅｃｅｄｅｎｔｓ ａｎｄ ｃｏｎｓｅｑｕｅｎｃｅｓ ｏｆ ｐｅｒｓｏｎａｌ ａｔｔａｃｈ ｍｅｎｔ ｉｎ ｃｒｏｓｓ ｃｕｌｔｕｒａｌ［』］．Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｖｅ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｑｕａｒｔｅｒ ｌｙ，２００１，４６（２）：１７７—２Ｏ１． ［５］ ＢＡＲＯＮ Ｒ Ａ，ＭＡＲＫＭＡＮ Ｇ Ｄ．Ｂｅｙｏｎｄ ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ，Ｈｏｗ ｓｏｃｉａｌ ｓｋｉｌｌｓ ｃａｎ ｅｎｈａｎｃｅ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓ’ｓｕｃｃｅｓｓ［Ｊ］．Ａｃａｄｅ ｍｙ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｅｘｅｃｕｔｉｖｅ，２０００，１４（１）：ｌＯ６ １］６． ［６］ 苏中锋，李琳．企业家资本对吸收能力的影响研究［Ｊ ．科学 学与科学技术管理，２００８，２９（４）：１６９ ｌ７３． ［７］ ＦＩ ＯＲＩＮ Ｊ，Ｉ ＵＢＡＴＫＩＮ Ｍ，ＳＣＨＵＩ ＺＥ Ｗ．Ａ ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ ｍｏｄｅｌ ｏｆ ｈｉｇｈ ｇｒｏｗｔｈ ｖｅｎｔｕｒｅｓ［Ｊ］．Ａｃａｄｅｍｙ ｏｆ Ｍａｎａｇｅ ｍｅｎｔ Ｊｏｕｒｎａｌ，２００３，４６（３）：３７４—３８４． ［８］ＬＵＭＰＫＩＮ Ｇ Ｔ，ＤＥＳＳ Ｇ Ｇ．Ｃｌａｒｉｆｙｉｎｇ ｔｈｅ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌ ｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔ ａｎｄ ｌｉｎｋｉｎｇ ｉｔ ｔｏ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ＥＪ］．Ａ ｃａｄｅｍｙ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｒｅｖｉｅｗ，１９９６，２ｌ（１）：１３５ ｌ ７２． Ｌ９Ｊ ＢＥＮＦＲＡＴＥＩ Ｉ （）Ｉ ，ＳＥＭＢＥＮＥ１ Ｉ Ｉ Ａ．Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｊｏｉｎｔ ｙｅｎ— ｔｕｒｅｓ ａｎｄ ｆｉｒｍ ｌｅｖｅｌ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ＥＪ］．Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｐｏｌｉｃｙ，２００２， ３１：４９３－５０７． ［１ｏ］ ＢＡＴＪＡＲＧＡＩ Ｂ，Ｉ ＩＵ Ｍ．Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓ’ａｃｃｅｓｓ ｔｏ ｐｒｉｖａｔｅ ｅｑｕｉｔｙ ｉｎ ｃｈｉｎａ，ｔｈｅ ｒｏｌｅ ｏｆ ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ［Ｊ］．Ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ Ｓｃｉｅｎｃｅ，２００４，１５（２）：１５９—１７２． １１１ Ｉ ＬＩＥＢＥＲＭＡＮ Ｍ Ｂ，ＭＯＮＴＧＯＭＥＲＹ Ｄ Ｂ．ＦｉｒｓＹｍｏｖｅｒ ａｄｖａｎ— ｔａｇｅｓ ｌＪ］．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｊｏｕｒｎａｌ，１９８８，９（３）：４１ ５８． （责任编辑：赵贤瑶）
