黄金从业资格考试黄金从业资格考试测试题1考试卷模拟考试题.docx

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《黄金从业资格考试测试题1》

考试时间：120分钟 考试总分：100分

--- 题号 分数 一 二 三 四 五 总分 姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________

遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。 1、会员大会根据（）的原则进行表决。（ ）

A.一会员一票，少数服从多数 B.公开、公平、公正 C.诚实信用 D.客观性

2、黄金市场风险的成因不包括（）（ ）

A.保证金交易的杠杆效应 B.交易者的理性投机 C.市场机制的不健全 D.价格波动

3、目前已有 60多个国家发现并开采铂矿，但储量却高度集中在南非和俄罗斯，其中 南非铂的储量占全球总储量的（）（ ） A.50% B.60% C.70% D.80%

4、Ag99.9和Ag99.99成交当日的（ ），必须在（ ）日终清算前进行实物交割。（ ）

A.单边最小持仓，T+1 B.单边最大持仓，T+2 C.净头寸，T+1 D.净头寸，T+2

5、14K 黄金的纯度大约为（ ）（ ） A.75% B.50% C.58.3% D.85%

6、出现下列情况时，上海黄金交易所不能调整交易保证金水平的是（ ）。（ ）

A.持仓量达到一定水平 B.连续数个交易日的累计涨跌幅达到规定水平 C.遇国家法定长假 D.市场风险无明显变化

7、上海黄金交易所对法人客户的黄金延期交收合约和白银延期交收合约限仓通配额 度分别为（ ）。（ ） A.1；20 B.1；40 C.2；80 D.2；40

8、会员大会根据（）的原则进行表决。（ ）

A.一会员一票，少数服从多数 B.公开、公平、公正 C.诚实信用 D.客观性

9、对国家黄金储备的管理、对上海黄金交易所进行监管、对黄金进出口业务进行管理 和对国家发行的金币及其市场的监管，这些属于哪个监管主体的监管职责？（ ）（ ）

A.中国人民银行 B.中国银 C.中国 D.中国黄金协会

10、上海黄金交易所正式开业于（ ），它的成立标志着中国黄金市场走向全面开放。（ ）

A.2001 年 6 月 11 日 B.2001 年 11 月 16 日 C.2002 年 2 月 6 日 D.2002 年 10 月 30 日

11、定期收付的延期交收合约的延期补偿费费率为（）（ ） A.1.75% B.1.75‰ C.6% D.6‰

12、国内黄金市场对金店和银行出售黄金首饰收取（ ）。（ ） A.印花税 B.和消费税 C.消费税 D.

13、以下哪个不是交易所清算部的职责（ ）（ ）

A.控制结算风险 B.负责管理会员交易资金 C.编制客户的资金结算表 D.办理资金清算业务

14、《关于促进黄金市场发展的若干意见中》提出，扩大有进出口黄金资格的（ ）数 量。（ ）

A.商业银行 B.上海黄金交易所 C.上海期货交易所 D.天津贵金属交易所

15、下列关于期货合约与延期交收合约描述错误的是（）（ ）

A.延期交收合约具有明显的现货属性 B.期货合约到期无论盈亏必须交割 C.延期交收合约比黄金期货交易时间短 D.期货合约可通过期货公司开户交易

16、出于资产保值目的，黄金价格与 CPI 指数一般呈现（）（ ）

A.负相关 B.正相关 C.无关 D.都有关

17、下列有关现货延期 Au(T+D)合约与黄金期货合约的不同点，说法正确的是（ ）。（ ）

A.Au(T+D)每个交易日都可以进行交收申报，而黄金期货则在指定日期进行交割，其他时间不能交割 B.Au(T+D)不是保证金交易品种，不能进行双向交易，而黄金期货则是保证金交易品种，可以进行双向交易 C.Au(T+D)利用延期补偿费机制来平抑供求矛盾，而黄金期货则利用中立仓机制满足交收需求 D.投资者可以利用 Au(T+D)进行套期保值交易，而黄金期货则不具备套期保值功能

18、出于资产保值目的，黄金价格与 CPI指数一般呈现（ ）。（ ） A.负相关 B.正相关 C.无关 D.不稳定相关

19、（）是全球最早、最成功的黄金期货交易所。（ ）

A.上海期货交易所 B.东京商品交易所 C.纽约商品交易所 D.期货交易所

20、下列关于期货合约与延期交收合约描述错误的是（）（ ）

A.延期交收合约具有明显的现货属性 B.期货合约到期无论盈亏必须交割 C.延期交收合约比黄金期货交易时间短 D.期货合约可通过期货公司开户交易

21、14K 黄金的纯度大约为（ ）（ ） A.75% B.50% C.58.3% D.85%

22、上海黄金交易所系统在撮合成交时，当买入价 ≥前一成交价≥卖出价时，则撮合成 交价为( ）。（ ）

A.成交价 B.前一成交价 C.卖出价 D.不能成交

23、目前上海黄金交易所黄金延期和白银延期的保证金分别是（）（ ） A.8% 10％ B.12% 15% C.6％ 7% D.15％ 15%

24、定期收付的延期交收合约的延期补偿费费率为（）（ ） A.1.75% B.1.75‰ C.6% D.6‰

25、铂锭实行“定库存货、定库取货 ”原则，存取地区为（ ）。（ ） A.北京、上海和深圳 B.北京和广州 C.深圳和北京 D.深圳和厦门

26、上海黄金交易所日终实物交割顺序：（ ）。（ ）

A.现货即期合约、现货延期交收合约、定价交易合约 B.现货延期交收合约、定价交易合约、现货即期合约 C.现货即期合约、询价交易合约、现货延期交收合约 D.询价交易合约、现货延期交收合约、现货即期合约

27、上海黄金交易所对法人客户的黄金延期交收合约和白银延期交收合约限仓通配额度 分别为（ ）。（ ） A.1；20 B.1；40 C.2；80 D.2；40

28、关于单边市，说法正确的是（ ）。（ ）

A.单边市全称为涨 (跌)停板单边无连续报价 B.单边市是指某一延期交收合约在某一交易日收盘前 15分钟内出现只有停板价位的买入 (卖出)申报、没有停板价位的卖出 (买入)申报，或者一有卖出 (买入)申报就成交、但未打开停板价位的情况 C.提高交易保证金和结算准备金是化解单边市风险的手段之一 D.调整涨跌停板幅度是化解单边市风险的手段之一

29、目前，（ ）黄金市场已成为世界上交易量最大和最活跃的期金市场。（ ）

A.美国纽约 B.苏黎世 C.伦敦 D.东京

30、我国黄金期货合约是在（）挂牌交易的。（ ）

A.上海期货交易所 B.上海黄金交易所 C.上海证券交易所 D.深圳证券交易所

31、对国家黄金储备的管理、对上海黄金交易所进行监管、对黄金进出口业务进行管理 和对国家发行的金币及其市场的监管，这些属于哪个监管主体的监管职责？（ ）（ ）

A.中国人民银行 B.中国银 C.中国 D.中国黄金协会

32、黄金现货递延和期货合约标准化程度低，交易成本相对较大。（ ）

33、风险基金的动用应按规定的用途和程序进行，并报中国人民银行备案。（ ）

34、上海黄金交易所实行会员制。（ ）（ ）

35、司法机关和行政执法机关要求金融机构协助、配合打击洗钱活动的，金融机构及其 工作人员应当依法协助、配合。（ ）

36、黄金市场中，自主选择权主要体现在投资者有自由选择代理会员、自由选择买卖 的权利。（）（ ）

37、上海黄金交易所铂锭最小提货重量为 1千克。( ）（ ）

38、某一延期交收合约在某一交易日收盘前 5分钟内出现只有停板价位的买入 (卖出) 申报、没有停板价位的卖出 (买入)申报，或者一有卖出 (买入)申报就成交、但未打开停板价位 的情况称为单边市。（）（ ）

39、金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。（ ）

40、期货交易的杠杆效应是区别于其他投资工具的主要标志，也是延期市场高风险的主 要原因。（ ）

41、当会员自营席位持仓量或代理席位持仓量、单一客户持仓量达到交易所限仓规定 的90％时，或者上海黄金交易所要求会员或客户报告时，会员或客户应当向上海黄金交易所报告其资金、头寸等情况，客户应当通过会员报告。（）（ ）

42、黄金市场中，自主选择权主要体现在投资者有自由选择代理会员、自由选择买卖 的权利。（）（ ）

43、于黄金期货与黄金现货的价格关系，说法正确的有（ ）。（ ） A.期货价格和现货价格之间存在着一定的引导关系 B.期货市场决定的价格同样可能会影响现货市场交易，引导现货价格走势 C.黄金期货与现货价格的频繁波动能够使投资者更好地把握黄金价格未来走势 D.现货价格可能影响黄金期货价格走势

44、上海黄金交易所实物出库需要客户准备 ( ）。（ ） A.实物出库申请单 B.USB-KEY C.提货人身份证 D.提货申请单

45、下列选项中，属于交易所国际版交割品种为（ ）。（ ）

A.标准重量 1千克、成色不低于 99.99%的金锭 B.标准重量 3千克、成色不低于 99.95%的金锭 C.标准重量 12.5千克、成色不低于 99.5%的金锭； D.标准重量 0.1千克、成色不低于 99.99%的金条

46、报价交易系统的主要参与者包括（ ）。（ ） A.银行 B.个人 C.企业 D.各类交易平台

47、按含其他金属的不同划分，熟金可分为（ ）等。（ ） A.黄金 B.清色金 C.混色金 D.K金

48、会员单位进行风险控制，可以采取的措施有（ ）。（ ）

A.制订投资计划 B.做好资本充足率管理 C.完善投资决策机制，做好财务风险控制 D.控制客户信用风险

49、当出现（）情况时，上海黄金交易所可调整延期补偿费率，确保延期交收业务的 顺利进行（ ）

A.延期交收合约长期交收异常 B.价格波动正常 C.延期交收合约与现货之间价差偏离正常幅度 D.市场出现价格操纵情况

50、会员的客户适当性管理包括（ ）（ ）

A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力 B.了解拟提供的产品或服务的相关信息 C.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务 D.揭示产品或服务的风险

51、金融机构的下列行为中，侵犯了投资者信息安全权的有（ ）。（ ） A.非法复制、存储和使用个人金融信息 B.向他人出售或者以其他非法形式泄露个人金融信息 C.对业务过程中涉及的个人金融信息严格保密 D.保护投资者的个人身份信息以及交易信息

52、具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（ ）。（ ）

A.中国人民银行 B.中国银行保险监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.行业自律组织

53、根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的 需要，可以采取（ ）措施进行反洗钱现场检查。（ ） A.进入金融机构进行检查 B.询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C.査阅、复制金融机构与检査事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存 D.检査金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

、一个完整的洗钱过程一般要经历（）阶段（ ） A.准备阶段 B.放置阶段 C.离析阶段 D.融合阶段

55、我国对黄金市场的监管的层面包括（）（ ）

A.黄金市场的行政监管 B.交易所对其会员的内部监管 C.交易所对其会员的外部监管 D.黄金市场各行业协会的自律管理

56、属于我国金融监管部门制定的反洗钱有关部门规章的有（ ）。（ ） A.《金融机构反洗钱规定》 B.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 C.个人存款账户实名制规定》 D.《现金管理条例》

57、下列选项中，属于交易所主板交割品种为（ ）。（ ）

A.标准重量 1千克、成色不低于 99.99%的金锭 B.标准重量 3千克、成色不低于 99.95%的金锭 C.标准重量 12.5千克、成色不低于 99.5%的金锭； D.标准重量 0.1千克、成色不低于 99.99%的金条

58、新中国成立后，我国黄金市场发展阶段大致可分为（）（ ） A.全面管制 B.统购统配 C.过渡时期 D.全面市场化

59、按照权利义务的不同，上海黄金交易所会员可以分为（）。（ ） A.普通会员 B.特别会员 C.国内会员 D.国际会员

60、按来源和提炼后金的含量不同，黄金分为（ ）（ ） A.生金 B.足金 C.熟金 D.K金

61、黄金的属性有（）（ ）

A.商品属性 B.食用属性 C.货币属性 D.金融属性

62、按含其他金属的不同划分，熟金可分为（ ）等。（ ） A.黄金 B.清色金 C.混色金 D.K金

63、以下对现货延期交易中交收流程描述错误的是 ( ）。（ ） A.每个交易日 15:30-15:31为会员或客户申报交收时间 B.每天都可以进行实物交割 C.历史持仓不能进行交收申报 D.未进行交收申报的持仓可自动延期到下一交易日

、询价市场是竞价市场的重要补充，由交易双方在电子平台上自行决定交易金额和 数量，并通过交易所进 行清算完成交易。主要包括（ ）四类交易品种。（ ）

A.即期 B.远期 C.掉期 D.债券

65、套期保值者通过在衍生品市场建立空头头寸，希望对冲其持有或未来将拥有的商 品或资产的价格下跌风险的操作，可以称为（ ）。（ ）

A.卖出套期保值 B.买入套期保值 C.多头套期保值 D.空头套期保值