ｉ ＝￣１１Ｓｕｂｊｅｃｔ 编辑／徐航 过程方法审核的主要特点 …………………………………………………………………………………………………………………………・・＞ ◎ 文／王培勋周勇 一、 “过程方法审核”的 核方，也是审核服务的客户），这种审核是离散的，自圆其说的 审核。可以设想一下实际审核的 核的期望已经提升，他们期望审 核能够更贴近自己的实际，期望 定义 ＣＱＣ的过程方法审核是指 “以组织实际业务活动的顺序和 审核员能够站在“经营”的角度 情景，审核员在某个部门进行审 去审视，另外，条款出发的审核 核，其关注点是“跳跃式”的， 相互关系为审核路径，遵循系统 可能会导致审核员的关注点与客 户关注点的不同，直接的表现 是，审核员可能会在客户并不认 为重要的地方（特别是从经营的 角度）滔滔不绝，这在客观上相 当于加重了客户对Ｉｓ０ ９００１的狭 义理解。总之，为了避免这种情 况的发生，使审核服务能够创造 价值并得到认同，需要审核模式 的审核模式，对组织的质量管理 体系、过程、绩效和风险作出系 统评价并实现增值的审核。” 来自于审核计划的安排，假如审 核计划上描述了对该部门需审核 ４．２．３、４．２．４、６．３，那么审核员 的审核思路一般都是每次只想一 二、主要特点 １．从条款出发转变为从实际 业务活动出发 通过上述定义，可以了解 个条款，然后去围绕着这个条款 去展开审核，去寻找符合这个条 款要求的证据，直至所有的条款 都审核完，他才会“满意”地离 开。这样做，虽然审核员能够获 取某个条款的充分信息，但这些 信息很难让审核员构建起对这个 部门整体运行情况的判断，所形 到，ｃ Ｑ Ｃ的过程方法审核，其 路径或者说“边界”是组织的实 际业务活动，这是一种从实际业 的创新（详见本专题第一篇文 章）。 如果依照实际业务流程审核 同样的情景，审核员将会更加关 务活动出发的审核形式，而不是 从条款出发（这是目前绝大部分 审核员审核时所遵循的模式）， 成的审核结论，也是围绕所审核 注这个部门的“工作”，这可能 条款。此外，审核员也很少会去 想“为什么”以及“如何”这两 是某些过程，也可能是审核员所 条款出发的审核虽然从“难度” 而言，容易形成有关符合性的 判断，但如果站在客户的角度 （应该这样理解，组织既是受审 审核过程的某个片段，审核员可 能会关注这个工作的绩效指标及 个可能会带来增值信息的问题。 对于从条款这种审核方式我们无 其表现，进行这项／些工作所需 可厚非，但是，今天的客户对审 要的资源、所需遵循的要求是 《认证技术》２０１２・０１ 编辑／徐航 ｉ Ｓｕｂｊｅｃｔ ｉ专题 ４ｂ 什么？是否充分与之匹配、当前 运行的情况如何、工作的结果如 何传递，这项工作的重要性，工 作设置的合理性等等。在这里， 需要强调指出的是， “判断是否 满足标准要求”的这个行为始终 从条款出发的审核 ， 活动Ｃ 通方面做出了更为有力的安排， 这包括诸如在编制二阶段审核计 划时，尽可能依照业务流程的顺 序编制，每天的审核完成后，审 核组内部交流、审核进程当中审 核小组之间的协同、与受审核方 管理层的沟通等，从而最大程度 地使审核组对受审核方的体系运 行有全局的把握，从而有效提升 审核服务的质量。 ｆ 活动Ｂ ［ｌ ：：圜塑竺：！ ｒ …一、 一－一 ＼＼ 从交际业务活动出发的审核 ｆ 活动Ａ 贯穿在整个审核活动之中，换言 之，审核员在依照实际业务活动 的顺序进行审核的过程中，会随 时判断其审核的活动与标准的哪 个／些条款有关，标准的要求是什 么，其运作是否满足等等。这两 种审核思路的区别如图１所示。 注：席线表示从中获取信息 四、小结 总之，ＣＱｃ的过程方法审核 在审核的过程中，审核员问 的更多的是“如何”，并从中做 出是否满足标准要求的判断，而 图１两种审核模式的思路对比 够进行符合性的判断外，审核组还 可以确定受审核方对审核服务的期 望，二阶段审核的重点与关注点， 过程绩效等方面的信息从而成为二 阶段审核策划时的一个输入，基本 逻辑结构如图２所示。 一一一一一 力图实现审核效率与效果尽可能 的均衡，并充分围绕受审核方对 审核服务的期望而展开。当然， 非直接“索要”记录。 这对审核员的能力与意识，审核 组长的全局意识与协调能力都有 着更高的要求，不过管理上一个 最普通的逻辑就是，如果因素没 有变化，那么，结果不会有显著 三、强调审核的系统性 审核的系统性主要体现在审 核是否能够从整体上对组织的体 系运行做出准确的判断，是否能 ２．强化审核的沟通环节 为使整个审核活动能够更加全 的变化，因为为了适应客户需求 的变化，这些变革与创新是必要 够实现审核活动内部有机的关 联。 面地判断受审核方管理体系运行的 情况，ｃＱＣ过程方法审核在审核沟 的。圜 ＣＱＣ过程方法审核，因其自 身模式的特点，能够更加强调与 实现审核的系统性，这主要体现 在如下两个方面。 １．两阶段审核的关联 应用ｃＱｃ的过程方法审核， 要求必须经历两个阶段的现场审 核（监督审核除外），这样做的 原因在于，审核是一个连贯的过 程，通过一阶段的审核，除了能 Ｉ……………一＿ 图２ ＣＱＣ过程审核的逻辑机构图 《认证技术》２０１２・Ｏ１
