贸易强国

中文摘要

改革开放已过去30个年头，中国在崛起，在逐步实现全民奔小康，对外贸易规模也已是“坐三望二”了，可是，随之而来的种种国际贸易争端及近期贸易保护主义的抬头，提醒我们必须做大做强，尤其必须针对我们目前不稳定、不合理的贸易结构、较低的人均GDP等问题进行解决与改革，实现由“量”向“质”的跨越，从国际分工的“金字塔”低端向高层的迈进，势必在这次金融危机中站稳脚跟，找到出路。 本文将结合国际国内、历史现代等相关因素，全面地概括目前“只大不强”的原因，随后，针对性地提出“既大又强”的对策。

关键词：对外贸易，贸易强国，贸易大国，对策 目录 中文摘要 1 Abstract 3

1.我国目前对外贸易的现状及三十年来的发展历程 4 2.我国从贸易大国向贸易强国转变的必要性及重要性 6 2.1 贸易大国的定义 6 2.2 贸易强国的定义 6

2.3 我国从贸易大国向贸易强国转变的必要性及重要性 6 3.向“高质贸易”国转变可能遭遇的问题及困境 8 3.1 产品的国际竞争力有限 8 3.2 人均贸易额少 8 3.3 贸易结构不合理 9 3.4 货物贸易结构不合理 9 3.5 服务贸易国际竞争力差 9

3.6 我国是世界上遭受反倾销最多的国家 10 3.7 贸易条件长期恶化 11

3.8 中国出口企业规模偏小，规模效益较低 11 3.9 进出口商品市场过于集中 12

3.10 吸引外商直接投资与中国对外直接投资严重失衡 13 3.11 地区结构发展不平衡，贸易主体性质单一 13 3.12 自主创新能力弱 14

3.13 进出口贸易基础设施落后 14

4. 中国从贸易大国向贸易强国转变的相关措施及对策 15 4.1 加快发展加工深度高、附加值高的加工贸易 15

4.2 积极培育竞争优势，实现从比较优势向竞争优势的转变 16 4.3 努力扩大服务贸易 16

4.4 外商直接投资是拓展我国服务贸易的最理想形式 16 4.5 转变对外贸易指导 17 4.6 重视第三产业的发展 17 4.7 建立和完善创新机制 18 4.8 建立国际标准系统 18 4.9 实施科技兴贸战略 18

4.10 组建公司，实行经营 18

4.11 实现对外贸易出口市场多元化，降低市场风险 19 4.12 增加外贸基础设施建设的投入 19 4.13 更新观念 19

4.14 实现贸易主体的逐步转变，改变外资企业独挡一面的局面 19 5. 结语 20 参考文献 21 致 谢 22 13945字

从贸易大国向贸易强国转变之研究

李琦

【摘要】： 从贸易大国向贸易强国转变是我国新时期贸易发展的宏伟战略目标,“十五”后期,我国已经牢固确立了世界贸易大国的地位,“十一五”时期,正是我国从贸易大国向贸易强国转变的关键时期,但从我国现在的具体经济贸易指标分析,我国同世界贸易强国的差距还很大,国内经济发展过程中尚存的问题还很多,向贸易强国的迈进还需要相当长的一段时间。 本文基于这样的考虑,结合“十一五”时期国内外经贸环境发生重大变化的背景,在总结我国外贸和取得的成就以及存在的问题的基础上,对贸易强国的内涵作了详细地定义,具体包括以下六个方面:贸易强国首先应该是经济强国;其贸易总量位居全球前列;贸易结构中服务和资本密集型产品出口占较高比重;长期贸易条件得到改善;对外投资能力强,有一批大型公司;参与国际贸易谈判和制定国际贸易规则的能力强。在提出这一衡量贸易强国的指标体系后,本文将我国对外经济贸易发展过程中各种指标同贸易强国作了详细的比较,以说明我国同贸易强国之间的差距何在。 一国经济的竞争力主要体现在该国具体产业的竞争力上。所以本文继

而借助显示性比较优势分析了我国产业的比较优势与竞争优势。运用大量真实可靠的统计数据计算了我国货物贸易的静态和动态比较优势以及我国服务贸易的比较优势,本文认为我国货物贸易的比较优势沿着资源密集型产业、劳动密集型产业、资本和技术密集型产业的产业阶梯发生变动,其变动方式与我国主要出口产品变动的过程基本相当。未来几年,以办公通讯用品为代表的机电产品出口很可能成为我国最具有比较优势的出口产品。但是,我国比较优势仍体现在劳动密集性产品上,我国还没有在典型的资本密集型产业上形成比较优势。我国服务贸易的比较优势也体现在劳动密集型产业上,与货物贸易情况相似。在这部分里,文章还对比了我国的外贸出口结构和产业结构,并说明了二者间较大的不一致性,从而体现出我国国际贸易和国内产业扭曲程度较大。 基于以上的比较分析,本文根据未来外贸发展形势提出了对外贸易发展的主要任务并给出迈向贸易强国的建议。具体包括:创造“开放竞争”的环境,增强产业升级和贸易结构转换的动力;加快转变外贸增长方式,优化贸易结构;积极有效地承接国际产业转移,提高产业国际竞争力;制定应对涉外经济摩擦的对策措施;进一步完善“引进来”各项,加快实施“走出去”战略;建立和完善贸易促进体系,为外经贸发展创造良好的外部环境。

【关键词】：贸易大国 贸易强国 竞争优势 显示性比较优势 【学位授予单位】：首都经济贸易大学 【学位级别】：硕士 【学位授予年份】：2007 【分类号】：F752

【DOI】：CNKI:CDMD:2.2007.0702 【目录】：

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摘要4-5 Abstract5-10 1 导言10-16 1.1 选题的思考10-12

1.1.1 由科学发展观引发的思考10-11

1.1.2 新时期我国所面临的国内外经济形势促使我国对外贸易的发展要向贸易强国转变11-12

1.2 主要内容和研究方法12 1.2.1 本文研究目的和主要内容12 1.2.2 研究方法12

1.3 可能的创新和存在的不足12-14 1.3.1 可能的创新12-13 1.3.2 存在的不足13-14

2 “十一五”期间我国对外贸易总体情况分析14-16 2.1 “十一五”时期我国外贸发展面临的国际国内环境14 2.1.1 “十一五”时期我国外贸面临的国际环境14-15 2.1.2 “十一五”时期我国外贸发展面临的国内环境15-16

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2.2 我国外贸发展的成就和所面临的问题16-22 2.2.1 我国外贸发展的主要成就16-18

2.2.2 我国外贸发展中所面临的问题与挑战18-22 3 贸易强国的内涵及我国与世界贸易强国的差距22-41 3.1 贸易强国的内涵22-25

3.1.1 贸易强国首先应该是经济强国22-23 3.1.2 贸易总量位居全球前列23

3.1.3 贸易结构中服务和资本密集型产品出口占较高比重23-24 3.1.4 长期贸易条件得到改善24

3.1.5 对外投资能力强，有一批大型公司24-25 3.1.6 参与国际贸易谈判和制定国际贸易规则的能力强25 3.2 我国和世界贸易强国的主要差距25-41 3.2.1 我国贸易总量的国际比较26-29 3.2.2 我国贸易结构的国际比较29-36 3.2.3 我国长期贸易条件的国际比较36-38

3.2.4 我国在对外投资能力方面与贸易强国的差距38-39

3.2.5 我国在制定国际贸易规则和贸易谈判能力方面与贸易强国的差距39-41 4 我国产业的比较优势和竞争优势研究41-51

4.1 比较优势、竞争优势和动态优势的含义和计算方法41-43 4.1.1 显示性比较优势是判断各国产业竞争优势的主要方法41-42 4.1.2 显示性比较优势的计算方法42-43 4.2 我国货物贸易比较优势43-47 4.2.1 我国货物贸易的静态比较优势43-45 4.2.2 我国货物贸易的动态比较优势45-47 4.3 我国服务贸易的比较优势47-48 4.4 我国的外贸出口结构和产业结构48-51

5 我国走向贸易强国的阶段性目标和支持体系51-61 5.1 我国走向贸易强国的阶段性目标51- 5.1.1 未来5-15年外贸发展形势展望51-53 5.1.2 我国对外贸易发展的主要任务53- 5.2 我国走向贸易强国的支持体系-61

5.2.1 创造“开放竞争”环境，增强产业升级和贸易结构转换的动力-55 5.2.2 加快转变外贸增长方式，优化贸易结构55-56

5.2.3 积极有效地承接国际产业转移，提高产业国际竞争力56-57 5.2.4 制定应对涉外经济摩擦的对策措施57-58

5.2.5 进一步完善“引进来”各项，加快实施“走出去”战略58-59

5.2.6 促进国内统一大市场、区域化市场和全球化市场三个层次市场的有效互动59-60

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5.2.7 建立和完善贸易促进体系，为外经贸发展创造良好的外部环境60-61

由贸易大国向强国跨越

“由贸易大国向贸易强国跨越”，首先肯定中国是一个贸易大国，但不是从人均角度来看。如果从人均角度来看，中国所有的指标都会是很小的一个数字。如果从动态而言，今天是贸易大国，明天就可能是贸易强国，或者明天是贸易弱国。 对贸易强国还有许多不同的说法，即把贸易当作动词，通过贸易来使国家强大。而且，贸易强国的意思应该包括国内贸易与国际贸易，单一指国际贸易不符合中国的国情。在“十二五”期间，预计国内贸易额将超过进出口贸易总额（折合美元）。

贸易大国和贸易强国的内涵

贸易大国的内涵是指在制造业大国基础上，具有较大的国内贸易与国际贸易量，在世界贸易中具有较高地位和影响力。2009年我国工业产值居世界第二，出口居世界第一。2009年我国社会消费品零售总额达到12.5万亿元，生产资料销售额达到28万亿元，电子商务交易额超过3.85亿元。2009年我国进出口总额为2.2万亿美元，2010年预计将达到2.8万亿美元。

所谓贸易强国，一般应包含以下6个方面：一是贸易强国必须是经济高度发达的国家。其经济、技术和资本实力雄厚，科学技术先进，商品和服务的技术、质量具有很强的国际竞争力，特别是制造业和高新技术领域产品的国际竞争力十分强劲，能够有力地推动本国对外贸易的发展。二是积极参与国际分工，而且竞争优势非常明显。贸易强国在产品质量和技术方面一直保持世界领先水平，高新技术产品和服务产品贸易额比重很大，贸易条件指数一般为105%左右，处于优势地位。三是对外直接投资规模大。当前西方7国集团的成员是当今世界的贸易强国，同时也是对外直接投资排名前几位的国家。四是货物贸易规模大，服务贸易尤其发达。五是对外开放度大。贸易强国在对外开放方面的共同特点是：平均关税较低，尤其是逐年有大幅度下降；市场开放范围广，商品市场、服务市场和资本市场同时对外开放；对外贸易依存度高，一般都在30%左右，德国高达近60%。六是国内贸易规模较大，同时又会带动国际贸易，如大量进口等。 我国贸易当前所处的历史地位

我国是贸易规模大国，但不是人均大国。我国国内贸易规划较大，2009年为12.5万亿元，2010年预计15万亿元，但是人均较小，分别达到9390.8元、11238元；国际贸易规模最大，2009年为2.2万亿美元，2010年预计达到2.8万

亿美元，但人均较小，分别为1653.6美元、2097.7美元，与发达国家，甚至许多发展中国家的差距较大。

贸易某些方面强，但许多方面弱。就国内贸易来说，实物贸易较具优势，在生活性服务业方面和生产性服务业方面则相对滞后，严重地影响了生产的附加值提高以及影响了产业链的延长和加粗。在国际贸易方面，货物贸易竞争力较强，但服务贸易的竞争力较弱。从贸易组织规模来看较小，与许多贸易公司相比差距较大。

贸易强国目标选择

国内贸易强国目标：应由科技强国、产业强国、人才强国、规则强国作为强有力的支撑，应在国内贸易规模、贸易模式、产品质量（标准）、品牌国际化、技术等方面达到世界领先水平。

国际贸易强国目标：应由科技强国、产业强国、人才强国、规则强国作为强有力的支撑，应在国际贸易规模、进出口结构、贸易模式、产品质量（标准）、品牌国际化、技术、货币国际化、国际投资等方面达到世界领先水平。 确立贸易大国向贸易强国跨越现实性。在当前我国工业产值超过日本、出口超过德国的基础上，确立贸易大国向贸易强国跨越，实现贸易结构性调整和发展方式转变具有重要意义。 加快实现向贸易强国的跨越

商务部提出的目标及其选择：2010年4月18日，商务部首次提出到2030年要初步实现贸易强国目标，但这个目标仅仅指外贸，不包括国内贸易。就外贸这个目标而言，是分两步走：在2020年前巩固贸易大国地位，推动贸易强国进程；在2030年前后，初步实现贸易强国目标。

国内贸易可率先提前实现目标。我国人口多，消费量相对较大，在“搞活流通，促进消费”的积极流通产业的推动下，国内贸易有可能率先实现贸易强国的目标。2010年我国社会消费品零售总额预计超过2万亿美元，与进出口总额差距不大，或者有可能超过进出口贸易总额。

国际贸易可以提前实现目标。虽然国际贸易受外需的影响很大，但随着我国国际贸易转变发展方式，完全有可能在稳定数量、金额的前提下，提前实现外贸结构性调整与发展方式转变，实现贸易强国的目标。

（本文作者系北京工商大学商业经济研究所所长、经济学院贸易系教授）

我国离贸易强国还有多远?——我国外贸国际竞争力现状分析

王冉冉

【摘要】：随着我国在世界市场上贸易大国地位逐步确立,打造贸易强国成为我国对外贸易产业新的关注点。本文通过多角度对我国贸易产业国际竞争力现状的分析,揭示出对外贸易国际竞争力相对较弱、离贸易强国的距离还相对较远的现实,从而得出为打造贸易强国、迫切需要提高外贸国际竞争力的结论。 【作者单位】：

【关键词】： 贸易强国 外贸国际竞争力 现状 相对落后 【分类号】：F752

【DOI】：CNKI:SUN:JING.0.2005-10-003 【正文快照】：

改革开放以来，我国的对外贸易飞速发展，如今 贸易大国地位已逐步确立，我们的外贸国际竞争力有 了较大提升，然而随着国际竞争更加激烈，我国走向 贸易强国的任务日益紧迫，尤其是在非关税壁垒和日 益加剧的贸易摩擦面前，我国外贸国际竞争力究竟如 何、我国离强国还有多远

比较优势理论到新贸易理论发展之浅析

胡又欣

【摘要】：比较优势理论不能够解释日渐扩大的产业内贸易。本文归纳了比较优势理论的局限性，然后论述了新贸易理论的特点并以之解释产业内贸易的原因。最后分析了在新贸易理论的启示下，我国应如何发展经济、扩大贸易。 【作者单位】： 南京大学

【关键词】： 比较优势理论 新贸易理论 产业内贸易 【分类号】：F740

【DOI】：CNKI:SUN:BJSB.0.2001-05-001 【正文快照】：

一、比较优势理论的局限 1817年李嘉图在《政治经济学及赋税原理》中阐述了比较利益法则。该法则经过其后一系列经济学家如穆勒、赫克歇尔、俄林等的发展，演变成了较完备的比较优势理论。该理论逻辑严密，形式完善，适用性很强。由此得出，只要两国存在要素禀赋的相对

比较优势、竞争优势和后发优势——中国经济发展战略的选择

汪青松 卢卫强

【摘要】：比较优势战略的有效性受到了众多经济学家的质疑。发展中国家在采取这种战略时,最大的问题在于比较优势往往难以实现,不能够转化为现实的竞争优势。如果后发国家利用后发优势,则可以弥补比较优势战略的这一难题。对于中国来说,应该立足于比较优势,利用后发优势进行不断的“学习”,使比较优势转化为现实的竞争优势,增强其综合国力 【作者单位】： 上海大学国际工商与管理学院 上海大学国际工商与管理学院 【关键词】： 比较优势 竞争优势 后发优势 后发劣势 【分类号】：F120.4

【DOI】：CNKI:SUN:BUSI.0.2005-08-009 【正文快照】：

通过经济发展战略 ,实现与发达国家的收敛 ,是每一个发展中国家梦寐以求的事情。曾经风靡一时的发展经济学为发展中国家开出了众多经济发展的“良方” ,如大推进理论 ,和谐循环理论 ,钱纳里的“双缺口模型” ,刘易斯模型 ,等等。可是这些理论和在发展中国家的应用却遭到

调整结构科技兴贸 由贸易大国向贸易强国跨越

本报讯外经贸部石广生在日前召开的年中工作会议上 强调，力争通过十多年持之不懈的努力，到二○一○年实现我 国由贸易大国到贸易强国的历史性跨越。

石广生说，随着知识经济的兴起，全球经济结构加快调整， 带动国际贸易商品结构发生重大变化，对我国扩大出口形成强 劲挑战。

加速实施科技兴贸战略，调整出口商品结构，提高国际竞 争能力，成为我国扩大出口亟待解决的问题。

在谈到如何调整出口商品结构时，石广生强调，首先是扩 大高新技术产品出口，力争今年高新技术产品出口额，在去年 一百一十四亿美元的基础上增长百分之三十，达一百五十亿美 元。与此同时，运用高新技术改造传统出口产业，提高出口产 品的技术含量和附加值。

石广生说，调整出口商品结构，还将落实机电产品出口鼓 励，大力推动机电产品和成套设备出口；积极推行国际质

量和环保标准认证，加快培育一批优质名牌产品出口；提高加 工产品的加工程度，延长加工产业链条，引导其向高技术、高 附加值方向发展。

据悉，从现在起，国家将选择一批有条件的高新技术开发 区和重点城市，建立高新技术出口基地，完善高新技术产品出 口服务体系和海外营运网络，以推动高新技术产品出口。

中国从贸易大国向贸易强国的转变 文/郭鹏辉 【摘要】改造开放以来,我国对外贸易取得了光辉的成就,已连续三年成为世界第三大贸易国。 本文通过火析目前我国与贸易强国的差距,提出提高外贸竞争力、实现贸易强国的对策。 【关键词】贸易大国贸易强国对策

改造开放以来,中国的对外贸易取得了举世瞩目的成

就。据统计,2006年中国对外贸易总额已达到17606.9亿美 元,连续三年居世界第三位。中国成为贸易大国已是不争的 事实。但是,与贸易强国还有很大的差距。 一、贸易强国的基础特征

何谓贸易强国,国际上没有明确统一的标准。一般而言, 贸易强国不能单纯就贸易谈贸易,贸易水平的高下取决于国 民经济的整体实力,经济不强的国度很难成为贸易强国。以 美国、德国、日本、法国等世界贸易强国为例,贸易强国应具 备以下特征:

1、名副其实的经济大国

依据IMF按汇率法计算的世界180个国度(地域)的

GDP和人均GDP统计结果显示:2005年GDP居世界前五位 的国度有美、日、德、中、英,这5个国度中除中国外人均GDP 都在2万美元以上。

2、货物贸易范围大,服务贸易发达,对世界贸易影响力强 2006年,货物贸易出口额世界排名前五位的国度是德、

美、中、日、法,其中德国和美国货物贸易出口额占全球货物 贸易出口总额的比重分辨为9.2%和8.4%;货物贸易进口额

世界排名前五位的国度是美、德、中、英、和日,其中美国和德 国货物贸易进口额占全球货物贸易进口总额的比重分辨为 15.5%和7.4%。

2005年,服务贸易出口额世界排名前五位的国度是美、

英、德、法、日,其出口额合计占全球出口总额的37.2%,其中 美国占14.6%,英国占7.6%;进口额世界排名前五位的国度 是美、德、英、日、法。

3、企业国际经营能力和产品国际竞争力强

据美国《财富》杂志2007年颁布的世界500强公司中, 美国有162家,日本有67家,法国有38家。而且产业上主要

分布在制造业和高科技领域,企业产品的国际竞争力强。这 些国度在钢铁、机器设备、化学制品等资本和技巧密集型产 品出口方面居世界前列,其对外贸易活动在很大程度上直接 左右着世界贸易的变化方向和趋势。 二、中国与世界贸易强国的差距 1、经济发展水平上的差距

2006年中国GDP为26301亿美元,居世界第四位,占世

界的比重为5.5%。尽管从经济总量上来看,中国已经算得上 是经济大国,但我国人均GDP只有2000多美元,位居世界 108位,仍为中低收入国度。另外,2004年中国人均贸易额只 有814美元,而世界人均贸易额为2445美元。

2、贸易(货物和服务)发展不平衡,服务贸易相对落后 当今世界,国际贸易的发展已经不再是仅仅依靠货物贸

易,服务贸易的发展尤为重要。然而,中国货物贸易与服务贸 易发展严重不平衡。据《中国服务贸易发展报告2006》显示, 1982年-2005年,中国服务贸易出口额与贸易出口总额的比 重一直在10%以下,1982年为9.4%,2005年为8.8%。2005年 全球服务贸易出口占贸易出口总额的比重为18.9%,美国为 28.1%,英国为32.7%,中国服务贸易出口占全国贸易出口总 额的比重仅为全球的一半。

3、货物贸易结构层次较低,贸易条件恶化

1990年-2003年中国、欧盟、美国和日本出口商品结构总 体上相似,即制成品在出口商品中占绝对主体位置,3/4以上 的出口产品均为工业制成品。但美、日、法、德等发达工业国 家,机械及运输设备都是重要的出口产品,比重超过了40%。 我国大宗出口产品主要是化学品及有关产品、机械及运输设 备以外的其他工业制成品,主要属于劳动密集型产品,而技巧 密集型产品仍处于劣势。

从贸易条件来看,我国的贸易条件呈恶化趋势。依据世界 银行统计,以1995年中国出口商品价格指数为100,2001年 这一年指数下降为83,2002年进一步下降为78。 4、制造大国,品牌小国

近年来,中国已成为一个令世界瞩目的工业生产大国,但

业内专家指出“中国制造”低廉的劳动力成本和缺乏自主品使 “中国制造”陷入了反倾销的泥潭。据商务部统计,2001年- 2005年的5年中WTO各成员中对中国发起和终裁的贸易救 济措施分辨为379件和297件,这使中国成为遭受反倾销最 多的国度。

另据世界品牌试验室宣布的2007年世界品牌500强排行 榜中,美国有247个,日本43个,法国47个,而中国只有12 个上榜品牌,且制造业企业只有海尔、长虹等少数几个。 三、中国向贸易强国转变的对策

1、大力发展服务贸易,提升服务贸易的国际竞争力 要想实现由贸易大国向贸易强国的转变,我们要实现对

外贸易发展中的两条腿走路,即大力发展货物贸易的同时,更 要积极发展服务贸易。首先,应顺应服务贸易自由化的 趋势,进一步扩大服务业的开放领域,引入竞争,激励创新, 采取有效的服务;其次,加快全球服务贸易量最大的金 融、保险、通信等知识、技巧密集行业的发展;第三,加强国内 服务业人力资源的培训,以提高我国服务贸易的竞争能力。 2、运用科技兴贸战略发展现有的比较优势,尽快培育竞 争优势

科技兴贸战略包括两个方面的内容:一是运用高新技巧

改革传统产业,提高出口产品的技巧含量和附加值,二是促进 高新技巧产品的出口。首先,我国的比较优势仍然集中在劳 动密集型产业和产品上,应当继续坚持和扩大中国在纺织、服 (下转21页) 经济研究

-19-的国际市场份额,并通过技巧改革来提升这

些传统行业的科技含量,提高产品附加值,增强产品的国际 竞争力。同时,应当将劳动密集型产业由东部沿海地域向西 部地域进行转移,以增加就业和满足现阶段西部地域数量型 经济增长的要求,以发展现有的比较优势。其次,我国的对外 贸易正处于劳动密集型产业向技巧密集型产业转移的关键时 期。随着经济的进一步发展,劳动力价格必然会提高,劳动密 集型产业的比较优势将逐步消失。因此,今后培育技巧密集 型产业的竞争优势将是我国从贸易大国向贸易强国转变的关 键任务。目前,高新技巧产品的出口已成为国际贸易新的增 长点,我们应当抓住此机会,大力发展具有自主知识产权的 高新技巧产品的出口,这样才能不断提高我国产品的国际竞 争力,建立起我国的竞争优势。

3、进一步强化实施出口商品名牌战略,提高企业国际经 营能力

自主品牌是企业赖以生存的基本,是企业的生命线。我 国的大多数企业都采用贴牌生产,形成了对国外品牌的依 赖,必须改变“制造大国,品牌小国”的现状,着眼培育和创建 自主品牌,这是中国由贸易大国向贸易强国转变的必然要求。 4、积极参与国际通行规矩的制定,运用国际通行规矩保 护我国的贸易利益

我国由贸易大国向贸易强国转变时,贸易摩擦不断增多, 一些国度针对我国的贸易维护措施层出不穷,我国来自这方 面的压力不断增加,需要、企业、中介组织要形成合力, 最大限度的维护好我国的贸易利益。

制度因素与贸易的边界效应(1)

入McCallum模型，在前人基础上提出规范研究的“贸易制度假说”；据此，通过我国20.00-2004年进出口数据和国内贸易估算数据，进行FGLS和Tobit回归，基本验证了先前的假说。结果认为我国贸易的边界效应在样本期内出现下降的趋势，制度因素可以解释2000—2004年间我国出口边界效应下降的56.8%。

关键词：McCallum模型，制度假说，边界效应

一、引言

国际贸易的增长可以在制度层面来探讨。相对于地理距离，制度通常也对国际贸易筑起无形的边界。正面来看，制度通过提供一种经济的激励机制，改变着经济变化的走向(诺斯，1991)。国际范围内各国的制度差异，通过不同的激励机制作用于国际经济。通常脆弱的制度框架会增加商业机会的寻求、贸易的谈判和执行成本(Meyer，2001)。于是问题在于制度的差异如何构成贸易的边界，以及筑起多高的边界？第一个问题通常被国际贸易的新制度主义所关注，并在规范领域内做了大量的研究。而本文则基于先前的研究，给出了基本的贸易假说，并通过实证去检验，最后努力回答第二个问题，即边界效应问题，也是当前学者所关注的焦点。

二、文献回顾：贸易的边界效应

边界效应最早的经验实证出现在McCallum(1995)的研究，其对美国各洲和加拿大各省之间的贸易进行影响因素考察，并估计了两国之间贸易的边界效应，得出结论认为加拿大各省之间的贸易平均是各省与(相同规模和距离)美国各州贸易量的22倍，发现边界效应相当显著。此后学者从不同的分析角度不断证实边界效应的显著存在，如Helliwell在1997年的文献中对19年和1990年估计了一个类似的边界效应值，鉴于边界效应的广泛存在性，Obstfeld and Rogoff(2000)认为边界效应已经成为“国际贸易之谜”(六谜之一)。在世界经济越来越一体化，全球贸易壁垒不断减弱的假定下，人们可以预期国家间的边界效应将呈减弱趋势，为了发现和验证边界效应，理论方法和实证检验不断涌现。

但是对McCallum(1995)的后继研究显得举步艰难，主要在于地区内部贸易数据很难获得，鉴于此，Wei(1996)用一国的总产量减去其总出口量(到其贸易伙伴国)来计算各国与本国发生的贸易，该方法由于不记录地区贸易流仍可获得边界效应的估计，因而得到广泛使用，如后期研究者(e.g. Chen，2004)分别得出结论认为OECD国家之间以及欧盟(EU)国之间均存在边界效应。Head and Mayer(2002)认为利用Wei(1996)的方法估计边界效应依赖于区域内部距离的测量，显然采取不同的距离测量方法直接影响边界效应的估计结果，此外，双边贸易不仅受制于彼此间的绝对距离而且还依赖于他们同其他国家的地理位置，如西班牙和瑞典的距离基本等同于澳大利亚与新西兰的距离，但是后者之间的双边贸易更高，主要由于他们共同远离其他市场(Anderson and van Wincoop 2003)。该情形下，再加上内部贸易流数据的缺省，引力模型很难准确估计边界效应，因此，Matthias Helble(2006)利用德国与法国区域内部的物流运输数据(非货币价值数据)，并借鉴了Anderson and van Wincoop (2003)的思路，通过在引力模型中设置固定效应来去除各国价格指数差异的影响，并设定了国家间共同的边界、共同货币、语言、文化等虚拟变量加以控制，来判定边界效应的存在以及检验其稳定性。

对近期相关文献的回顾发现，研究热点存在两个倾向：第一，对边界效应动态趋势和成因的研究，如Kyoji Fukao(2004)对本国四个制造业行业的研究，认为日本作为发达国家最为封闭的经济体，自1980—1995年间的边界效应呈下降趋势，而日本在东南亚商业网络的增加可以解释边界效应下降的35%。再如Chen(2004)研究了贸易的技术壁垒(NTB)，认为NTB成为EU之间边界效应增加的重要因素。第二，消费的市场偏向(market biased)与边界效应，如Head and Mayer(2000)对欧盟(EU)的数据分析得出边界效应导致消费者存在本国消费倾向，又如Head and Mayer(2000)认为最终产品(相对其他中间产品)存在更高的边界效应。

三、基本模型

在国际双边贸易中，假定各国贸易品的生产是差异的(彼此存在不完全替代)，并最终可以达到市场均衡，我们定义运输成本为Samuelson的“冰山”形式，且国家i和j之间的运输成本要素为tij(为1加运输成本)，这就意味着单位贸易品从i国家到达j国家，最终需要付出(tij-1)的成本。在完全竞争市场中，由于卖者对国外市场并无歧视，并确立单一价格pi，那么所有买者必须支付运输成本，则市场i的价格为tijPi。

国际贸易双边贸易量不仅直接依赖于运输成本，还间接受制于贸易壁垒，如John Whalley(2006)将关税纳入贸易品价格，因为贸易发生的交易成本不容忽视，本文以下将考虑交易成本(fij)替代运输成本(tij)来对贸易品定价，则贸易品在市场j的价格为fijpi。交易成本的引入需要考虑

相关的外生变量，比如Eaton和Kortum(1997)将边界和语言变量引入模型，为了得到制度安排与交易成本的关系式，潘向东(2005)借鉴了Anderson and van Wincoop (2003)的做法，认为双边贸易间的交易费用与有效距离、边界、语言等变量之间是一种指数的关系，可表示为f=exp语言(Lan)、制度安排变量(Reg)、清廉指数(CPI)和其他制度因素(v)的函数，即

F(·)

，

由于本文主要考虑制度安排与的清廉指数，则F(·)用以代表有效距离(Dis)、边界(Bor)、

该文接受Ann Arbor(1995)的思路，对于消费的效用问题采用CES的函数形式，而非C-D形式，主要因为双边贸易并非随着距离增加而一致呈下降关系，则j国消费者的决策问题为最大化CES效用函数，因此i国对j国出口贸易品FOB价格的贸易价值为：

βi不再为国家i的国际收入份额，因为它采用了C-D形式，同时定义ηi为国家i的国际收入份额，通过相应的对数转化和变量替代，最终我们可以得到FOB价格的双边贸易额，为：

四、贸易的制度假说

(一)基本假说：在一个不确定的世界里，交易效率的高低取决于市场的有效性，而市场的有效性又依赖于制度环境，从而贸易的迅速发展离不开制度环境的改善(North，1990)

相对来说，比较完善的市场制度提供了一套透明确定的价格信号和社会反应机制，可以使市场主体据此在确定的市场规则下有序地调整自己的决策和行为，经济贸易微观主体正是理性行为的经济人，其行为随着市场规则和制度的变化而改变着贸易量与贸易模式，如诺斯就提出了关于“欧洲长距离贸易的发展是由更为复杂的组织形式的内部联系发展所启动”的命题(诺斯1990)。目前国际贸易的主体国家分别处于发展的不同层次，发达国家一般拥有成熟的市场制度环境，众多发展中国家则走在转型期，制度规则处于完善发展期，彼此制度层面的差异也会影响国际贸易的格局，正是本文检验的初衷。制度因素一直被学者引入经济发展的层面进行考虑，内生的制度不仅制约经济增长，并随着发展而变迁。由于制度缺陷会增加交易的难度，形成无形的壁垒，进而导致贸易的边界，促进了边界效应。基于制度分析，本文着重探讨产权保护、金融和货币制度、贸易管制、外资、价格管制和有效市场的程度。

(二)假说1：法律制度的完善，通过产权保护鼓励了市场行为主体，通过规范行为从而遏制，最终活跃了商业贸易，减少了边界效应

阿尔钦(A. Alchian)认为产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用权利，因而产权保护依赖于法律基础，在法制不健全的国家和地区，不重视私人财产权，不鼓励新企业的创立，不能有效地遏制和贿赂，法规被任意地解释和应用，商业贸易招致打压。良好的产权保护制度，有效的减少了资源配置的扭曲和非生产性的耗费(如寻租、黑市交易、等)，降低了他国与之进行贸易的交易成本。

(三)假说2：经济制度的完善，宽松自由的商业金融环境通过降低交易成本，加速了贸易发展和繁荣市场，减少了边界效应

贸易自由化国家通过降低关税和非关税壁垒，直接促进了国际贸易发展。货币的有效性也决定了物价稳定，避免通涨和货币经常性贬值。金融管制的放松影响经济主体的资金流动，增加金融业务，繁荣金融市场。外资直接关系到外资进入和外企经营活动，优惠的直接促进外资发展，带动外贸。对市场的干预程度，如过多的财政支出，干扰市场，也可能对消费产生“挤出效应”。此外对物价和工资管制程度和市场发育程度都是值得考察的。

(四)假说3：滋生和清廉度的降低以及不断的寻租行为大大地挫败了商业贸易的发展，增加了贸易的边界效应

一国廉洁程度也影响对外经济发展，如Hines(1997)的研究，发现指数(或清廉指数)影响该国吸收FDI。理论上，一国节约、清廉程度越高，越容易获取外国经营者的信任，赢得好的声誉，从而促进贸易的发展，缩小贸易的边界效应。

五、假说的模型检验

(一)计量模型及变量

双边贸易的引力模型通常包括的基本变量为：GDP、人口、地理距离、共同边界。此外，相关的变量如：是否为同属岛国，是否为共同的经济区，以及语言变量等，可以考虑一个简单的McCallum引力模型。

Yit和Yjt分别表示出口方与进口方在时期t的GDP(其中国内贸易的估算方法见附录)，dij为交易双方(出口方与进口方)的地理距离；Easti变量表示我国贸易省份是否为东部沿海地区，是取1，否则就取0；Lanj变量表示贸易对象国是否以英语为母语，是为1否则为0；Borij定义贸易是否发生在国内，是为1否则为0；yeardumτt为年份虚拟变量，若τ=t为1，否则为0。

而本文着重分析制度安排进入模型，制度变量(包括清廉指数)存在国别差异，影响国际贸易格局以及形成贸易的边界效应。本文主要通过省份层面分别与外国的双边贸易作实证分析，因而需要界定的是双边贸易距离，这里依然采用点对点的地理距离，我国省区与国外的距离为省内经济中心城市到各国首都的直线距离，国内贸易距离通过特定省份在全国的相对GDP来换算。主要采取2000—2004年的面板数据以我国各省区出口流量来实证检验，通过(3)式引入引力模型，表示如下：

模型(5)中，CPIjt为贸易对象国的清廉指数(0分-10分)；Regjt为贸易对象国的一系列制度安排变量。制度安排包括正式制度与非正式制度，正式制度是指人们有意识创造的一系列法规，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，本文选取的正式制度变量有贸易、干预、货币、外资、银行自由化、工资与价格控制、财产权保护以及其它管制(具体指标说明如表1)。非正式制度是人们在长期交往中无意识形成的一整套具有持久的生命力、世代相传的文化规则，主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等因素，本文仅选取语言。鉴于不同组可能出现的异方差，模型均使用广义置信最小二乘法。同时，考虑到样本选取过程中，我国部分省区缺少相应的双边贸易配对数据(如、青海、贵州等地)，出现了因变量缺省问题，于是本文还将采取Tobit模型进行修正估计，简单的模型通过潜变量来定义，如下：

潜变量ln(T)被认为满足古典线性模型假定，由于ln(T)＞a时，相关省份的配对贸易流才得以被记录(a表示一个足够小的贸易流量)，ln(T)并等于1n(T)；当ln(T)＜a时，ln(T)=0；X为自变量矩阵。

(二)数据说明

总体的数据类型为2000—2004年的面板数据。样本对象：贸易出口/进口主体为中国主要省份，数据来自中国2001—2005年国内经济贸易年鉴和各省2001—2005统计年鉴。贸易对象国则选取我国主要贸易伙伴国，包括，美国、日本、韩国、德国、法国、加拿大、澳大利亚等共41个国家，实现相关国家和我国省份“配对”达1106个。贸易流量为双边贸易金额(以美元单位计价)，部分相关数据来自联合国商品贸易统计数据库(COMTRADE)。贸易距离来自卫星定位系统Google earth的测量以及地理网站(www.geobytes.com/citydistance)获得，Yi和Yj选取以美元为单位的样本国家真实GDP，数据来源为世界银行在线数据库(World Development Indicators Database)，国家人口数据来自联合国在线数据库。Pac(区位)、Lan(语言)变量根据世界实情报告(World Factbook)获得。制度因素变量来自历年(2000—2004)全球经济自由指数，由Freedom House定期公布(网址www.freedomhouse.org)。国家清廉指数来自“透明国际”(Transparency International，TI)网站的数据公布，网络地址为http：//www.transparency.org。

FOB*

FOB

FOB*

FOB*

FOB*

FOB

*

(三)回归分析

对于模型回归结果见表2和3(以我国各省份出口和进口分别回归)，模型包括的变量众多，尤其涉及多个制度因素。但是通过简单的相关系数分析后发现，多重共线性并不严重。为了克服可能存在的截面异方差，方程采取GLS方 法估计。此外，鉴于部分省份数据不详可能导致估计的有偏，本文对样本同时采取Tobit回归。

共2页

变量系数均为负值而且显著，同样我们得到GDP正的估计系数，从简单McCallum引力模型回归结果来看，无论是出口数据还是进口数据，在回归方程1(Eq1)中(没有包括制度因素)，边界效应在2000—2004年间均出现微弱下降的趋势，多数回归方程中变量Borgyear系数随着时间发生递减。

当考虑制度因素(及清廉指数)共11个变量纳入模型后，多数变量显著为负，基本符合本文以上的假说。该发现意味着跨边界双边贸易除了地理因素(距离)外，更多地受到贸易对象国法规等制度因素的影响。为了考察回归是否存在良好特性，我们观察两组样本的Tobit回归，总体显示制度变量与FGLS回归相比，并没有发生较大变化(鉴于Tobit回归系数不能直接反映变量的边际效应，以下分析将着重就FGLS估计系数进行结果分析)。

就模型2(Eq2)来说，首先贸易(TP)系数显著为负，通过了5%的显著性水平，说明贸易中相关的关税和非关税壁垒，如技术贸易壁垒(TBT，依旧成为国际贸易的阻力，扩大了贸易的边界。

产权保护变量(PR)也与先前假说一致，并保证5%的显著性水平，据此，可以认为产权保护和国际贸易的促进发展具有一定的正关联。一套产权保护制度是否完备，需要顾及产权自由、产权界定、产权交易和保护等规则，其中最重要的是产权自由和产权保护规则，以财产权保护为逻辑起点是众多西方国家早年成功的关键，以此带来贸易的繁荣发展，其历史可以追溯至15世纪的西欧(见诺斯对经济史的分析)。知识产权问题已成国际经济贸易的焦点，就知识产权来说，从事国际贸易的外国经营者(尤其外国出口方)，在某些产品领域具备先进的技术和科技含量，同时该类产品易于泄漏和被模仿，为了长期控制技术所有权，就需要贸易对象国具备良好的法律环境，尤其对知识产权的保护，相关的学者研究也证实了知识产权保护不力会导致出口贸易受阻。

货币变量(MP)与假说不完全吻合，由于表2-3(包括两个Tobit回归表)的回归系数不尽相同，出口的FGLS回归系数为负，但是进口样本则显示为正，不过接着的Tobit回归又支持了表2的Eq2。总体上，显著性较差(键的几个模型未能通过5%和10%的显著性水平)。直观上，货币通过外币市场干预汇率从而作用于经济发展和贸易，一国过多干预货币市场，影响国外投资者的稳定情绪；而自由宽松的货币，易于鼓励市场机制，可以增加国外经营者的市场预期，利于国际贸易交流。此外，在国际货币共同体内，一般被认为各国更倾向于协调的货币，从而降低汇率波动，增加国际贸易Andrew(2000)。

外资变量(FI)回归表现良好(各方程均显著为负)，说明各国对待外资的态度不容忽视。当前各国在资本引入上基本持鼓励，由于各国经济发展存在差异性，鼓励的形式和程度也存在的差异性。总体来说，宽松的外资有利于机构增加海外的商业网络，带动各种形式的贸易出口。

工资(WP)变量在所有的回归模型里有着良好的表现。尽管各国具有不同的价格和工资水平，但是对待价格和和管制各国存在差异，总体显示，自由化的工资和价格水平，更体现市场的完善，在国际范围内有利于贸易的发展。

此外，部分不稳定或和预期不符的变量有，干预(GI)、负担变量(PB)和银行自由化(BF)。值得注意的是，本文引入了各国的清廉指数(CPI)，结果不够理想，FGLS回归结果与假说基本相驳，似乎得出“促进贸易发展”的结论，但是通过Tobit回归继续考察，发现FGLS的结论未必可靠，这里不再累述。

(四)边界效应的测算和稳健性检验

以Eq1为例(包括出口和进口)，如果我们在Eq1的基础上将制度变量引入(即回归Eq2)，会发现边界效应在2000—2004年间存在微弱下降，我们据此可以推断世界范围的制度变迁有利于消除贸易边界。反之，则认为制度变迁阻碍了贸易的总体发展，增加了边界成本。边界效应通过变量Borg.year的固定效应获得，依据Kyo“Fukao(2004)的计算方法，比较表2和表3，就Eq1的两个样本回归(出口样本和进口样本)，Eq1边界效应分别下降了5.37和1.05，这说明以我国贸易为基础的贸易壁垒存在下降趋势。再比较Eq1和Eq2，Eq2历年平均边界效应在出口与进口样本中分别要比Eq1小1.25和0.06，两个方程系数的差额反映了制度因素作为重要变量的影响程度，但仍需详细分析。首先，就我国出口方面来说，Eq2的边界效应在样本期内的下降要比Eq1小56.8%，意味着制度因素可以解释2000—2004年间我国出口边界效应下降56.8%。其次，就我国进口方面来说，Eq2的边界效应在样本期内的下降与Eq1大体相当(比Eq1略小)，反映出制度变量对我国进口贸易解释力不强。

考虑到国内的省份差异，我们引入了国内地理区位变量，主要考虑到东部沿海地区相对中西部省份来说，更易接近外部市场，总体来看，绝大多数方程显示该虚拟变量显著为正(且正值较大)，当我们去除该变量(见Eq3)，回归的相关变量不再稳定，且拟合优度不高。总体来说，我国不论是出口还是进口，各省份存在的区位优势不容忽视。

此外，由于不同制度变量对贸易流的影响存在差异性，我们依据表2的基本回归，剔除不甚显著的变量如财务状况(FB)、干预(GI)、货币(MP)和银行自由(BF)，再重新回归(见Eq6)，总体结果良好，并在其他列表内做同样的方法处理，均未发现较大的不稳定回归结果。

最后，为了进一步检验以上回归的稳定性，我们分别作了2个辅助检验(见Eq7和Eq8)，即分别对国内贸易和国际贸易作简单的引力模型回归，4个列表中的方程结果显示，国内贸易的制度变量均显著(为负值)，同样国际贸易的制度变量多数为预期的负号，也充分显著。这就保证了先前回归的。同样我们观测了距离系数的绝对值，发现单独使用国内数据，得到的系数要小于国外数据的回归结果，这就意味着距离因素对于国际贸易要更加重要(同样的实证结果见Kyoji Fukao(2004)，因而后期的实证检验需要考虑该差异的存在。

六、结论

本文通过估计基本McCallum引力模型，依据Wei(1996)和Helliwell(1998)等人的思路，兼顾国际贸易和，国内贸易，构建模型，获取边界效应。国际间的经济自由化普遍被认为促进国际贸易，制度障碍一直以来成为国际贸易的无形壁垒，相关的规范研究已趋成熟。鉴于此，本文提出了贸易的制度假说，并作了相关检验，同时验证了文中的“基本假说”，即：制度环境的改善，通过减少贸易的交易成本，促进国际双边贸易的增长。国内学者也开始进行相关的实证研究，如潘向东(2005)。但是对我国贸易边界效应进行实证测算的研究甚为罕见，本文选取一套反映经济自由化的制度变量(选取一系列较为综合的指标体系)，对我国省份层面的进出口数据进行重新回归。考虑制度因素，我国进出口边界效应的历年平均值分别为1.49和1.50。通过对包含制度变量的引力模型与简单的McCallum模型相比较，发现制度因素造成了我国进出口边界效应的时序下降。

我国实现贸易大国向贸易强国转变的路径分析(2)

规模已处于世界第三位，但在国际分工中仍处于生产链条的低端，对外贸易大而不强。“贸易大国”如何实现向“贸易强国”的转变，是我国经济发展中的重大问题。本文对我国如何实现贸易大国向贸易强国转变的路径进行探讨。

关键词：贸易，大国，强国，转变路径

目前世界经济已进入到了现代高技术信息知识产业时代，我国对外贸易的发展也进入一个新的历史时期，对外贸易发展战略也应从追求数量规模的扩张型转变为追求综合效益的国家福利贸易强国型，国家对外贸易的核心竞争力也应从廉价劳动力优势扩展为、人才与技术综合优势，参与国际分工则从单一出口劳动密集型产品战略提高到劳动、知识、科技、服务等多层次战略。就是说，我国强国型的外贸发展战略应是在发挥中国现有的劳动资源比较优势基础上，努力拓展和建立我国在资金、技术、服务等方面的比较优势，有效实现比较优势向竞争优势转化。基于这一原则，可以通过以下的途径实现贸易强国的发展目标。

一、立足本国优势，促进生产要素结构升级

根据资源禀赋，我国目前具有自然资源和劳动力资源的比较优势，虽然基于这些比较优势的产业在国际竞争中不具有竞争优势，但是就资源的利用来说，还可能有潜在的竞争优势。积极发展和扩大劳动密集型产品的出口，既是我国目前要素禀赋条件的客观要求，也是实现我国充分就业目标和加速资本积累的必然选择，更是实现贸易强国的必经之路。

从我国的情况来看，目前存在近千万城市失业人口，农村中还有三亿富余劳动力等待转移。从理论上讲，居高不下的非自愿失业(不论其是隐性的还是显性的)意味着实际GDP低于潜在的水平。劳动力资源利用不足也是经济缺乏效率的表现。从现实意义上看.解决社会就业问题是我国长治久安、构建和谐社会的首要任务。在劳动力要素无法像资本要素一样可以在世界范围内较为自由地流动的情况下，发展劳动密集型产业成为解决这一难题的首选。因为只有劳动密集型产业能使占社会劳动力绝大多数的农业劳动力逐步从事非农业劳动。特别是我国农业劳动力技术素质偏低，只有在技术含量低的行业里才能找到工作，所以劳动密集型产业是吸纳农村剩余劳动力的重要领域。发展劳动密集型产品的出口，增加就业机会，让广大的劳动者可以从经济的增长中受益，是提高资源效率的要求，也符合我国宏观经济的目标。

从成功的国家的发展经验看，东亚的一些国家和地区包括日本、亚洲四小龙在内，二战后从一个与大多数发展中国家相差不大的起点，经过二三十年的努力，到了20世纪70年代，变为世界瞩目的新兴工业化经济国家。这些国家就是从劳动力密集型产业开始着手，根据他们当时劳动力多、资本稀缺的要素禀赋结构，先发展有比较优势的劳动密集型产业，积累了资金和技术以后，才逐渐把已经失掉比较优势的劳动密集型产业转移出去，同时提高自己的产业和技术水平，发展重工业、汽车工业等资本密集型产业。

从我国的产业发展状况看，劳动密集型产业在我国已具有相当的规模，产业群体的外部经济性使我国发展高档次劳动密集型产业具有一定的优势。因此，我国现在发展劳动密集型产业应以市场需求为导向，将现有的劳动力比较优势转化为竞争优势，将现代技术，如信息技术、生物技术、新材料技术等向劳动密集型的产业渗透，着力于新型化、多层次化、精细化产品的开发，提高劳动密集型产业的技术含量和产品档次，增加其附加值，增强其在国际市场上的竞争力，保持劳动密集型产品出口规模持续稳定的增长。

二、加强技术创新能力，拓展我国对外贸易的竞争优势

比较优势是由一国资源禀赋和交易条件决定的静态优势，是竞争优势的基础，但比较优势只有最终转化为竞争优势，才能形成真正的竞争力。竞争优势体现为动态的比较优势。单纯地依赖静态的比较优势必然在国际分工格局中处于不利的地位。国家实力增强的根本在于能否在国际市场中取得竞争优势，而竞争优势形成的关键在于能否使主导性战略产业具有优势。在国际市场中，主导性的产业往往是技术、知识密集型的产业，其在一国的发展水平与该国的经济实力、技术创新能力有着直接的关系。我国不仅仅要获得劳动密集型产品出口所带来的比较利益，更要借助开放型经济提升和优化自己的产业结构，提高技术密集型产业的比重，利用国际资源和国际市场提升国内的产业结构。从长远看，我国能否最大程度地分享参与国际分工所带来的好处，关键取决于我国能否尽快提高外贸出口产业的科技含量和产品附加值，实施科技兴贸战略。

对处于发展阶段、资金紧缺的我国来说，现应主要通过引进技术来实现技术进步这一点已取得共识，关键问题是如何加强对引进技术的吸收消化，提高自身的自主创新能力。在引进技术方面，日本的经验值得我们借鉴。根据日本通产省的调查，20世纪50年代后期至80年代初，日本研究和开发费用中有三分之一用于与引进技术有关的项目的研究，同时在消化吸收中培育自己的技术队伍，每引进一项工艺技术，都组织培训一支技术力量对这项技术进行消化使之产业化，在消化吸收的基础上形成自己的技术体系。改革开放以来，我国引进了大量先进技术和设备。但在引进过程中长期存在着重引进轻消化吸收的问题。2002年大中型企业投入技术引进与消化吸

收的经费之比为1:1.01(就是拿1亿美元引进一套高技术设备，用1.01亿美元来消化吸收它)，远远低于1:10的国际水平。所以在今后的技术引进中，我国要注意增加消化吸收的投入。

在强调引进技术对我国经济发展的必要性同时，也要加强对自主创新能力的培养和投入，加强对拥有自主创新能力的高新企业的扶持力度，改变高新技术产品的出口过分依赖外资企业的现状。从国外引进的技术只能是成熟的或在国外已经被淘汰的技术，先进的核心的技术是无法通过引进获得的。提高出口产品的技术要素，其最终出路还是要依靠自主创新。虽然目前我国在资金和技术要素上处于劣势，但像我国这样的大国，的行政主导力量很强，完全有能力动员社会一部分资源来进行自主创新，发挥在自主技术创新体系中的作用，确定和扶持我国未来出口的战略产业。从科技计划管理体系、自主创新环境建设、科研经费管理等方面采取措施，进一步完善相关制度、强化宏观管理、加强协调服务，营造有利于自主创新的环境，推动科技管理部门的职能转变，建立国家创新体系，加强对科技创新的领导，强化市场在资源优化配置上的作用，推进产学研结合。确立一批赶超国际先进水平的国家重点项目，在国家重点扶植基础上集中力量形成具有中国特色的高技术产业群。

三、规范出口行业管理，培育一批具有国际竞争力的集团

我国是贸易大国，进出口规模大，对世界市场价格影响大，应通过有效的约束机制，改变无序竞争的状态。通过兼并和联合等方式，扩大我国外贸企业的规模，节约成本，形成规模经济，走规模经营之路，争取在出口时获得高价，进口时获取低价，改变我国的贸易条件。

宏观经济是由许多微观经济主体构成的，只有参与国际市场竞争的微观经济主体健康发展壮大，我国对外贸易整体才会强大。我国外贸改革以后，外贸经营权全面放开，经营进出口业务的企业数量剧增。在国内需求不足、产能供给过剩的情况下，出口成了许多企业的救命稻草。由于出口定价基本上由企业自己制订，很多中小企业对国际市场行情缺乏了解，在制定价格时往往根据主观意愿进行，存在着较大的盲目性，造成客户或利润的流失。更为严重的是，由于国内企业出口的产品技术含量较低，有着较大的同质性，国内厂商在短期利益驱动下，为了争夺客户，竞相压价销售，一方面造成国家整体利益的损失，另一方面严重影响我国出口产品的形象，造成出口数量的上升速度远远大于销售金额的上涨幅度，加剧贸易条件的恶化。这种无序竞争状态使企业很难在国际市场上做强，因此必须改变这种混乱状况。可以对出口企业进行协调管理，及时给企业提供国际市场信息，指导企业的出口行为，引导企业从数量增长的粗放式经营转变为依靠质量取胜的集约式经营。

世界上的经济和贸易强国都拥有一批强大的企业，将产品的生产线、链条、环节外延到世界各地，在世界范围内来整合生产要素及各种资源。如美国的微软、通用，日本的松下、丰田，德国的大众等。我国经济总量虽然进入世界前七名，进出口贸易总量进入世界前三名，堪称经济大国、贸易大国，但却不是经济强国、贸易强国。至今为止，我国只有海尔、联想等少数几家企业实现了经营，尚处于发展阶段；而零售企业没有一家能实现经营，我国零售企业前100强的销售额总和尚不及美国沃尔玛公司的一半。培育和造就一批能够实现经营的工商企业巨头，建立高效的营销网络，增强企业全球化资源配置的能力和全球化综合运作的能力，提高经营效率，以在国际市场竞争中抢占更多市场份额和赚取更高的利润，做大做强，成为我国跨向贸易强国的紧迫要求，也是提高我国经济核心竞争力的战略利益所在。

四、加快发展一般贸易，实施加工贸易企业本土化策略

一般贸易是指从最初的原材料的生产加工到最终的产品生产加工都是在国内完成的，也就是整个产业链都在国内，其涉及和辐射的地区广泛。一般贸易出口额在一国出口比重反映了本国企业在对外贸易中的地位，体现一国国内企业包括产品、品牌、技术、资金、管理等在内的综合竞争力在国际市场中的地位，是一国对外贸易可持续发展的可靠保证。它的发展通过带动整个产业链参与国际竞争，迫使相关企业加强管理意识、竞争意识、质量意识、技术革新，推动产业主动按照国际市场的要求进行产品的设计、标准的制订、成本和质量的控制等，挖掘企业的内在潜力，提升国内企业的国际竞争力。从其他世界贸易强国的贸易方式看，一般贸易的出口比重都在70%以上，在出口结构中占主导地位。我国自20世纪90年代外贸改革以后，国内生产企业才开始直接面对国际市场，出口的历史不长，缺乏国际贸易的经验和国际营销渠道，加上本身的产品在质量、品牌等方面不占优势，一般贸易的发展受到诸多因素的制约。我国一般贸易所占份额低于加工贸易，自1995年以来加工贸易出口额占出口比重一直都超过了50%。在目前我国外汇储备充足的情况下，出口创汇不再是主要目标，而应更多地考虑贸易利益及贸易对我国国内经济的带动作用。因此，应大力培育以内资企业为主的出口主体。

加工贸易“两头在外”，在国内主要利用人力资源进行加工，原材料或半成品的进口和成品销售都在国外。从投资的主体上看，加工贸易的投资主体大多是外资企业。在目前，由于技术资金缺乏，发展加工贸易仍然存在着促进增长、带动就业、增加税收及技术溢出等效应。但是，以简单的加工和组装为特征的传统加工贸易对我国的结构升级帮助不大，对经济的贡献有限，对提升我国要素禀赋结构的作用不显著，而且由于加工贸易的大量出口容易造成贸易摩擦。现阶段应转变加工贸易的发展战略，鼓励加工贸易企业提高加工附加值，提高和扩展加工贸易的产业层次并增强国内配套能力，延长加工链条，使加工贸易由“两头大、中间小”的状态逐步演变为“中

间大、两头小”的格局，实施加工企业本土化策略，让外来产业逐步成为植根于本地的产业，以此加速提升我国的产业结构。

五、加快发展服务产业，以服务贸易促进货物贸易升级

由于国内产业结构中服务产业滞后，我国服务贸易在对外贸易中的比重达不到国际平均水平。针对这种情况，应充分发挥调整产业结构、培育服务业竞争能力的作用。一方面，应对服务业及服务贸易提供支持，为服务业和服务贸易的发展创造广阔的空间；另一方面，应对国民经济具有战略意义或处于幼稚期的服务业实施适当的保护性产业。我国在对有关服务业进行适当保护的同时，更应建立一个有效的、完善的、可靠的市场体系，完善管理规则，提高市场交易的可靠性，垄断尤其是行政垄断，为服务业在竞争中有序发展创造良好的市场环境。

在社会生产的价值链中，服务业产业链起着重要的作用，一定程度上决定着制造业的附加值。发达国家在依托高度发达的服务业不断向全球延伸其服务链的过程中，实现了对价值链的控制和自身附加值的最大化。对我国来说，第一，很多生产型服务业，如产品研发、设计、商务服务等是推动制造业走向高加工、高附加值和高技术化的基础。在目前国内技术创新能力不足的情况下，通过服务贸易进口可以促进制造业升级，提高出口产品的质量。第二，通过我国的服务或制造业企业的对外投资活动，建立强大的国际营销网络，初期可以通过与国际上大的贸易公司合资、合作进行。这样不仅有利于货物贸易的扩大，而且可以使我国企业获得更多的增值空间和内部化收益。第三，高效率的国际通讯、国际运输和国际金融保险服务，可以降低交易费用，保障产品生命周期相对较短的高科技产品的贸易顺利进行。第四，随着制造业的升级和技术含量的提高，越来越多的服务完全附属于有形的商品价值实体之中，而且服务已经成为产品增值的主要来源，如设备的安装、调试、技术指导、质量控制和检验、设备维修等服务。这类产品的出口需要服务贸易出口给予必要的支持。

协调货物贸易与服务贸易的发展关系，拓展对外贸易的新的比较优势，积极发展传统与现代服务业，已成为提高我国货物贸易出口效益的必由之路。应引进竞争机制，打破行业垄断，提高服务产业的竞争能力，改变服务业在我国经济发展中落后的状态，尤其要研究制定加快计算机信息服务、金融、电信、技术咨询等知识、技术密集型服务业的发展策略，带动服务贸易由传统服务贸易向现代服务贸易的升级，提高我国服务产业在国民经济中的比重，进而改变服务贸易短腿的状况，提升我国总体贸易水平，实现我国对外贸易全面、协调、可持续的发展。

六、结语

中国能否成为贸易强国，在于贸易结构能否实现从以劳动密集型、资本密集型产品为主向以知识技术密集型产品为主的转变。未来的贸易结构特别是出口产品的结构的调整，主要取决于资本/劳动比率、教育科技和创新、市场竞争、制度等因素。如果我国能够建立起一个比较健全的市场经济，把重点从充分利用现有比较优势转到推动比较优势向竞争优势的转化上来，则就有希望较快地从贸易大国走向贸易强国。

产品内分工视角下的中国加工贸易战略初探(1)

化到产品内分工阶段，中国加工贸易转型升级面临新的机遇。本文分析产品内分工背景下中国加工贸易转型升级的有利条件与机制，探讨加工贸易发展面临的原产地规则、加工增值率增长缓慢和加工贸易主体结构失衡等问题产生的原因及其影响，指出加工贸易战略调整的方向在于立足中国静态比较优势，继续支持劳动密集型产品、劳动密集型环节的加工贸易；努力创造动态比较优势，引导外资投向技术密集型产业、高附加值加工环节；完善加工贸易，提高加工增值率，促进国内产业结构升级。

关键词：产品内分工，加工贸易，原产地规则 产品内分工概念

“产品内分工”(intra-product specialization)是指特定产品生产过程中不同工序、不同区段、不同零部件在空间上分布到不同国家，每个国家专业化于产品生产价值链的特定环节进行生产的现象(田文，2005)。从某种意义上说，产品内分工是国际分工进一步深化，是同一产品的不同生产阶段(生产环节)之间的国际分工，其实质是生产布局的区位选择，可以在公司内部实现，也可以通过市场在不同国家间的非关联企业完成。

传统的比较优势理论通常被用来解释产业间分工现象，对于产品内分工该理论依然适用。如果说传统国际分工的边界是产业的话，产品内分工的边界则在于价值链。产品的价值链按要素密集度的不同分为劳动密集环节、资本密集环节和技术密集环节三种，各国依据自身的要素禀赋在不同环节的生产上具有比较优势，并相应占据产品价值链上其具有比较优势的环节(高越，2006)。产品内分工既可以通过横向扩展方式来实现，表现为发达国家之间的中间产品贸易，又可以通过纵向延伸方式来建构，表现为处于不同发展阶段的国家之间的中间产品贸易。

可用通过一个简单的2×2模型说明产品内分工产生的原理。假设有甲、乙两个国家，甲国资本较丰裕，乙国劳动力较丰裕。假定X产品是资本密集型产品，它的生产需经X1、X2两道工序完成；X1是劳动密集型工序，X2是资本密集型工序；不考虑服务成本。在工序空间上不可分离的情况下，无疑X产品将在甲国生产；而在国际产品内分工情况下，根据比较优势理论，不同要素密集度的工序会被安排在具有相应比较优势的国家进行。因此X1工序将在乙国进行，X2工

序将在甲国进行，X产品最后的组装也将在乙国进行。显然，这大大降低了X产品的生产成本，分工和贸易对甲乙两国都是有利的。

在产品的物理拆分原本就可行的情况下，制约或推动产品内分工迅速发展的因素主要有：技术因素和制度因素。技术因素指科学技术的发展程度，尤其是信息和运输技术的发展水平。跨越国境安排生产会带来高昂的通讯成本、运输成本和管理协调成本，这使得企业走出国门建立生产网络得不偿失(Jones & Kierzkowski，2001)。互联网的广泛应用、集装箱运输的飞速发展大大降低了零散化生产中的服务成本，为发展产品内分工扫清了障碍。制度因素主要是指贸易自由化和投资自由化的程度。贸易自由化有利于企业交易成本的降低，投资自由化为资本要素在国际间流动创造有利条件(A·Deardorff， 2005)，只有当投资自由化和贸易自由化发展到一定程度，国际间的产品内分工才能实现。因此，制度因素直接制约并推动着产品内分工的发展。 国际分工的发展为中国带来的机遇与挑战

一个多世纪以来，由于科学技术和经济全球化的快速发展，国际分工经历了由产业间垂直分工到产业内水平分工，再到产品内分工不断深化的历程。目前的国际分工体系呈现出以下几大特点：分工呈现多层次性，既包括传统意义上的各种不同要素密集型产业之间的分工，也包括同一产业、同一产品的价值链上具有不同要素密集度的各个环节之间的分工；公司成为国际分工的主体，传统的以国家为主体的分工明显弱化。公司作为经济全球化的载体和最大受益者，通过对外投资和外包将产品的不同生产环节分别安排在不同国家和地区进行，以充分利用各国的要素优势，实现资源在全球范围内的优化配置；产品内分工发展迅速，中间产品贸易的增长率高于国际贸易的增长率。世界零部件贸易总额由1990年的3550亿美元增加到2000年的8460亿美元，年均增长率为9.1%，比国际贸易年均增长率高出2.6%。

改革开放以来，中国加工贸易获得了巨大发展，已成为中国参与国际分工的主要形式。1979年到2005年，中国加工贸易出口额由2.35亿美元增至41.8亿美元，增长了1770倍，在外贸出口总额中所占的比重也由1.5%上升至.7%，成为中国对外贸易的主要贸易方式。在这20多年的时期内，随着产品内分工的深化发展，发达国家的产业转移步伐逐步加快，发达国家离岸外包活动明显增多、公司对外投资愈加活跃，为中国加工贸易转型升级提供了机遇。 但应当看到，在产品内分工背景下中国加工贸易发展仍面临着许多问题：宽松的原产地在一定程度上使加工贸易无序、低水平发展，成为影响本地采购率和加工深度的原因之一，也是导致贸易不平衡、贸易摩擦多发的重要根源；加工增值率增长缓慢，虽然技术密集型和资本密集型产品在中国加工贸易中比重加大，体现出加工贸易产品的升级态势，但加工贸易整体附加值的增长却非常缓慢；加工贸易主体结构失衡，中国外商投资企业出现加工贸易倾向。

因此，如何把握新型国际分工格局带来的发展机遇，完善加工贸易、提高产业层次和加工深度，以获取较多加工利益、带动国内产业升级是“十一五”时期加工贸易发展的重要课题。 产品内分工有利于中国加工贸易转型升级

加工贸易显然是产品内分工的典型形态之一(卢锋，2004)。产品内分工使生产深入到区段工序层面，使企业成为国际分工的主体，对于劳动力丰裕的发展中国家，发展加工贸易极为有利。 在产品内分工条件下，加工贸易的转型升级可以在不同水平、层次或环节上实现：产品升级，即加工企业所生产的产品逐渐从简单纯粹的劳动密集型产品到复杂产品的劳动密集型工序和零部件；价值链升级，即加工企业所从事的价值链环节和增值活动向高附加值方向转移，逐步掌握产品设计、营销、品牌等战略性环节，并建立起自己的国际生产网络；企业能力升级，即加工企业更多地采用先进生产技术与管理方式，按照国际标准生产产品，不断提高产品生产效率和国际竞争力；产业升级，即加工企业敢于嵌入公司高新技术产业的劳动密集型环节，通过建立与延伸国内生产网络发挥产业关联与外溢效应，促进整个产业和相关产业的发展，并不断改善其能力和效果；区域升级，即加工贸易逐步向内地转移并逐步实现加工贸易区域间合理分工和多元化，使中国经济在更大范围内融入全球生产网络。

产品内分工背景下中国加工贸易发展面临的主要问题 (一)原产地规则问题

1.产品内分工的深化使产品原产地的界定变得困难。产品内分工意味着产品生产的不同阶段在国际间高度分离，国际贸易产品中包含着在一个以上国家实现价值增值的比例越来越大(某一最终产品零部件往往来自多个国家)，甚至价值增值过程不是在最终实现“实质性改变”的国家进行的比例也越来越大(喻春娇，2004)。在此情形下，就难以准确定义产品的原产地。如果非优惠性原产地规则定义过于严格，就会使正常的加工贸易发展受到；而定义过于宽泛，又会导致加工企业只在东道国进行简单加工环节，不注重从本地采购，对发展中国家加工贸易延长国内产业链、提高国内增值率不利。WTO至今尚未制订出统一协调的原产地规则，各国对原产地规则的使用各自为政，往往体现出浓厚的为本国经济服务的色彩，如欧盟的原产地制度就被称为“世界上最复杂的原产地规则”，其对“最后实质性加工或装配”未提供任何操作的具体标准或原则，而是“具体问题具体分析”，规定欧委会可在咨询原产地规则委员会后就特定案件制定具体规则。 2.中国没有充分利用原产地工具。中国2005年1月起实行的《进出口货物原产地条例》和《关于非优惠原产地规则中实质性改变标准的规定》(以下简称“规定”)，采取以税则归类改变为基本标准，以从价百分比、制造或者加工工序等为补充标准的原则。在新规则中，首次明确了原产地标记的管理，对第16类“机电类”、第17类“车辆”、第18类“光学、照相、计量、医疗仪器及设备；钟表；乐器”等产品都规定必须满足从价百分比标准。应当看到，新规则在对加工贸易原产地的认定标准上做出了积极改进。但由于该《规定》的原产地标准只适用于过渡时期，内容制订得仍相对简单，特别是对税则归类改变标准，并没有针对各个税目的货物制订具体的税则归类改变规则，只是作了一个概括性的一般规定(张宗良，2006)。虽然新《规定》中从价百分比标准对加工增值率的要求由过去的25%提高到30%，但考虑到中国近6年来平均加工增值率都在50%左右的现实，这一小幅提高对引导加工企业增加本地采购、延长国内产业链的作用有限。

3.宽松的原产地已成为中国频繁遭受国际贸易摩擦的潜在诱因。中国的加工贸易大部分是由美国、日本等发达国家，以及新加坡、韩国和我国、地区厂商为降低生产成本和提高竞争能力，转移劳动密集型产业或工序而发展起来的，其产品依赖原有的销售渠道，主要经等地转口到美国等传统市场。建立在现行原产地规则基础上的贸易统计方法，将大量只在中国进行简单加工产品的原产地定为中国，这极大的夸大了中国的出口规模，使得贸易伙伴国逆差虚高，从而成为贸易摩擦的“经济根源”(王锦锋，2005)。 (二)加工贸易增值率增长缓慢问题

加工贸易增值率是国际上通用的衡量加工贸易发展水平及其对产业结构优化作用的经济指标。观察全国加工贸易的国内增值率(见表1)和外资、国有、民营企业的加工增值率(见表2)的变化，可以发现：

1.尽管中国加工贸易中技术密集型和资本密集型产品比重加大，但加工贸易整体附加值的增长非常缓慢。20世纪90年代期间，中国加工贸易的加工增值率有了大幅提高，从29%提高到50.67%，但从1999年至今加工增值率都在50%左右徘徊。某些部门甚至出现了下降的趋势，如200

3年中国高新技术产业增加值率仅为24.49%，不仅低于世界平均水平，甚至还低于中国2001年25.2%的水平。

2.外资企业的加工增值率低于国有企业、民营企业。从表2可以看出，近两年来外商投资企业的平均名义增值率为47.5%，虽然有提高的趋势，但还是远远低于国有企业、民营企业平均名义增值率61.75%和.2%的水平。考虑到外资企业在加工贸易中所处的主导地位，其加工增值率不高是中国加工增值率增长缓慢的重要原因之一。

一般说来，提高加工增值率主要依赖三个途径：提高加工环节的层次、提高国内采购率、提高加工深度。中国的静态比较优势决定了中国承接的加工环节基本上还是以劳动密集型环节为主。在产品内分工背景下，公司将 “微笑曲线”弧底、附加值低的生产环节外包的倾向，也在客观上制约了中国承接中高端加工环节，导致中国难以通过提高加工环节层次来提高加工附加值。此外，中国加工贸易中含有阻碍国内采购率和加工深度提高的因素。其中，出口退税和深加工结转是制约加工贸易国内采购率提高的主要因素(隆国强，2003)。 (三)加工贸易主体结构不平衡问题

20世纪90年代以来，外商在华直接投资进入高潮，外商投资企业在加工贸易中的比重连年攀升，在中国加工贸易中逐步居于主导地位，国有企业、民营企业占比逐年缩小。1990年到2005 年间，外商投资企业加工贸易进出口从127亿美元增至5778.7亿美元，在全国加工贸易进出口中所占比重也由28.8%增至83.7%(见表3)。

外商投资企业成为中国加工贸易的经营主体，虽然在很大程度上提高了中国参与国际分工的层次和水平，但不利于中国获取加工利益，同时也使中国难以通过发展加工贸易实现产业结构升级的目标(金京霞，2005)。这是因为：外商投资企业成为中国加工贸易的经营主体，意味着本土加工贸易企业对中国加工贸易发展的影响力逐渐变弱，本土的产业结构升级更多地受制于公司的全球战略和分工部署；由于外商投资加工贸易是生产要素导向型投资，其根本目的就是利用中国的廉价劳动力，降低生产成本，提高其产品的国际竞争力。这决定了其不可能成为中国产业结构升级目标的积极因素。

问题的严重性在于：加工贸易主体结构失调、发展不平衡的状况在短期内难以改变。一方面，中国把加工贸易方式作为吸引外资的一个主要手段，外贸明显鼓励外资企业从事加工贸易，造成了中国外商投资企业的加工贸易倾向(廖涵，2002)，外商投资企业加工贸易因此连年增长。另一方面，外商投资加工企业在营销渠道、技术、工艺设备、管理经验等各个方面都具有优势，而国有企业、民营企业难以突破国际营销渠道、技术方面的瓶颈，在加工贸易方面也就发展缓慢。 产品内分工与中国加工贸易的战略调整

要把握新型国际分工格局带来的发展机遇，保持中国加工贸易平稳持续发展，中国加工贸易战略的调整原则应为：立足于中国静态比较优势，继续支持劳动密集型产品、劳动密集型环节的

加工贸易；着眼于创造动态比较优势，引导外资投向技术密集型产业、高附加值加工环节；完善加工贸易，提高加工增值率和带动国内产业结构升级。

继续支持劳动密集型产品、劳动密集型环节加工贸易，保持加工贸易稳定发展。目前，中国加工贸易从事的大多仍是劳动密集型产品或劳动密集型环节的加工，这符合中国劳动力资源丰富所决定的比较优势，对于缓解就业压力、创造就业机会发挥着巨大作用。以中国目前的工业发展水平而言，尚不具备资本、技术、管理等方面的比较优势，那么要扩大出口，在短期内我们所能依赖的就是能充分发挥现有比较优势的劳动力密集型产业或劳动密集型环节的加工贸易。然而，这并不意味着我们要永远停留在为公司充当加工车间的阶段，要在吸引外资发展加工贸易的同时，注重提高国内企业加工能力。有关部门及地方应鼓励和扶持内资企业、尤其是中小民营企业为国外公司和外商投资企业提供加工配套，鼓励包括民营中小企业在内的国内企业积极参与公司的加工贸易体系和全球采购体系，使更多国内企业在为公司提供配套的过程中，逐步学习先进技术、管理经验、建立营销渠道、积累资本。

引导外资投向技术密集型产业、高附加值加工环节，提升产业层次。加工贸易产品档次、技术含量的提高与外资进入水平和经营管理水平呈正相关(黄菁，2006)。引导外商投向技术密集型产业、高附加值加工环节，能促使中国尽早加入到国际分工链条中技术含量较高、附加值较大的环节中来。因此，应结合各地产业结构调整的需要和未来国际产业发展方向，完善外商投资产业指导目录，指明拟吸引投资的具体产业和生产环节，并制定产业标准和工序标准，对科技含量高的产业和工序的加工产品、零部件予以优惠的税收，取消对简单加工贸易的外资企业的部分优惠。另外，在制定优惠引导外资的同时，应重视解决国内中小企业缺少融资能力、缺少国际市场资讯和人才、缺少关键零部件生产技术、缺少技术和产品更新能力等具体困难，并鼓励国内有实力的企业实现产业层次和工序层次的升级，由简单技术和工序的组装，提升到更复杂的、技术含量更高的一般零部件、主要零部件、核心零部件的加工制造。

完善加工贸易，提高加工增值率，促进国内产业结构升级。中国现行的加工贸易较多的关注了如何防范“走私”、“骗退税”，忽视了鼓励企业提高国内采购率，许多的门槛较低、出口退税按计划而不是按实际进行、对来料加工国内采购不退税等，都降低了加工企业国内采购的积极性。进一步完善加工贸易势在必行：首先，有关部门应加强对原产地证书、原产地标识的管理，严格按照新《规定》的标准执行，防止不符合标准的加工产品轻易拿到中国原产地证书。其次，完善深加工结转，简化手续，实行分类管理。对出口加工区、保税区内加工企业的深加工结转实行保税监管，其他加工企业的第一环节结转按加工贸易内销规定办理；对深加工过程中使用的国产料件，实行“免、抵、退”(隆国强，2003)。此外，国家应该调整加工贸易中间投入品的现行，为国产料件与进口料件竞争提供和创造公平合理的环境，鼓励来料加工、进料加工企业进行国内采购。 参考文献：

1.田文.产品内贸易的定义、计量及比较分析(J(.财贸经济，2005 2.高越.产品内分工与中国加工贸易的结构升级[J].对外经贸实务，2006

摘 要 中国对外贸易在近年来取得了巨大成就，对外贸易额全球排名第3位，中国已成为名副其实的贸易大国。但同时可以看到，中国的出口产品存在着技术含量低、附加值低、出口商品结构不合理的弊端，中国与贸易强国有很大的差距。从科技兴贸、促进产业升级等角度阐述了中国如何缩短与贸易强国的差距，实现从贸易大国到贸易强国的转变。 关键词 贸易大国 贸易强国 对策

改革开放以来，中国对外贸易取得了举世瞩目的成就，中国已跻身于贸易大国之列。但随着对外贸易的发展，中国在对外贸易中的弊端日益显现，中国与世界贸易强国仍然存在着巨大差距，如何缩短与贸易强国的差距，实现中国从贸易大国到贸易强国的转变是一项长期的战略目标，任重道远。

1 中国已成为世界名副其实的贸易大国

从近年来中国对外贸易额的逐年迅猛增长，中国在世界贸易中排位的大幅跃升，及外商在华投资规模的不断扩大等几个衡量贸易大国的主要指标分析，目前的中国已完全确立了世界贸易大国的地位。

1.1 对外贸易逐年增长，年贸易额已跻身于世界前列 改革开放以来，我国外贸的年增长率在世界上一直居领先水平，特别是2001年入世后，年均增长达到25%。外贸的快速增长，使中国年贸易额占世界年总贸易额的比例及在世界各国中的名次也大幅度上升。

1978年中国年贸易额占世界总贸易额的比重仅为0.75%，排名为第34位。2005年我国对外贸易进出口总额为14 219亿美元，比2001年增长1.8倍，居世界的位次仅次于美国和德国，居第三位，占全球贸易进出口总额的比重上升到6.7%。

1.2 经济开放程度逐年提高，国内市场容量和出口供给能力空前提高 现在的中国已成为世界上最大的新兴市场。从进口增长率、进口比率以及进口关税保护程度几项指标衡量，都表明中国基本上已经是一个开放型的经济实体。表现在：①年进口规模大而且增速很快。从1999~2005年进口额由5 340亿美元增长到6 600亿美元，年均增长率超过15%，从2004年起，中国已成为仅次于美国、德国的第三大进口国；②进口比率高而且不断上升，2003年已超过30%，是美国的2倍、日本的近4倍；③进口关税下降较快而且幅度较大，特别是制造业到2005年进口关税已下降到9%,分别是巴西、阿根廷、印度和印度尼西亚等新兴市场国家的1/4~1/3。与此同时，目前的中国已成为国际市场上机电、纺织品等劳动密集型产品的竞争性供给者和出口大国。

1.3 中国吸引外资的能力巨大，已成为国际资本的主要流向地区

1984~2002年的18年间，中国通过外商独资、合资、合作及其他合作方式，实际利用外商直接投资增长3.36倍，年均增长22%。从1993年起，中国利用外商直接投资在全球仅次于美国排在第二位，到2002年已超过美国上升为第一位。目前全球最大的500家公司，已有400多家在华投资建厂。

2 目前的中国与贸易强国之间存在很大差距 贸易大国并不等于贸易强国。所谓贸易强国其内涵一般应包含以下五个方面：一是贸易强国必须是经济高度发达的国家。其经济、技术和资本实力雄厚，科学技术先进，商品和服务的技术、质量具有很强的国际竞争力，特别是制造业和高新技术领域产品的国际竞争力十分强劲，能够有力地推动本国对外贸易的发展。美、日、英、德、意、加等西方七国集团的成员，都属于此类国家，他们的人均GDP都在20 000美元以上，在世界各国中居于前列。二是积极参与国际分工，而且竞争优势非常明显。贸易强国在产品质量和技术方面一直保持

世界领先水平，高新技术产品和服务产品贸易额比重很大，贸易条件指数一般为105%左右，处于优势地位。三是对外直接投资规模大。上述西方七国集团的成员是当今世界的贸易强国，同时也是对外直接投资排名前几位的国家。它们凭借国内雄厚的资本实力，通过向海外直接投资有力地带动了本国的出口增长。以美国为例，仅2000年海外公司的税前利润总额高达1 325亿美元，比1999年增长23.4%。四是货物贸易规模大，服务贸易尤其发达。美国和德国2003年的出口规模分别占世界出口总额的9.7%和10%；进口规模分别占世界进口总额的16.8%和7.7%。经济发达国家又是世界服务贸易的大国。其中，美国服务进出口贸易额占世界的比重一直高达60%~70%。经济发达国家，作为世界产品和资本的主要供给者和需求者，在钢铁、机械设备、化学制品、电子计算机产品等技术和资本密集型产品的出口方面一直居世界前列。五是对外开放度大。贸易强国在对外开放方面的共同特点是：平均关税较低，尤其是逐年有大幅度下降；市场开放范围广，商品市场、服务市场和资本市场同时对外开放；对外贸易依存度高，一般都在30%左右，德国高达近60%。

按照以上指标衡量，目前的中国还不能称为贸易强国，与世界上的贸易强国相比，中国存在着明显的差距。

（1）中国出口企业规模偏小，规模效益较低。中国目前参与国际化经营的企业仍以中小型企业为主,企业总体规模很小,特别是在重化工业和电子、计算机等高新技术产业方面，国内的自主企业规模都更小，不能形成明显的规模经济效益,成本长期居高不下，在国际竞争中处于劣势。同时，不能形成从零件到大型设备到售后服务等一整套的全部服务，加上有的质量不能有很好的保证，严重影响出口产品的国际竞争力。

（2）出口产品结构不合理。我国出口产品结构长期以初级产品和劳动密集型产品占有明显的优势和较大的比重，如家电、服装、玩具等；而知识、技术和资本密集型的产品处于劣势，如光学、计量、医疗、精密仪器的比重较小。1995年以来，机电产品成为我国出口的第一大类产品，但与贸易强国相比，我国的机电产品不是以技术与资本密集型的高、精、尖机械设备为主，相反，技术、知识、资本含量都较低的普通机电产品的比重较大。 （3）贸易条件长期恶化。贸易条件是一个国家以出口交换进口的条件，通常用出口商品的价格指数与进口商品的价格指数之比来表示。贸易条件可以反映贸易利益的分割问题，同时关系到一国国际收支的平衡和经济的长远发展。长期以来，中国的贸易条件处于十分不利的地位。而且还有逐渐恶化的趋势，如从1993~2000年，中国的贸易条件下降了13%，其中工业制成品下降了14%。造成中国贸易条件恶化的原因是多方面的，主要有：初级产品在国际市场上贸易指数一直呈下降趋势；在工业制成品的出口中，占优势的劳动密集型产品在国际竞争中主要以价格取胜，加上我国的此类产品质量较差，档次较低，不得不采取廉价策略；同时国际市场上的技术、资本密集型产品的价格高居不下，这就不可避免地造成中国贸易条件恶化。

另外，国内出口企业之间相互竞争，内部摩擦太大，往往造成同一类产品多头对外。为了抢占市场竞相削价。在对外贸易中，只注重价格竞争，而忽视非价格因素，不重视商品的质量提升等都严重影响中国的贸易条件。

（4）吸引外商直接投资与中国对外直接投资严重失衡。虽然从1993年起中国已成为世界上仅次于美国的第二大利用外商直接投资的国家，但中国对外直接投资却严重滞后。从FDI流入量与流出量的比值看，从1994~1999年的6年间发达国家平均为0.7，发展中国家平均为2.94，而中国为15.48；到2001年中国对外直接投资总额仅占世界对外直接投资存量的0.42%。这种情况在很大程度上反映了中国企业国际化经营的局限性。 3 实现从贸易大国向贸易强国的转变的对策 中国已经崛起成为一个贸易大国，尽管与贸易强国之间存在着较大差距，只要抓住机遇，坚持对外开放，发挥优势，加快发展，走向世界贸易强国的战略目标就一定能实现。

3.1 实施科技兴贸战略

科技兴贸应该包含四个方面的内容：一是大力推动高技术产品的出口；二是运用高科技成果改造传统出口产业，提高传统出口产品的技术含量和附加值；三是提高商品生产者和交易者的综合素质；四是贸易手段的现代化。要实现科技兴贸，首先要加大RD费用的投入，同时增加教育投入，重视人力资本的积累。对企业而言，应利用相关开发技术密集型、知识密集型产品，进行自主创新，力图实现产品从低档次、低价位向中高档次、中高价位的提升。

3.2 加强引导，促进产业升级，优化出口商品结构 美国经济学家迈克尔·波特指出，国家的竞争优势来源于产业。要实现优化出口商品结构的关键同样取决于产业结构的升级，特别是生产结构的优化。因此，要成为贸易强国就一定要以产业的强势竞争力为基础。进入21世纪后我国的一些产业结构出现了不断升级和转型的新变化，但从整体上看还不具备贸易强国的产业基础和产业竞争力。为加快推进产业结构的进一步转型升级，对传统产业如纺织业，在延续中低端产品或生产环节的比较优势的同时，大力引进先进技术设备，加快技术升级;对高新技术产业应重点扶持，为企业创造良好的发展环境，从而实现转变出口增长模式，提高出口产品技术含量，增加附加值。 3.3 加强宏观，规范出口秩序

贸易强国通过建立完善的体系和有效发挥商会的作用，规范本国的出口秩序。我们应借鉴贸易强国的经验，充分利用商会开展国际市场调研工作，及时全面地掌握有关信息，在企业和之间架起一座能够迅速传递信息的桥梁。同时，商会可以在有关部门的帮助下，管理好行业内的经营秩序，防止企业之间出现低价竞销的行为，对一些出口商品，只有商会核定符合行业协议价格的，海关才允许出口，这样就能有效地避免我国出口商品价格的混乱。同时还要加强自律，倡导公平竞争，处罚低价出口，反对内部的不正当竞争。 3.4 加快服务业的发展，扩大服务业市场开放，提升服务贸易国际竞争力

服务业的发展水平和在国民经济中的地位，是一个国家产业结构优化升级的方向和目标，服务业市场的开放程度和在国际贸易中的竞争优势，是贸易强国的基本条件。我国加快服务业发展就是要：优化服务业产业结构，促进服务业产业升级；发挥服务业的比较优势，提高国防竞争力；深化服务业改革，进一步开放服务贸易市场，促使与国际市场接轨；服务出口坚持走质量和品牌之路。

3.5 坚持“引进来”、“走出去”的对外开放方针，在积极吸引外资的同时，扩大我国对外的直接投资

国际经济发展的经验证明，一国资本的流出量随人均GDP的增长逐渐增长。中国目前的对外投资水平远远滞后于经济发展的水平。要实现贸易强国的目标，今后必须大力推进对外直接投资。为此，在战略选择上应做到：以全国性的专业外贸公司、大型工业集团、规模较大的国际技术合作、金融、服务公司等为先行主体；以贸易进入、契约进入和投资进入等进入方式；以经济条件和投资环境与我国有相似之处的国家，尤其是亚太地区国家为投资的区位选择；以投资开放国内短缺的资源性商品，如石油、铁矿石、木材等主要行业；以我国的传统工艺、特色技术和劳动密集型的适用技术等为技术重点，在海外开办投资企业。 综上所述，中国作为一个发展中国家已经是名副其实的贸易大国，21世纪的中国要向着贸易强国这个目标奋斗，我们要抓住加入世贸组织的机遇创造适宜的环境，加强技术的引进、消化、吸收、创新，积极参与国际竞争，尽快缩短同发达国家的差距，把我国高新技术产业的发展推向一个新的高度，实现由贸易大国向贸易强国的历史性跨越。 参考文献

1 彭红斌.论中国对外贸易的可持续发展[M]. 北京：北京大学出版社，2005 2 曲如晓.中国对外贸易概[M]. 北京：机械工业出版社，2005

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