危险因素识别及控制程序

危险源 环境因素辨识评价控制程序 1. 目的 2. 适用范围 3. 引用文件 4. 职责 5. 工作程序

5.1 过程流程

5.2 成立危险源、环境因素辨识、评价组织 5.3 划分单元

5.4危险源、环境因素辨识

5.5 危险源、环境因素评价

5.6 危险源变更管理、环境因素更新 5.7 危险源控制措施的确定 6. 相关/支持性文件 7. 记录

1. 目的

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适时识别公司有关产品的活动和服务中的所有危险源、环境因素，评价其严重程度，判定重大危险源、重要环境因素并确定控制措施，有效预防和控制事件、职业病和环境污染。 2. 适用范围

本程序适用于公司生产区、办公区和生活区的危险源、环境因素的辨识、评价和控制措施的确定。 3. 引用文件

3.1 GB/T19001-2008 质量管理体系 要求

3.2 GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3.3 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求 3.4公司《管理手册》 4. 职责 4.1 安全管理部

a. 负责本程序的制定、修改、实施及管理；

b. 收集办公区、各区域/专业公司《重大危险源清单》、《重要环境因素清单》，整理、汇总并建立公司《重大危险源清单》、《重要环境因素清单》；

c. 对公司生产区、办公区和生活区的危险源、环境因素辨识、评价等过程实施指导、监视和测量。 4.2 办公室

负责对公司办公区、生活区内危险源、环境因素进行辨识、评价，建立公司办公区、生活区《危险源调查评价表》、《重大危险源清单》、《环境因素调查评价表》、《重要环境因素清单》。 4.3生产部

负责对公司生产区内危险源、环境因素进行辨识、评价，建立公司生产区《危险源调查评价表》、《重大危险源清单》、《环境因素调查评价表》、《重要环境因素清单》。 4.4 机关其他职能部门

参加办公室组织的公司危险源、环境因素辨识、评价活动。 5. 工作程序 5.1 过程流程

成立辨识、评价组织→危险源、环境因素辨识→危险源、环境因素评价→控制措施

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的确定→危险源变更、环境因素更新→控制措施的更新 5.2 成立危险源、环境因素辨识、评价组织

a. 安全管理部负责对公司危险源、环境因素辨识、评价人员进行培训；

b. 每年初成立由公司领导任组长的公司危险源、环境因素辨识、评价小组，安全管理部负责组织公司各管理层次开展危险源、环境因素辨识、评价活动； 5.3 划分单元

a. 施工生产区宜按施工程序和工艺划分单元；

b. 办公区、生活区宜按使用功能、平面布局等划分单元； c. 物资、设备、设施宜按种类和功能划分单元。 5.4危险源、环境因素辨识 5.4.1辨识范围/应考虑的因素

a. 危险源辨识应考虑的因素 ·常规和非常规活动；

·所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； ·人的行为、能力和其他人的因素；

·已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；

·在工作场所边界，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源； ·由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； ·组织及其活动、材料的变更或计划的变更；

·职业健康安全管理体系的变更包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； ·所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

·对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。

b. 环境因素辨识范围

·公司自身的活动、产品和服务过程；

·作为公司的活动、产品、服务中不可分割的部分，委托合同方进行管理的活动； ·为公司直接提供服务的相关方（如：运输方）。 5.4.2 危险源、环境因素的种类

a. 危险源的种类

·物理性危险源。包括溜滑或不平坦的场地、高处作业、高空物体坠落、受限空间作

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业、未能考虑人类工效学要求、手工搬运、重复性工作，服饰缠绕、卷入伤害、灼烫和其他因设备产生的危险源，在出差或步行时的交通危险源，火灾与爆炸、可造成伤害的能源、能快速释放并对身体造成伤害的储存能量、能导致上肢失调的频繁重复性任务，能导致体温过低或热应激的不适热环境，造成员工身体伤害的职场暴力，电离辐射、非电离辐射；

·化学性危险源。因以下情况而危害健康或安全的物质：吸入烟雾、有害气体或尘粒，身体接触或被身体完全吸收，摄食，物料的储存、不相容或降解；

·生物性危险源。生物制剂、过敏或病菌可能：被吸入，经接触传染（包括经体液和昆虫叮咬等传染），被摄食；

·社会心理危险源。能导致负面社会心理状态（包括精神状态等）的情况，例如因以下情况而产生的应激、焦虑、疲劳或沮丧：工作量过度，缺乏沟通或管理控制，工作场所物理环境，身体暴力，胁迫或恐吓。

b. 环境因素的种类 ·按识别的对象分类

——可控制的：可运用行政、经济手段进行控制的；

——有可能施加影响的：对供应商、合同方等相关方提出环境方面的要求，还可以通过让用户了解正确的使用方法和处理机制来施加影响。

·按环境因素的排放方向和属性分类

——向大气排放：以粉尘、烟尘、有毒有害气体等污染因子形式排入大气； ——向水体排放：生活污水和工业废水的产生和排放对天然水体的污染和破坏等； ——向土地排放：化学物质（油漆、外加剂）、有害废物、重金属对土壤的污染； ——原材料和自然资源的使用：原材料的消耗、浪费，特别是不可再生物质的使用； ——废物或副产品：工业废物，特别是危险和有害废物的产生、收集、运输和处置；生活、办公废物的产生和排放；

——能源的使用：煤、电、油、气的使用； ——释放的能量：如热、辐射、振动等；

——物理属性：如大小、形状、颜色、外观（视觉环境影响，与周围环境和自然环境的协调）；

——文化遗产：在某些地区已经/可能列为文化遗产的古建筑、古树名木的管理、地下文物等。

·按产品整个生命周期内产生环境因素过程分类

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——设计与开发过程产生的环境因素； ——施工与生产过程产生的环境因素； ——包装和运输过程产生的环境因素； ——合同方和供方的产生的环境因素。 5.4.3 辨识的内容

a. 危险源辨识的内容

·工作环境：包括施工场地的周边环境、工程地质、地形地貌、水文气象、资源、交通、抢险救灾支持条件等；

·平面布局：包括功能区布置（如施工区，食堂、卫生间、住宿等生活区，临时设施区、材料堆放区等），有害物质、噪音、易燃、易爆、危险品、设施布置，建筑物、构筑物布置，安全距离等；

·交通路线：临时便道、各施工作业区到作业面、作业点的连接通道、与外界的交通道路等；

·建筑结构：结构、防火、防爆、防雷击、通道、卫生设施等；

·施工工序：物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态，高空坠落、物体打击、施工坍塌、触电事故、机械伤害、扭伤、碰伤、擦伤等；

·施工设备：机械类的运动零部件和工件、操作条件、检修作业、误运转或操作，电器设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转或操作、静电、雷电等，塔吊、人货电梯、砼搅拌及输送设备、钢筋机械、木工机械等等现场一切机械，特殊装置（如氧气瓶、乙炔瓶、油料库、危险品库等）；

·有害部位：粉尘、毒物、噪音、振动等作业区；

·各种设施：管理设施、事故应急抢救设施、辅助生产设施、生活卫生设施等； ·人的心理（如情绪低落、紧张、恐高等）和生理因素（如未成年工、女工、色盲等）以及人机工程学因素等；

·人的行为：管理制度不健全、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等。 b. 环境因素辨识的内容

·生活污水：包括食堂、厕所和浴室的污水等； ·办公污水：包括清洗车辆、卫生打扫等产生的污水等；

·生产污水：包括施工机械的维修和保养、施工中产生的泥浆废水等； ·生活废气：包括锅炉黑烟、食堂油烟等；

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·粉尘：包括木屑尘、土石方施工、搅拌站、材料堆放、钢筋加工、场地清理等； ·噪音：包括音响器材、装修、家用电器、电锯声、钢筋的切割声、钢模板和脚手架的安装、拆卸、机械设备（空压机、风、发电机、推土机、搅拌机、振动棒、打桩机）作业的轰鸣声、运输车辆的喇叭噪音、施工爆破等；

·生活垃圾：包括废弃的食物、食品袋等有机物等；

·办公垃圾：包括废纸、废弃的打印机墨盒和墨粉盒、硒鼓、废电池等； ·生产废弃物：包括锯末、下角料、废土、废碴、废钢筋头等；

·有毒有害物质：包括施工使用的外加剂、胶粘剂、油漆、涂料、超标建材（甲醛、苯、氡、放射性）、废蓄电池等；

·光污染：夜间施工照明等；

·能源、资源浪费：包括“长流水”、“长明灯”等； ·文化遗产保护：古建筑、古树名木、地下文物等； ·释放的能量：如热、幅射、振动等； ·物理属性：如大小、形状、颜色、外观等；

·废物或副产品：工业废物，特别是危险和有害废物的产生、收集、运输和处置；生活、办公废物的产生和排放。 5.4.4 辨识形态

a. 辨识时应考虑三种时态：过去是否发生过、现在是否已存在、将来是否会发生； b. 辨识时要考虑三种状态：正常施工情况下是否会发生、异常施工情况下是否会发生、紧急情况下的各种可能性。 5.4.5 辨识方法

危险源、环境因素的辨识应按所划分的单元逐一排查，常规方法有：头脑风暴法、问卷调查法、现场调查法、查阅资料法、过程分析法；专业方法有：事件树分析法、事故树分析法、危险性预先分析法、可操作性研究法、故障类型与影响分析法、指数法、检查表查找法等。

常用方法有如下：

a. 通过与员工及相关方交谈； b. 通过召开会议采用头脑风暴法；

c. 深入现场检查易燃易爆、有毒有害物品的运输、储存、使用情况，检查车辆、设备、设施使用及保养情况，检查现场各种作业情况，查看施工区、办公区、生活区的用电、用火情况等；

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d. 查阅各种事故案例等资料，包括以往事故、事件处理的报告、记录，相关方投诉记录，施工组织设计、技术交底、施工记录、工艺实施、施工日志，噪声、污水排放检测记录、以往能源消耗情况等；

e. 测量，包括测量噪音、污水、废气、粉尘排放等。 5.4.6 辨识的时间间隔和时机

a. 辨识的时间间隔

生产、生活、办公区域，一年一次。 b. 辨识的时机

公司生产厂房投产开工前；

·新建、改建、扩建的生活、办公场所及设施正式使用前； ·施工方案、施工顺序、设备、材料、工艺流程改变后。 5.5 危险源、环境因素评价 5.5.1 评价的实施

公司办公室其其他相关职能部门应根据各自识别出的危险源及危险、危害因素、环境因素，进行评价，填写《危险源调查评价表》、《环境因素评价表》，并建立各自的《重大危险源清单》、《重要环境因素清单》，逐级上报，安全管理部汇总、整理后建立《重大危险源清单》、《重要环境因素清单》； 5.5.2 评价的方法

a. 危险源评价的方法

对危险、危害因素的分析评价，采用作业条件危险性评价法（即LEC评价法）： ·用L表示事故发生可能性大小的概率，根据可能性大小赋予不同分值，如下表（L取值表）： 事故发生的可能性（L） 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 极不可能 实际不可能 .

分值数 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 .

·用E表示人体暴露于危险环境的频次，根据不同的频次赋予不同分值，如下表（E取值表）： 暴露于危险环境的频繁程度（E） 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次、或偶尔暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 分值数 10 6 3 2 1 0.5 ·用C表示发生事故可能产生的后果，根据事故严重程序赋予不同的分值，如下表

（C取值表）：

发生事故产生的后果（C） 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 严重，重伤 重大，伤残 引人注目，需要救护 分值数 100 40 15 7 3 1 ·用D表示危险性大小，其值等于上面表中的L、E、C分值连乘积，D分值不同，代表的危险等级也不同，其等级划分见下表（危险性大小等级表）： 分值数（D） ＞320 320～160 160～70 70～20 ＜20 .

危险性大小等级 不可承受的 重大的 中度的 可承受的 可忽略的 .

b. 重大危险源的确定

危险源中有一项或以上危险、危害因素符合下列情形之一的，该危险源即为重大危险源：

·根据LEC评价法，当L×E×C=D>160的； ·不符合法律、法规和强制性标准要求的；

·直接观察到的可能导致严重后果的危险，且无适当的防范措施的； ·曾经发生过事故，但仍未能采取有效防范措施的； ·相关方有合理的抱怨和要求的。 C．环境因素的评价方法

·对污染物（粉尘、污染气体、废弃物、废水、光污染、化学品等）及噪声排放的评价，采用多因子赋值综合打分法，如下表：

评价因子 A-法规符合性：排放的污染物与现行污染物排放标准比较，以判断是否超标 等级描述 超标 接近超标 未超标准 持续发生 B-发生频次 间断发生 偶然发生 超出社区 C-影响规模 及范围 周围社区 场界内 3 1 得分 5 3 1 5 3 1 5 评价因子 D-影响的严重程度：是否对员工及社区居民产生较大伤害，甚至危及人类健康及生命 E-社区关注度：主要对相关方的影响、抱怨程度及合理要求 影响程序 严重 一般 轻微 严重 中等 轻微 得分 5 3 1 5 3 1 5 3 1 F-环境影响周期长短：主要周期很长 指环境影响是否造成长远中等 的危害，可否在短时间抵消其环境影响。 周期短 ·对能源、资源消耗的评价，采用双因子赋值打分法，如下表： 评价因子 G-人均产值 消耗量 .

等级描述 消耗量大 消耗量中 得分 评价因子 5 3 H-可节约 程度 等级描述 加强管理可明显见效 改造工艺可明显见效 得分 5 3 . 消耗量小 d．重要环境因素的确定

1 较难节约 1 重要环境因素的评价方法可采用专家判断法、直接判断法、排量对比法、纵向对比法、评价打分法等；

根据多因子综合打分法，环境因素符合下列情形之一的，则评价为重要环境因素： ·当A+B+C+D+E+F≥17时； ·当 G+H≥7时；

·当A或B或D或F或G或H=5时； ·影响范围超社区、程度严重、持续发生的；

·不符合法律法规和其他要求的，相关方有重大抱怨的。 5.6 危险源变更管理、环境因素更新 5.6.1 危险源变更管理

公司各管理层应管理和控制可能影响职业健康安全危险源和风险的任何变更，包括组织结构、员工、管理体系、过程、活动、材料使用等的变更。此类变更在其引入前宜通过危险源辨识和风险评价进行评估。

a.应启动变更管理的情况如下：

· 新的或经修改的技术（包括软件等）、设备、设施或工作环境； · 新的或经修订的程序、工作惯例、设计、规范或标准； · 不同类型或等级的原材料；

· 现场组织结构和人员配备包括所用承包方的重大改变； · 健康安全设施或设备或控制措施的改变。 b.变更管理必须考虑的问题如下： ·是否已产生新危险源； ·与新危险源相关的风险；

·源自其他危险源的风险是否已发生变化；

·变更是否可能对现有风险控制措施产生不利影响；

·在综合考虑了措施的可用性、可接受性以及现时和长期成本的情况下，是否已选择了最适宜的控制措施。 5.6.2 环境因素重新辨识、评价

当发生下列情况时，应重新组织环境因素辨识、评价： a. 国家法律、法规、标准出现重大变更时；

b. 施工工艺及施工材料发生重大改变时，或使用新技术、新工艺、新材料、新设备时；

c. 发生安全、环境事故，且事故原因不在重大危险源、重要环境因素之列时；

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d. 公司管理体系变更时； e. 相关方提出要求时。 5.6.3 危险源、环境因素更新

项目部、区域/专业公司、公司机关应将变更/更新后的危险源、环境因素辨识评价记录及时、逐级上报至公司安全管理部。 5.7 危险源控制措施的确定

5.7.1 危险源风险分级及风险控制措施策划

a. 5级（不可容许风险）：当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。

b. 4级（重大风险）：直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行的工作时，就应采取应急措施。

c. 3级（中度风险）：应努力降低风险，但应仔细测定并限定成本，并应在规定时间内实施降低风险措施。在中度风险严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以便准确地确定危害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。

d. 2级（可接受风险）：不需要另外的控制措施，需要监测来确保控制的有效性得以维持。

e. 1级（可忽略风险）：不需要采取措施且不必要保留文件记录。 5.7.2 风险控制措施的评审

风险控制措施在实施前应进行评审，评审内容包括： a. 风险控制措施是否使风险降低到可容许水平； b. 是否产生新的危险源；

c. 是否已选定了投资效果最佳的解决方案；

d. 受影响的人员如何评价控制措施和预防措施的必要性和可行性； e. 控制措施是否会被应用于实际工作中。 5.7.3 重大危险源的风险控制方法

a. 制定管理目标；

b. 制定职业健康安全管理方案； c. 培训与教育； d. 制定应急预案； e. 加强现场监督检查； f. 落实防控措施。

对未列为重大危险源的危险因素（一般隐患、违章），由各单位、相关责任部门（或人员）或工程项目部组织整改，维持现有的运行控制并加强管理。 5.7.4 确定控制措施的需求

在完成风险评价和对现有控制措施加以考虑后，各管理层须能够确定现有控制措施

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是否充分或是否需要改进，或者是否需要采取新的控制措施。需要新的控制措施或需要对原有控制措施进行改进时，控制措施的选定应遵循控制措施层级选择顺序的原则，即：可行时首先消除危险源，其次是降低风险，将采用个体防护装备作为最终控制手段。

a. 应用控制措施层级选择顺序如下：

· 消除——改变设计以消除危险源，如引入机械提升装置以消除手举重物； · 替代——用低危害物质替代或降低系统能量（如较低的动力、压力、温度等）； · 工程控制措施——安装通风系统、机械防护、联锁装置、隔声罩等；

· 标志、警告和（或）管理控制措施——安全标志、危险区域标识、发光标志、人行道标志、警告器或警告灯、报警器、安全规程、设备检修、门禁控制、作业安全制度、操作牌和作业许可等；

· 个体防护装备——安全防护眼镜、听力保护器具、面罩、安全带和安全索、口罩和手套等。

b. 制定危险源控制措施须综合考虑的因素

应用控制措施层级选择顺序时，宜考虑相关的成本、降低风险的益处、可用的选择方案的可靠性：

· 采用组织控制措施，如工程控制措施与管理控制措施相结合的方法； · 针对所考虑的特定危险源的控制措施建立良好的惯例； · 使工作适宜于人（考虑人的心理和生理能力等）； · 利用技术进步改进控制措施；

· 采用能保护每一个人的措施（例如：采用了可保护处于危险源附近的所有人的工程控制措施，优于仅对个人采用个体防护装备）；

· 人的行为，以及特定的控制措施将是否能为人们所接受并能得到有效实施； · 典型的人为失误的基本类型（违反规则或程序；频繁重复动作的简单失误；记忆错误或注意力分散；缺乏理解或判断错误）及其预防方法；

· 引入计划维护的需求，如对机械防护装置的维护等；

· 风险控制措施失效时，对紧急或意外情况作出安排的可能需求；

·非组织聘用人员（如访问者或承包方人员等）对工作场所和现有控制措施陌生的可能性。

5.7.5 危险源控制措施的审批

a. 专项安全施工方案、施工组织设计中的安全技术措施由技术人员编制，区域/专业公司主任工程师/公司总工程师审批。

b. 现有危险源控制措施不充分、需要改进或需采取新的控制措施，由技术人员负责修订/编制控制措施，施工、安全人员进行审核，由项目部技术负责人批准后执行。 6. 相关/支持性文件 7. 记录

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7.1 危险源调查评价表 (辨识评价-01) 7.2 重大危险源清单 (辨识评价-02) 7.3 环境因素调查评价表 (辨识评价-03) 7.4 重要环境因素清单 (辨识评价-04)

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危险源调查评价表

单位/部门： （辨识评价-01）

可能发生事故发生暴露于危险环发生事故单元/危险源序号 名 称 类 型 （L） （E） 果（C） 危险、危害因素 影响范围 的事故 的可能性境频繁程度产生的后危险等 级分值（D） 危险级别

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40 .

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辨识评价小组成员签名：

记录人： 年 月 日

重大危险源清单

单位/部门： （辨识评价-02） 序号 35 .

危险源名称 可能导致的事故类型 目标（定性、定量） 时态 状态 责任部门 .

41 39 42 .

辨识评价小组成员签名： 年 月 日 记录人：

环境因素调查评价表

单位/部门： （辩识评价-03） 序号 单元/过程 环境因素 排放去向 数量 环境影响 时态 状态 评分法 是.

否影响法规发生符合频次 及范性 （B） （A） （C） 围 （E） （F） 规模社区影响严关注重程度 环境人均产可节影响值消耗约程周期量 长短 （G） （H） 度 重综要合环分 境因素 （D） 度 .