2017年度机动车检测公司内审报告

内审报告

2017年度

内审组长：

SPJA机动车检测有限责任公司

2022年4月26日

目 录

序号 文件名称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 开展内部审核通知 内审员委派通知书 内审年度计划 内审实施计划 内审首次会议安排 内审首次会议记录 内审查验表 现场评审不符合项记录 内审末次会议安排 内审末次会议记录 内审首次/末次会议签到表 不符合工作及纠正措施跟踪单 内审报告 页码 2 3 4 5 6 7 9 17 19 20 21 22 34

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关于开展管理体系内部审核的通知

公司各部门：

根据本年度审核计划安排，公司决定于2017年 5月20日对公司的管理体系运行情况开展一次年度内审活动，以便及时查找出在管理体系运行中的不符合工作情况，及时整改，保证管理体系与评审准则的符合性和有效运行并进行改进完善。此次内审范围包括公司各个部门，审核内容涉及到《检验检测机构资质认定评审准则》及《机动车安全技术检验机构评审补充要求》要素中所有的要求。重点审核与部门工作有联系的细则条款。审核由公司派出的内审员与被审核部门人员共同进行。请各部门接到通知后按公司《质量手册》和《程序文件》要求做好准备工作，迎接内审。 一、 内审时间：2017年5月20日 二、 内审资料准备： 1.部门准备：

《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》、《质量记录》、《部门管理制度》、《仪器设备使用维护记录》、《员工档案》及其他工作记录、工作笔记本、钢笔等。

2.内审员准备：准备内审的资料和内审用具 3.内审组长： 4.参加会议人员：

5.内审首次会议时间：2017年5月20日早上8:30分开始。 6.内审末次会议时间：2017年5月21日下午13:00分开始

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内审员委派通知书

根据公司本年度的内部评审计划，现委派由XXX同志为内审组长，成员XX、XX到各部门按照《检验检测机构资质认定评审准则》、《机动车安全技术检验机构评审补充要求》及《四川省在用机动车环保定期检验机构建设技术规范》中所有要素要求进行审核，请配合协助。

内审时间：2017年5月20日

质量负责人： 日期：2017年 5月15日

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管理体系内审年度计划 2017年度

审核目的 规定定期进行内部质量审核的职责、程序和内容，以验证本公司质量管理体系的符合性和有效件，并及时采取纠止和预防措施，保证质量管理体系持续改进。 公司质量体系中所有要素及公司所有部门 审核范围 审核依据 《检验检测机构资质认定评审准则》及《机动车安全技术检验机构评审补充要求》、质量管理体系文件、法律、法规和。 审核日期 制订人 批准人 2017年5月20日 制订日期 2017年5月10日 批准日期 2017年5月11日 报告发布日期 2017年5月25日 审核组名单 组长： 成员： 日程安排： 1、2017年5月15日由质量负责人发布2017年度内审通知和委派内审员。 2、2017年5月20日进行内审。 3、2017年5月20日上午8:30分进行初次会议 4、2017年5月20日上午10:30分进行现场评审 5、2017年5月21日下午1:30分进行末次会议 6、2017月5月25日发布内审报告

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序号 1 项目 首次会议 内审实施计划

工作内容 实施时间 2017年5月20由内审组长介绍内审小组成员,宣布本年度日上午8:30分 内审目的、意义、安排。 2 现场评审 2017年5月20内审员根据内审查验表进行对人员、部门、日上午10:30《质量手册》、《程序文件》、《员工档案》、《仪分 器设备档案》等记录进行听、问、查、看、考，并进行现场内部员工比对。 4 开具不符合项报告 2017年5月21对现场评审过程中出现的不符合项开具不日上午11:30符合项报告 分 2017年5月21发布内审中不符合项目，以及提出整改安日下午1:30分 排，规定限期整改。 5 末次会议

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2017年管理体系内部审核首次会议安排 会议名称 会议时间 内审组长 受审部门 会议安排： 1.由内审小组组长主持此次会议 2.内审组长宣布2017年内部审核开始 3.介绍内审小组成员 4.解读内部审核的目的、范围以及依据 5.进行现场评审进行安排、分工 6.确定末次会议时间 7.宣布首次会议结束 内部审核首次会议 2017.5.20上午8:30分 会议地点 公司会议室 公司所有部门 内审小组成员 6

内审首次会议记录 主持人（内审组长） 受审核部门 公司所有部门 时间 2017.5.20上午8:30分 参会人签到：见签到页 内审组成员 会议记录： 1、会议内容： 2017年管理体系例行内部审核首次会议 2、确定联系人： 各部门在接受审核时，分别指定1-2名陪同人员协助。 3、内审组分工： 4、重申内部审核目的、依据和范围： 对公司进行内部审核，以验证各科室管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找管理体系 运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。《检验检测机构资质认定评审准则》、《 机动车技术性能检验机构资质认定评审补充要求》、《四川省在用机动车环保定期检验机构建设技术规范》及本中心适用的相关法律、法规、公司的质量手册、程序文件、质量记录等为本次的审核依据。审核范围包括公司各部门。 5、内部审核的方法和程序： 采取听取汇报、现场查看、提问、查阅资料等方式对各科室的管理体系与技术操作的规范性进行全面考核。审核所依据的程序为本公司程序文件《内部审核程序》，对照标准要素和体系文件规定进行审核，重点审核与科室工作有关的细则条款。 6、提供审核组临时办公条件： 7、确认内审活动的日程安排：日程安排见内部审核计划表，各部门对日程安排无异议。 7

8、本次审核重点：管理体系的符合性和有效性适应性，检测工作是否按照体系运行。 9、确定末次会议时间：2016年7月30日 10、审核中尚待明确的问题：无 在内审首次会议上，公司对本次内审提出了要求： 1大家为了迎接的外审做好内审工作，认真完成好内审工作；尽量完善好不符合项，○特别是必须项，梳理重点，严格按照体系要求进行内审； 2在审核工作中找重点，梳理好； ○3新进仪器设备标签及时粘贴； ○4容易忽略的问题，要认真学习体系文件，特别是实验室的记录和操作规范，该完○善的就及时完善； 5对新的标准，相关部门要在科室内部宣传学习；并按体系文件要求做好相关记录。 ○6内审末次会议时科室负责人，内审员大家都要发言，发表对内审工作的认识及意○见，不仅要会做事，还要会讲。 11、内审组长强调“强检仪器设备要按期检定，各部门报告审核人要认真负责的审核检测报告，质量监督员要履行职责。”内审是管理评审的前提，内审结果后把内审结果提交管理评审。通过内审、管理评审，持续改进，把中心工作做得更好。 8

质量管理体系内部审核查验表

内审组长 ： 内审成员 ： 审核日期： 条款号 4 评审要求 4.1 组织 4.1 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件 证明文件齐全有效 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 4.1.1 法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符 组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象 公正性声明内容是否覆盖公正性、性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响 证明文件齐全属实 4.1.2 手册中缺质量管理、技术运作和支持服务之间的关系描述 有公正性声明 4.1.3 4.1.4 是否建立公正和诚信程序文件 是否对性和人员诚信等做出明确承诺 检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的性和公正性 手册中缺检验检测人员从业声明 4.1.5 是否制定了保密和保护所有权程序 是否对保密性做出明确承诺 通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施 已制定 无泄密行为

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质量管理体系内部审核查验表

内审组长 ： 内审成员 ： 审核日期： 条款号 4.2 人员 4.2 检测人员一览表信息是否真实 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求 是否建立了人员管理程序文件 是否签订劳动合同 是否有人员任命文件 文件中是否授予了人员开展工作的权限 文件中是否对录用、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求 最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据） 查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上技术职称（或同等能力） 查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权力是否明确 查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求 查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件 人员信息属实，数量符合要求 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合 不适用□ 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 4.2.1 人员管理程序中缺对人员资格确认、任用、授权和能力保持等描述；手册中缺意见和解释人职责描述 4.2.2 证明文件齐全，授权清晰 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合 不适用□ 符 合□ 不符合 不适用□ 4.2.3 证明文件齐全，职称符合要求 代理描述清晰 证明文件齐全，有任命有证件 4.2.4 4.2.5 人员资质、证件是否齐全 证件是否与实际在岗人员相符 是否建立了人员培训程序文件 文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求，培训记录是否完整 是否有人员任命文件 任命文件中是否明确了人员的职责和权限 是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度 10

手册中缺综合办公室、检测线负责人任命文件 人员培训程序中缺人员培训有效性描述 4.2.6 4.2.7 提供不出张三2016年能力资格确认记录 符 合□ 不符合 不适用□

质量管理体系内部审核查验表

内审组长 ： 内审成员 ： 审核日期：

条款号 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 4.3 设施和环境条件 4.3 查看平面示意图 查看土地所有权证明 查看土地所有权证明 查看质量文件是否覆盖了所有的工作场所 是否建立了环境条件控制程序文件 程序文件是否对检验检测质量产生不良影响的因素进行了做出了明确的要求 查看是否有环境条件控制记录 证明文件齐全 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 4.3.1 检测固定场所，体系文件已覆盖 4.3.2 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 有记录 4.3.3 4.3.4 是否建立内务管理程序文件 现场查看检测区域、场地内的标识、标线、警示标志和隔离设施是否符合技术条件或规范的要求 有程序文件，标识、标线、警示标志和隔离设施齐全符合要求

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质量管理体系内部审核查验表

内审组长 ： 内审成员 ： 审核日期：

条款号 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 4.4 设备和标准物质 4.4 现场检查设备一览表与计量认证附表是否对应 仪器设备配置符合要求 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合 不适用□ 符 合□ 不符合 不适用□ 4.4.1 现场检查仪器设备的数量、型号、功能是否与计量认证附表对应 是否制定了仪器设备管理程序文件 程序文件中是否对仪器设备的管理过程做出了明确要求 查看仪器设备检定证书、检定记录 仪器设备是否有状态标识，表示是否明确反应设备信息 是否建立了仪器设备期间核查程序文件 程序文件关于仪器设备期间核查的过程要求是否正确是否具有可操作性 查看仪器设备期间核查记录或报告 是否建立了设备档案，档案是否按要求建立，是否有设备运行、检定记录、维护维修记录等 现场是否有作业指导文件，是否便于取用，作业指导文件是否受控 查看设备是否有状态标识 质量文件中是否对曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度设备的处置做出了明确要求 是否有相关记录 是否建立了标准物质溯源程序文件 程序文件关于标准物质溯源的过程要求是否正确是否具有可操作性 质量文件中是否有标准物质溯源图 12

仪器设备数量、功能相符 4.4.2 未建立仪器设备管理程序 4.4.3 设备检定、校准管理程序中缺对检/校结果的确认描述 4.4.4 档案齐全、内容符合要求 记录可以证实活动符合要求 有作业指导文件，有受控记录 侧滑台无状态标识 有记录，记录可以证实活动符合要求 符 合□ 不符合 不适用□ 4.4.5 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 4.4.6

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 质量管理体系内部审核查验表

内审组长 ： 内审成员 ： 审核日期：

条款号 4.5 检 查 内 容 查看管理体系是否文件化 检 查 记 录 已文件化符合要求 检查结论 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 4.5 管理体系 4.5.1 管理体系的建立与运行 查看质量手册、程序文件、作业指导文件是否齐全文件内容描述和要求是否覆盖了准则所要求的全部条款 质量文件培训、发放记录 质量文件齐全并受控 查看质量方针、目标是否明确 质量方针、是否有关于质量方针、目标实现的承诺文件 4.5.2 质量目标 4.5.3 文件管理 质量方针、目标明确，符合实际 是否建立了文件控制程序文件 程序文件关于文件控制的过程要求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了合同评审程序文件 程序文件关于合同评审的过程要求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了分包管理程序文件 程序文件关于分包管理的过程要求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了服务和供应品采购程序文件 程序文件关于服务和供应品采购的过程要求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了服务客户程序文件 程序文件关于服务客户的过程要求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 13

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 无分包 4.5.4 合同评审 4.5.5 检测分包 4.5.6 服务和供应品的采购 4.5.7 服务客户 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

质量管理体系内部审核查验表

内审组长 ： 内审成员 ： 审核日期： 条款号 4.5.8 投诉处理 检 查 内 容 是否建立了投诉和申诉处置程序文件 程序文件关于投诉和申诉处置的过程要求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了不符合工作处置程序文件 程序文件关于不符合工作处置的过程要求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 检 查 记 录 处理客户申诉和投诉程序中缺回避措施的描述 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 检查结论 符 合□ 不符合 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 4.5.9 不符合工作的处理 4.5.10 是否建立了纠正措施程序文件 纠正措施、是否建立了预防措施程序文件 预防措施是否建立了改进措施程序文件 及持续改程序文件关于纠正措施、预防措施、改进措施的过程要求是否正确是否具有可操作性 进 是否有相关记录 4.5.11 记录管理 是否建立了记录管理程序文件 程序文件关于记录管理的过程要求是否正确是否具有可操作性 检查检测原始记录、检测报告及质量文件要求的相关记录是否规范，是否受控 记录存档是否按质量文件规范管理，安全保护和保密是否符合要求 是否建立了内部审核程序文件 程序文件关于内部审核的过程要求是否正确是否具有可操作性 查看内审员数量，是否具有内审员证 查看内部审核报告 是否建立了管理评审程序文件 程序文件关于管理评审的过程要求是否正确是否具有可操作性 查看管理评审报告 是否建立了检验检测方法确认程序文件 程序文件关于检验检测方法确认的过程要求是否正确是否具有可操作性 查看检验检测方法确认的评审记录 查看作业指导文件是否能够对所有从事的检测活动进行了规范 检测方法的变更或更新是否经过了方法备案 14

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合 不适用□ 4.5.12 内部审核 有程序文件，人员证书齐全有效，相关记录可以证实活动符合要求 4.5.13 管理评审 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 制订有《作业指导书》 未建立检验检测方法控制程序,未建立方法偏离控制程序，未收集GB15-2016标准 4.5.14 检测方法控制

质量管理体系内部审核查验表

内审组长 ： 内审成员 ： 审核日期： 条款号 4.5.15 测量不确定度的评定 4.5.16 数据控制 检 查 内 容 是否建立了评定测量不确定度程序文件 程序文件关于评定测量不确定度的过程要求是否正确是否具有可操作性 查看评定测量不确定度的评审记录 是否建立了数据控制程序文件 程序文件关于数据控制的过程要求是否正确是否具有可操作性 查看软件的评审记录 是否建立了抽样程序文件 程序文件关于抽样的过程要求是否正确是否具有可操作性 查看抽样记录 是否建立了样品管理程序文件 程序文件关于样品管理的过程要求是否正确是否具有可操作性 查看样品管理记录 是否建立了质量控制程序文件 是否建立了能力验证程序文件 程序文件关于质量控制、能力验证的过程要求是否正确是否具有可操作性 查看质量控制记录、能力验证记录 查看检测报告的格式、内容、信息等是否符合要求 检 查 记 录 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 检查结论 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 无抽样 4.5.17 抽样 4.5.18 样品管理 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 手册中缺质量控制效果评价描述,未制定2017年质量控制计划 4.5.19 质量控制及能力验证 4.5.20 检测结果报告 4.5.21 检验检测结果说明 4.5.22 抽样检测结果的解释

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 无抽样 查看检测结果的解释内容格式、信息等是否符合要求 查看检测报告含抽样的解释内容格式、内容、信息等是否符合要求 15

质量管理体系内部审核查验表

内审组长 ： 内审成员 ： 审核日期： 条款号 4.5.23 检测报告的意见和解释 4.5.24 分包的检测结果标示 4.5.25 检测结果的发布 4.5.26 检测报告的修改 4.5.27 检测原始记录、报告的保存 4.6 特殊要求 检 查 内 容 查看检测报告意见和解释的格式、内容、信息等是否符合要求 检 查 记 录 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 检查结论 符 合 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用 符 合□ 不符合□ 不适用 符 合□ 不符合□ 不适用 查看分包检测报告的格式、内容、信息等是否符合要求 无分包 是否有以电话、传真或其他电子方式传递检测结果； 如果有，则对这种传递报告结果的方式是否有确保信息完整、安全的措施； 对于这样的信息传递是否做好了发送人、发送日期、对方接受人等相应的记录 查看检验检测报告修订的记录是否符合要求 查看原始记录、报告、证书的档案管理情况是否符合质量文件的要求 无 无 有档案资料员，档案管理规范符合要求 符 合 不符合□ 不适用□ 符合补充要求的规定 符 合 不符合□ 不适用□ 查看有特殊要求的检验检测机构是否根据行业和领域的特殊性制定和发布评审补充要求 16

不符合项记录 序号 1 2 条款号 4.1.2 4.1.4 观察发现 手册中缺质量管理、技术运作和支持服务之间的关系描述 手册中缺检验检测人员从业声明 人员管理程序中缺对人员资格确认、任不符合 √ √ 备注 3 4.2.1 用、授权和能力保持等描述；手册中缺意见和解释人职责描述 √ 4 5 6 7 8 9 10 11

4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.5.6 4.5.8 手册中缺综合办公室、检测线负责人任命文件 人员培训程序中缺人员培训有效性描述 提供不出张三2016年能力资格确认记录 未建立设备、设施管理程序 设备检定、校准管理程序中缺对检/校结果的确认描述 侧滑检验台无状态标识 未收集计量检定机构资质 处理客户申诉和投诉程序中缺回避措施的描述 √ √ √ √ √ √ √ √ 17

序号 条款号 观察发现 未建立检验检测方法控制程序,未建立方不符合 备注 12 4.5.14 法偏离控制程序，未收集GB15-2016标准 √ 13 4.5.19 手册中缺质量控制效果评价描述,未制定2017年质量控制计划 √

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2017年管理体系内部审核末次会议安排 会议名称 会议时间 内审组长 受审部门 会议安排： 1.由内审小组组长主持此次会议 2.提出现场评审存在的不符合项目，已经提出整改安排 3.公司总经理发言 4.公司部门负责人发言 5.宣布末次会议结束 内部审核末次会议 2017.5.21下午1:30分 会议地点 公司会议室 公司所有部门 内审小组成员

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内审末次会议记录 主持人（内审组长） 受审核部门 公司所有部门 时间 2017.5.20上午8:30分 参会人签到：见签到页 内审组成员 会议记录： 1.提出本次内部审核发现了13项不符合项目 2.由内审组长提出整改计划落实到人头，并要求整改负责人于2017年5月24日前整改完毕。 3.总经理讲话提出通过内部审核发现公司存在的不足，提出改进，加强管理 4.各个部门负责人对内审存在的问题作出回应，并积极的提出各个部门的整改计划，并承诺3天内完成整改 5.内审组长宣布此次内审末次会议结束

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内审首次／末次会议签到表 第 页 共 页 会议类别 日 期 首 次 会 议 末 次 会 议 参加人员 姓 名 职 务 组 长 组 员 组 长 组 员 内审组成员 21

不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 1 页 接受审核的部门： 内审员： 不符合事实描述： 4.1.2手册中缺质量管理、技术运作和支持服务之间的关系描述 部门负责人： 审核日期： 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.1.2条款学习不够，理解不深。 纠正措施：我们已组织质量负责人、技术负责人认真学习《检验检测机构资质认定评审准则》中4.1.2条款，质量负责人重新对质量管理、技术运作和支持服务之间的关系进行了描述。 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 已完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

年 月 日 22

不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 2页 接受审核的部门： 内审员： 不符合事实描述： 4.1.4手册中缺检验检测人员从业声明 部门负责人： 审核日期： 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.1.4条款学习不够，理解不深。 纠正措施：我们已组织综合办公室对公司所有的员工学习，全体员工自愿做出了检验检测人员从业声明 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

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年 月 日

不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 3页 接受审核的部门： 内审员： 不符合事实描述： 4.2.1人员管理程序中缺对人员资格确认、任用、授权和能力保持等描述；手册中缺意见和解释人职责描述 部门负责人： 审核日期： 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.2.1条款学习不够，理解不深。 纠正措施：我们已组织质量负责人和技术负责人在手册中完善了人员管理程序中缺对人员资格确认、任用、授权和能力保持等描述；手册中缺意见和解释人职责描述，并由综合办公室整理了全体人员的个人档案 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

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年 月 日 不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 4页 接受审核的部门： 内审员： 部门负责人： 审核日期： 不符合事实描述：4.2.5手册中缺综合办公室、检测线负责人任命文件 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.2.5条款学习不够，理解不深 纠正措施：已安排综合办公室按手册中岗位描述对综合办公室、检测线负责人给予正式任命文件 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

年 月 日 25

不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 5页 接受审核的部门： 内审员： 部门负责人： 审核日期： 不符合事实描述：4.2.6人员培训程序中缺人员培训有效性描述 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.2.6条款学习不够，理解不深 纠正措施：已经完成人员培训程序中对人员培训的有效性描述 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

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年 月 日

不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 6页 接受审核的部门： 内审员： 部门负责人： 审核日期： 不符合事实描述：4.2.7提供不出张三2016年能力资格确认记录 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.2.7条款学习不够，理解不深 纠正措施：已经完善了张三2016年能力资格确认记录 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

年 月 日 27

不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 7页 接受审核的部门： 内审员： 部门负责人： 审核日期： 不符合事实描述：4.4.2未建立设备、设施管理程序 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.4.2条款学习不够，理解不深 纠正措施：已经安排综合办公室按标准建立了设备、设施管理程序。 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

年 月 日 28

不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 8页 接受审核的部门： 内审员： 部门负责人： 审核日期： 不符合事实描述：4.4.3设备检定、校准管理程序中缺对检/校结果的确认描述 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.4.3条款学习不够，理解不深 纠正措施：已经完善了设备检定、校准管理程序中对检/校结果的确认描述 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

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年 月 日 不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 9页 接受审核的部门： 内审员： 部门负责人： 审核日期： 不符合事实描述：4.4.4侧滑检验台无状态标识述 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于设备管理员疏忽大意，在标示设备状态时，侧滑检验台状态标示丢失 纠正措施：我们已经安排设备管理员完善了侧滑检验台状态标示。 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

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年 月 日 不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 10页 接受审核的部门： 内审员： 部门负责人： 审核日期： 不符合事实描述：4.5.8处理客户申诉和投诉程序中缺回避措施的描述 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.5.款学习不够，理解不深。 纠正措施：我们已经完善了处理客户申诉和投诉程序中缺回避措施并以文件形式存档 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

年 月 日 31

不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 12页 接受审核的部门： 内审员： 部门负责人： 审核日期： 不符合事实描述：4.5.14未建立检验检测方法控制程序,未建立方法偏离控制程序，未收集GB15-2016标准 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.5.14条款学习不够，理解不深。 纠正措施：我们已经建立了检验检测方法控制程序,建立了方法偏离控制程序，收集了GB15-2016标准 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

年 月 日 32

不符合工作及纠正措施跟踪单

2017年度 共 13页 第 13页 接受审核的部门： 内审员： 部门负责人： 审核日期： 不符合事实描述：4.5.19手册中缺质量控制效果评价描述,未制定2017年质量控制计划 内审员签字： 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 原因分析、纠正措施计划： 原因分析：是由于我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.5.19条款学习不够，理解不深。 纠正措施：我们已经完善了手册中质量控制效果评价描述,制定了2016年质量控制计划 部门负责人签字： 年 月 日 内审员认可签字： 年 月 日 内审组长批准签字： 年 月 日 纠正措施完成情况： 以完成 质量负责人： 纠正措施验证：已整改 内审员： 年 月 日

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年 月 日 质量管理体系内部审核报告 审核目的 审核范围 审核依据 审核组 审核日期 管理体系的符合性、有效性、适应性、发现管理体系运行中的不符合项，提出纠正和预防措施，为管理体系的改进提供机会。 公司所有部门 检验检测机构资质认定评审准则，质量管理体系文件相关法律法规 审核组组长： 成员： 2017.5.20 编制人 编制日期 2017.5.25 内部审核综述： 1、不符合项数量、分布、性质统计分析情况：本次内审共发现13项不符合项。 2、质量体系运行状况评价已经改进意见 通过对本公司进行质量体系内审，在符合性等方面都能较好地与质量手册及程序文件等相吻合，使质量体系各要素的实施活动和实施结果符合质量方针、目标等各项规定，达到了预定的内审目标。对于在审核中提出的不符合项进行归纳看，针对体系中的薄弱部门、薄弱环节，如：仪器设备状态标识填写不规范、无人员培训计划等，希望认真分析不符合项产生的原因，有针对性地制定纠正措施，实事求是地分析问题，根据问题的严重性、复杂性和普通性认真考虑纠正措施的实施步骤、目标安排、实施人员、跟踪验证等，确保质量体系正常有效地运转。 XXX 日期：2017年5月20日

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