内审检查表之研发部

记录编号： 版次：A/0

受审部门 审核人员 GB/T 29490条款 审核要点 知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应确保： 1）发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核4。2.2 文件控制 和批准； 2）文件中的相关要求明确； 3）文件类别、秘密级别进行管理; 4）易于识别、取用和阅读； 5)对因特定目的需要保留的失效文件予以标记. 编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保: 4.2。4 外来文件与记录文件 1）对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别； 2）建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行； 3）外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。 1．请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境,以保护记录免遭丢失、损坏或变质? 3．是否清楚本部门记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？ 4。外来文件来源于时间是否明确？ 5。外来文件包括哪些？具体的保管方式? 提示：1关于知识产权管理体系，本部门适用管理的记录（尤其是研发记录）有哪些？相关1．请提供本部门的《受控文件清单》，从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识易于识别和检索. 2．有无文件的更改情况，如有，怎样处理? 3．本部门有无作废的文件？如有，该怎样处理。 提示：1.了解体系文件编制、审核、更改、销 及审批情况，是否有发放号，文件是否保持清晰，毁的控制流程； 2。部门内部相关体系文件的日常管理 重点结合本门内部的文件如何进行管理 技术中心 审核日期/时间 审核方法 受审人员 审核组长 审核记录 评价 阅：记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索。 记录的管理状况? 2.本部门适用的知识产权相关法律法规有哪些?如何进行收集、识别、确认的？是否定期的跟踪法律法规的变化情况？ 3。法律法规收集确认适用后有没有组织相关的培训,如何进行的？是否保留当时的培训记录? 最高管理者应批准、发布企业知识产权方针,并确保方针: 1）符合相关法律和的要求； 5.2 知识产权方针 2）与企业的经营发展相适应； 3）在企业内部得到有效运行； 4）在持续适宜性方面得到评审； 5）形成文件,付诸实施，并予以保持； 6）得到全体员工的理解。 最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保5.3。2 知识产权目标 持知识产权目标，并确保： 1)形成文件并且可考核; 2）与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。 最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序,以便： 5。3.3 法律法规和其他要求 1）识别和获取适用的法律法规和其他要求,并建立获取渠道; 2)及时更新有关法律法规和其他要求的信息,并传达给员工。 建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责： 1。本部门共有多少人?如何分工？ 5.4。2 机构 1）制定企业知识产权发展规划； 2）建立知识产权管理绩效评价体系； 3）参与监督和考核其他相关管理机构； 4)负责企业知识产权的日常管理工作。 其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。 1.本部门共有多少人?如何分工？ 5。4.3 内部沟通 2.你部门在公司的知识产权管理体系中主要负责建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。 哪些过程的控制？ 3。作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？ 提示要求介绍出各研究所的实际职责和权限 2.你部门在公司的知识产权管理体系中主要负责哪些过程的控制？ 3.作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？ 1。详细介绍本部门的主要职责跟研究所的关系，各研究所内部的实际运作管理方式。 2.各研究所的具体职责，要求几个研究所派出接受审核的人员，只有技术中心难以应多研发方面的审核？（要求各研究的实际情况符合技术中心总结的描述） 1。本部门涉及要遵循的知识产权法律法规的有哪些？ 2。是否对本部门的人员进行法律法规的培训，是否有相关的记录？ 本部门需要准备《专利法》《专利法实施细则》 2.公司的知识产权目标是什么?为完成公司的知识产权目标,是否建立了本部门的知识产权目标，目标是否可测量? 3.如何评审知识产权目标是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？ 1。公司知识产权目标是在知识产权方针的总体框架上制定出来的， 2。知识产权目标的内容包括了持续改进的承诺。 3.根据公司总的知识产权目标，各部门均建立了相应的分目标，并定期进行评价。 1。请谈谈公司的知识产权方针及涵义是否清楚？ 4。相关的记录查看？ 应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制： 1）建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手6。4 信息资源 的知识产权信息； 3)在对外信息发布之前进行相应审批； 4）有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制: 1)根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，7。1 获取 明确获取的方式和途径； 2)在获取知识产权前进行必要的检索和分析; 3)保持知识产权获取记录； 4）保障发明创造人员的署名权。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制: 1）建立知识产权分类管理档案，进行日常维护； 7。2 维护 2）知识产权评估； 3)知识产权权属变更; 4)知识产权权属放弃; 5)有条件的企业可对知识产权进行分级管理. 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制: 7.3.1 实施、许可和转让 1）促进和监控知识产权的实施,有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献； 2）知识产权实施、许可和转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。 7.3。2 投融资 投资融资活动前,应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、及其执行情况，进行风险分析。 企业重组工作应满足以下要求： a）企业合并或并购前,应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查 提示;参与并提供相关的技术信息支持 提示;参与并提供相关的技术信息支持 同上 1.是否参与对知识产权的权属变更和权属放弃的审批,其主要职责是？ 提示技术中心根据知识产权的发明人名单，在权属放弃或变更中会联系相应的研究所，参加评审会议。为评审提供技术支撑。 1。是否进行知识产权申请前的检索？ 2.是否保障发明创造人员的署名权？ 1.提交知识产权申请记录，梳理知识产权申请流程. 2.相关的管理规定 1。是否定期的查看竞争对手的知识产权信息？通过哪些渠道收集的？ 1技术中心的对外发布信息的审批流程？ 产权信息，提交相关的记录。 2）对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用； 2.收集相关信息是如何处理的？查看相关的记录。 2。技术中心（各研究所）是否跟踪收集知识3。是否建立信息对外发布审批流程？ 4.是否建立专业知识产权数据库？ 7。3。3 企业重组 内容；有条件的企业可进行知识产权评估. b) 企业出售或剥离资产前,应对相关知识产权开展调查和评估,分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响. 参与标准化工作应满足以下要求： 1）参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政7。3.4 标准化 策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权要求披露并做出许可承诺； 2）牵头制定标准时,应组织制定标准工作组的知识产权和工作程序. 参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求： 1)参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权7。3。5 联盟级相关组织 ，并进行评估； 2）组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 1）及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用7.4.2 争议处理 行政和司法途径保护知识产权； 2）在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式. 加强合同中知识产权管理： 1）应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录; 2）对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴7。5 合同管理 定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，1。是否规范委托开发和合作开发合同的知识产权并约定知识产权权属、保密等内容; 3）在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等； 4）承担涉及国家重大专项等类科技项目时，应了条款？ 1.合同中是否规定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进权属和使用 2。审核合同 1.争议处理过程中是否参与，主要的职责是？ 提示;参与并提供相关的技术信息支持 1。联盟过程中是否参与，主要的职责是? 提示;参与并提供相关的技术信息支持 1。标准化过程中是否参与，主要的职责是? 提示;参与并提供相关的技术信息支持 解项目相关的知识产权管理规定,并按照要求进行管理。 1。本部门是否为公司的涉密的区域?部门内部涉密应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 1）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限; 7。6 保密 2）明确可能造成知识产权流失的设备,规定使用目的、人员和方式； 3)明确涉密信息,规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求； 4）明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等. 的人员有几位？ 2.本部门的涉密文件有哪些?采取怎样的措施进行管理？提供本部门的涉密文件清单？查案文件的保存是否妥善有保密标识? 3.本部门涉密文件的管理是怎样？定密、解密是如何处理的？涉密文件借阅、保管是怎样的？ 4.本部门是否含有涉密设备?采取怎样的做事进行管理? 5.外方人员怎样才能进入本部门？ 立项阶段的知识产权管理包括: 1)分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术8.1 立项 的专利数量、地域分布和专利权人信息等； 2）通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手; 3）进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。 研究开发阶段的知识产权管理包括： 1）对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索,对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析; 8.2 研究开发 2)在检索分析的基础上，制定知识产权规划; 3)跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险； 4）督促研究人员及时报告研究开发成果； 5）及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权； 6）保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管1. 是否进行项目知识产权检索? 2. 是否及时进行研究开发成果的评估，明确其保护方式？ 3。是否保存研究开发活动中形成的记录？ 4。是否进行项目知识产权规划？ 5.是否通过跟踪与监控研究开发活动中，规避知识产权风险？ 1.检索报告 2。研究开发成果管理规定、知识产权申请记录 3.审核研发记录管理规定、研发记录档案管理 4。知识产权规划记录 5.跟踪竞争对手、项目技术发展记录或技术设计规避方案 研究开发过程中的相关的记录，查找是否有符合 1.审核知识产权信息分析报告 1。是否分析项目涉及的知识产权信息？ 2。 对关键技术的专利信息、地域分布和专利权人进行分析？ 3.是否通过分析明确潜在的合作伙伴和竞争对手？ 4.是否进行项目立项的知识产权评估？ 2。审核专利分析报告 3.审核项目合作伙伴或竞争对手清单 4。审核知识产权风险评估 主要是项目的立项报告或者项目的可行性分析报告，需要根据实际情况提供相关的报告，报告中有相关的内容即可，可以不是单独的文件。 1。各研究所的保密工作是怎样进行的》 2。研发记录的保密工作可以主要介绍一下重点的研究情况？ 3.各研究的措施不一样，实际情况描述，涉及军工的按照军工的要求。 理. 1。对于持续改进知识产权管理体系的有效性，公9.3 分析与改进 根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果,制定和落实改进措施。 司主要采取的措施是否清楚？ 2.对与知识产权管理体系的建立，你部门采取那些改进工作？ 3。本部门的知识产权管理工作主要有哪些？ 各研究的改进措施，可以结合内审之后的不合格项进行,补充相关的记录。