ISO9001&14001内部审核员培训案例与练习

QMS & EMS内部审核员培训

案例练习

（仅供内部培训使用）

公司名称：

姓 名：

2010-01

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SZDW 练习一：标准练习（ISO9001）

要求：在填充括号里写出与之相对应的ISO9001：2008标准相关条文的编号；每位学员都必须完成26个案例。

1) 内审人员在箱体车间面板焊接工位看到操作工焊接面板时，焊点分布较随意，便问操

作工：“工艺文件对焊点间距有无规定？”操作工说：“工艺文件只规定每边不少于多少点，没有规定两焊点的间距，因此，我们基本上凭自己的经验来焊。”内审人员问本工序的检验员，检验员回答：“按检验文件要求检查有否虚焊和漏焊，检查焊点表面状况，两点之间的距离为103CM。”（ ） 2) 内审员发现某原材料磁片无合格分承包方的评审材料，便问供应部门负责人，负责人回答：“我们所使用的磁片均为进口材料，而材料进口是委托外贸公司办理的，不是直接向外方采购的，所以也无法对分承包方进行评审，这种材料已用了多年，没有发现大的质量问题。” （ ） 3) 在线圈调试三号工位，内审员观察调试工将调试完的合格品放在合格品箱内，另有不合格品箱中分别放有标有各类不合格原因的不合格线圈，但其中有三只线圈未标识不合格原因，调试工解释说：“这三个线圈调试中有些问题，还待最后重新调试，还不是不合格品。” （ ） 4) 内审员在查检验原材料进厂检验报告时发现有一报告的项目未做完。检验员回答说：“上月因生产急需，经科长批准后就先放行了，在检验未完成时，库房就通知我们，这批料已全部投完，车间也没有提出什么问题，因此就没有做下面几项试验，就按合格材料办理了入库手续。” （ ） 5) 内审人员在金属材料库看到一批钢材正在退货，钢材上无任何钢号的标识，材料库保管员指着钢材架子说：“库存钢材都有钢号标记，车间领用以后，把有标记的用掉了,退回来的就没有任何标记了,只好重新一一进行化验,才能入库.” （ ） 6) 内审员在机加工车间发现编号为W08-016号图纸上有一内孔的加工尺寸为Φ25±1，有

明显错误，车间技术员看后承认是笔误，并说：“这种错误任何工人都明白的，加工中决不会按错误图纸加工的。”说着便改为Φ25±0.1。（ ） 7) “记录管理程序”规定各部门兼职文书负责，定期收集本部门范围内的质量记录，审核员问文书：“你多长时间收集整理本部门的质量记录？”文书说：“看具体记录而定，比如质量日报表，每天到各班组收集，其他记录一般按用收集。”内审员发现有两台设备只有二年以前的运行记录，文书回答说：“这些设备很少使用，运行记录也很少，所以也就没有去收集归档。” （ ） 8) 内审员在市场部，“顾客投诉登记表”中查到一批成品顾客要求退货的电话记录，问：“这批货如何处理的？”市场部经理说：“根据三包原则，我们已负责退货。但最近生产任务很紧，质量部门正常的检验和试验都忙不过来，那批退货还在不合格品库里存放着，等过一段时间有了空再进行处理。” （ ） 9) 审核员在总装车间看到一台设备无任何标识，也无运行记录，车间主任说：“由于这台

设备是由顾客提供的包装设备。所以没有按我厂规定进行标识，包装运行也没有作记录，用完以后仍归还顾客。” （ ） Rev 05 －2－

SZDW 10) 内审员在查某车间叉车工时发现叉车工无执照，车间主任解释说：“目前工厂在搞改革，

人员分流下岗，原叉车工调走了，生产又急需，临时先请他开车，他原来就是老叉车工，正在补证，估计下周即可生产部办妥，不会有什么问题的。” （ ） 11) 2009年10月在质量管理部门审核内部质量审核要素时查阅了内部质量审审核程序WP017，上面规定了每个部门的内审周期都是半年，在采购部和生产部，仅能提供2008 年9月接受内审的记录。（ ） 12) 一分公司有很多出口小家电业务，客户在订货后经常会要求变更对包装的某些要求。在审核销售部门时，看到了好多要求更改的信函，都已整理归档。询问这些信息下一步如何处理时，销售科长说，通常收函的人根据自己的判断把这些信息用电话通知有关的人，然后将信函交给资料员归档保管。问是否会有问题，他说，好象也没出什么大问题，有时漏掉一些，他们会打电话来问的，用户也会经常自己来盯的，错不了。（ ） 13) 在质量管理部门，看到95年及 96年的纠正措施通知单共30份，其中编号95-05、08、

15、22、24的5份有纠正措施计划应于95年年底完成，但没有完成验证。96年01-15共15份都没写出纠正措施计划。质量经理说，总经理说当前正在实行改革，要改股份制，还要加工资，精力有限，纠正措施计划先缓一下，改好后积极性高，完成很容易的。（ ） 14) 在与公司最高领导层交谈时，总经理说根据体系文件要求，本公司今年涉及整个公司各部门的内部质量体系审核于上月完成，这是由质量管理部门自己组织的，在上月底，总经理本人又临时召集了厂质量管理委员会的全体成员，作了一次评审，除了看一下本次内审的结果外，还综合了质检部的质量指标完成情况，在会议纪要，并也分发到各个部门，但没有管理评审的程序文件。（ ） 15) 在测量部门询问操作人员，测试不合格的零件将如何处理。操作人员取出了一份不合格品的控制程序，上面规定了不合格零件的标识、隔离和处理方式。内审员在测试室的门两侧发现两个箱子，里面装的都是这种零件，但没有标记。问这些零件是否合格的，操作人员答左侧这个箱子里都是测下来的不合格零件，右侧是合格的零件，满了会有人取走的。（ ） 16) 在点焊流水线上，操作规程要求每小时必须抽6件作检验，在查看流程控制卡时发现，5月4日-5日在2200-0600中每小时只检验了2件。（ ） 17) 在销售部附设的售后服务门市部，见到一位工程师正在测试顾客送来返修的冰箱，内审员问他根据什么要求对这些冰箱作测试，有没有规程？工程师说，这些冰箱都是用户送来修理的，每个人都知道要测哪些项目。原来有一个测试作业指导书也不知道放到哪里去了，对新产品有一测试大纲。看了一下测试记录，发现各个冰箱所测试的项目不完全一样，工程师说，主要是坏了修过的要测，原来正常的不一定全部再测。（ ） 18) 在电冰箱装配车间审核时，发现检泄漏工位上年用的卤素检漏仪没有校准合格标记，

工人说是从设备库领来才2天的新仪器，接待审核的车间主任取出有关文件说，厂里规定新买的仪器出厂时已校过，不需要再校准。（ ） 19) A在部门经理的陪同下来到了产品设计组，看到已完成一套为一批豪华游艇专门配套的冰箱图纸和技术文件，其中有一份油漆工艺规范，上面写明用湖绿色无光漆，但又Rev 05 －3－

SZDW 发现这一项已经修改成豆绿色绉纹漆，更改手续不全。A请经理取来了这份订货外壳用湖绿色无光漆，问为什么要更改，经理说上周无光漆的库存已全部用光，近来又进不到货只能用豆绿色代替。A问这样做用户同意吗？经理说绉纹漆比无光漆价格贵，质量更好，用户不会有意见的，只是颜色稍深了一些。（ ） 20) 结束了电冰箱设计室的审核，在出门后，看到走廊转角上有一堆文件，陪同的质量经理说这是一批技术服务报告，已放了二周左右了，另一位陪同的分厂质量工程师进一眇说明因为这些技术服务报告中有些内容需要整理出来以供改进设计，这是前半个月在内部质量体系审核中提出的要求，本来要求在一个月内要处理完的。（ ） 21) A又来到了销售部门，先要求看了销售部门的职责，看到有合同评审这一项，再要求销售经理介绍他们如何做合同评审，经理说家用电器产品大部分是非合同环境，用户不会有特殊要求，只是按系列规格检定货而已，所以本公司的程序规定只对那些用户有特殊技术要求的合同进行评审，其它正常销售合同，一个月可能应有几十份，都不需评审的。A又问，刚才在设计部门看到的那个C-25合同算不算特殊合同，经理说这是一个特殊合同，因为船上用的尺寸与一般正常规格不一样。另外要求做盐雾试验，我们都做了评审，一边说一边找出了合同C-25的评审记录。（ ） 22) B由公司另一位质量工程师陪同来到供应部，他不要部门经理介绍他们做法，直接要求看合格供应商的档案，经理取来了一厚叠文件夹子，只见到里面有历次进货检验的报告及质保部门对该厂提供的原料采购认可的报告，但没见到对该厂的质量保证能力的现场评审报告。B问为什么，经理说这种塑料原料是进口的，新安厂只是把它加工成粒子，没有性能变化，去看也没用，该 厂又远在山东，也不方便，故而厂里决定这一类厂只将历来的检验记录保存以当作档案。B又问及如果急需一些材料，怎么办。经理说一般电话通知合格供方，要求急送一些过来，反正他们都知道的，如果价格、时间都能谈下来就买了。接着取出一份订购密封环的订单，上面注明电话紧急订货。但他说这些都是临时由经理决定的，没有什么制度规定。（ ） 23) B去电扇分厂的同时，A来到了电动机车间，这里负责制造电吹风和电扇用的小电动机。在线圈小组，看到一大托盘的线圈放在小车上，没有任何标记，A问这是什么线圈，合格不合格？为什么放在这里，好的还是坏的，小组长回答：“这是一批正在焊接头的线圈，一批好几盘，每一批都有一个标签，写明品名、数量，因为头几盘已焊好头送去测电阻了，标签也随之送走了，所以这一盘就没有标记了，但操作者知道的。（ ） 24) A接着又来到了机加工零件车间，只见走道左侧放着3个绿筐，右侧放着2个红筐，

车间主任说绿筐装的是合格品，红筐装的是不合格品，里面都有不合格报告单。但A发现2个红筐有个不合格报告单，另一个里面什么也没有，零件有好几种也没有标签。车间主任也不知道这是什么，工段长来看后说这个筐里是每次有余料时多生产的零件，以备如果有报废时可以弥补，这里都是各种各样的合格零件。（ ） 25) A、B在中试室的精密测试门口碰见了，正在互相简短的交换下意见，准备一起进出，这时看见一位工程师正在将精密电桥及一些二级标准电阻放在一个纸箱里往电瓶车上装，说是车间烘箱的控制温度的电位差计检定周期到了，要到现场去作周检。即过去看了电桥编号SB-2,2个电阻分别为SR-03、SR-04，但都没有检定合格标记，工程师说这些都是标准器，送到计量所做的检定，有报告和合格证书，不再作合格标记了。（ ） Rev 05 －4－

SZDW 26) A与B最后来到包装车间 ，看到正在包装电风扇，向工人要来了包装规范WI-15-3，

对照了规范和现场所用的材料，问包装者为什么规范上写的是可塑性聚苯乙烯泡沫塑料，实际用的是波纹面纸板，包装者说两周前泡沫塑料用完了，工长说用波纹纸板，又说在WI-15-3上有这个更改，仔细看了文件，4个月前确有一次手续更改，是工长签名的。（ ）

练习二：案例分析（ISO14001）

要求：在填充格里写出与之相对应的ISO14001：2004标准相关条文的编号；每位学员都必须完成20个案例。

1）审核员在行政管理部审核，看见公司的MSDS（材料安全数据表）中规定丁苯胶乳是难降解的高分子物质。已被识别为重要环境因素。审核员发现行政管理部所属的运输科将丁苯胶乳与其他固体垃圾一起运往郊区填埋处理，行政管理部说：“委托处理丁苯胶乳太贵了。我们现在也没有更好的办法，所以未制定相应的控制程序。”

2）审核员在审核最高管理层时，了解到公司今年制定了节电5%的环境目标，审核员询问该目标的实现情况，管理者代表者说：“公司的用电量一直很高，为了节能降耗，今年就制定了这个目标，为此，我们多次对员工进行了培训，但到目前11月底用电量只降低了3%，从公司目前的用电情况来看，也很难达到这个目标。”

3）审核员从化学品库出来，看见在不远处堆放着一些塑料桶，且有少量液体流出，便问陪同的仓库管理员：“那是什么？”管理员说：“那是些废弃的化学品。”审核员问：“由谁负责管理？”管理员说？“我只负责管理库房内有用的化学品，废弃的不归我管，好象应由行政管理部负责。”审核员到行政管理部询问：说：“废弃的化学品不由我们部门处理，应该由工程管理部负责。”审核员追踪到工程管理部，工程管理部说：“我也不清楚由谁负责。”

4）审核员在工程管理部查看到编号为QL—2005—03的环境管理方案中写明“2005年9月安排工程师王利和扬平到美国ZIPO公司学习有关废气回收技术1个月，费用约六万美元。”审核员询问该方案的实施情况，工程管理部说：“本来是准备派他们去学习，但后来决定扩建污水处理站，资金方面比较紧张，所以这个环境管理方案没有实施。”

5）审核员在空压机房查看“XYE—002—09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼夜间不能高于65分贝，夜间不能高于55分贝。”审核员按程序规定的方法测试了当时的厂界噪声，测试值为68分贝。空压机房负责人说：“两个月前空压机就出现了故障，运转时噪声比以前大了很多，以监测超标，但由于近来生产十分紧张，还没来得及进行修理。”

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SZDW 6）审核员在行政管理部查看到编号为EW—012的法律法规清单，清单左上角盖者“作废”印章，审核员请行政管理部提供最新的法律法规清单，说：新的法律法规清单还在修改之中，还没有正式批准发布。”

7）审核员在食堂查看食堂的环境因素清单，看见将“食堂含动植物油废水的排放”评价为“重要环境因素”。食堂负责人说：“因为食堂的生活污水出现过超标排标的情况，所以评价为重要环境因素，公司领导对此非常重视，我们针对此情况制定的目标指标是‘含动植物油的生活废水达标排放’。”

8）审核员看见食堂后门外放着几个用来装剩菜剩饭大桶，桶已经装得十分满，地上也有一些剩菜剩饭，且有污水溢流，散发出难闻的气味，审核员问食堂主管：“如何处理这些东西？”主管说：“按公司规定由清洁员每天及时清运打扫干净，但清洁员因病假请假了，所以几天都没有清运打扫。”

9）审核员在污水处理站查看“污水监测控制指导书”，指导书上规定：“每4小时对经处理后的污水进行一次采样化验，每天至少两次。”审核员抽查了上一周的化验报告，发现每天只进行了一次采样化验。化验员解释说：“每天做两次采样化验工作量太大，也没有必要，我们两个月前就改为每天做一次采样化验了，没有出现过什么问题。”

10）审核员在行政管理部查公司2005年10月15日管理评审的资料，看见管理评审报告中提出了五项改进要求，但审核员只看见到其中两项改进要求的实施情况及其验证，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其验证记录。

11）审核员在锅炉房审核，了解到该厂的锅炉房是1996年建成使用的，但2000年经过一次改建。负责人骄傲的说：“我们厂废气排放是达标的。”审核员查看到近一个月对废气烟（粉）尘浓度的监测记录，发现该厂排放的烟（粉）尘浓度符合1997年1月1日前安装的工业炉窖烟（粉）尘浓度排放值的规定，但不符合1997年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定。审核员负责人：“是否知道1997年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定？”负责人说：“不知道，锅炉房建成后我们一直都执行同一个标准。”

12）审核员从油料库出来准备到化学品库审核，在距离化学品库不远处，审核员看到空地上堆放着许多化学品空桶和空盒，有些空盒上写着“有毒物质”，审核员发现其中一个盒里放着半袋粉末状物质，便询问陪同的库管员这是什么东西？库管员说：“不太清楚，可能是过期的化学原料吧。”

13）审核员来到化学品库审核，首先对化学品库进行巡视，看见一位库管员正在接收车间退回的一些未用完的硫酸，在搬放到货架上时，有一个玻璃瓶没放稳，突然从货架上掉下来，玻璃瓶摔破，里面的小半瓶硫酸立即洒落在地上，库管员躲避及时，只是工作裤上溅上了一些，裤子立即出现了几出被灼烧的痕迹。库管员定了定神，对审核员说：“没关系，工作服都有防护的功能，我会马上按规定处理的。”约1个小时后当审核员审核完化学品库准备离开时，审核员看见洒落在地上的硫酸还没有进行处理。 Rev 05 －6－

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14）审核员在行政管理部查阅公司2005年9月22日至24日进行内审的资料，询问行政管理部负责概多长时间做一次内审，负责人说：“到现在为止，只做过一次内审。如果这次能通过认证，在认证证书有效期内，内审最好在每次认证中心监督审核前一、两个月进行比较好。”审核员看见此次内审共提出23项不符合项，但其中4项没有采取纠正 措施的证据，也无验证记录。行政管理部负责人说：“这4个不符合项是开给污水处理站和化学品库的，当时我们就要求他们1个月内必须采取纠正措施，但他们一直说工作忙没时间解决这些问题，我们也没有办法。”

15）审核员在工程管理部查环境因素的识别和评价记录，该公司将成品包装的塑料桶评价为重要环境因素，并对此制订了相应的环境目标和指标：“到2008年10月底全部完成塑料包装材料的替代”。审核员到成品库审核时，发现库房内存放着一些空塑料桶。

16）审核员在行政管理部查内部培训资料，2008年培训计划中写明“2008年7月派新分配到污水处理站的大学生到市环保局参加污水监测技术学习”。审核员要求查看相应的培训和考核证据，行政管理部负责人说：“去年9月份分配到污水处理站的两名大学生，本应该今年7月份派他们去学习，但当时污水处理站的工作十分紧张，人手不够，只好先让他们上岗工作，到现在还没有派他们去学习。”

17）审核员在行政管理部审核时，查询到2008年10月和11月两个月附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信，审核员要求查看处理记录，说：“我们对投诉是很重视的，但近来工作实在太忙，还没来得及进行处理。”但审核员看见“XYE—002—04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。”

18）审核员在污水处理站，询问现场工程师处理液的配置浓度为多少？工程师说：“应该是0.002mg/L。”审核员查看“XYE-002-07废水排放控制程序”时，发现上面写明处理液的配置浓度为0.02mg/L。工程师说：“废水排放控制程序的规定是错误。”

19）公司的“XYE002-12材料安全数据（MSDS）控制程序”中规定：“MSDS应该妥善保管，避免破损缺失。”审核员在化学品库发现所使用的MSDS已破损，上面许多有污渍，有些字迹模糊难以辨认。

20）公司在新建一座办公楼，审核员看见附近堆放着大量的施工垃圾，审核员问陪同的行政管理部负责人：“这些施工垃圾如何处理？”负责人说：“工程是分包给北京第一建筑工程公司的，这些施工垃圾应该由他们处理，自工程开工后，他们就不断地将施工垃圾堆放在这儿，前几天刮大风，砂石飞扬，我们也曾和他们交涉过，但到现在也没有进行清运。”审核员问：“是否给北京第一建筑工程公司提出过相应的要求？”负责人说：“这应该由北京第一建筑工程公司负责。”

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练习三

要求：您的判断够正确吗？ 根据下述短文的意思，在你认为正确的叙述上打钩： ♀♂

房主人听到敲门声去开了门，一个男人闯了进来。他开口要钱。房主人打开了钱柜，里面的东西被拿光了。强盗也跑了。房主人通知了一位。

( ) A 有人敲前门；

( ) B 敲门的男人闯进屋里； ( ) C 房主开的门； ( ) D 敲门的男人要钱；

( ) E 拿光钱柜里面东西的男人跑掉了； ( ) F 钱柜里放了现金； ( ) G 钱柜是房主人打开的； ( ) H 强盗是个男人； ( ) I 房主人通知了；

( ) J 接到了男人的电话报警；

( ) K 闯进房间的男人是个强盗。

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SZDW 练习四

要求：根据练习一和练习二中的不符合事实描述，编制与ISO9001：2008和ISO14001：2004标准相关的不符合项报告各1份。

不符合项报告

QMS现场场景序号： 被审核部门： 审核准则：□ISO9001：2008 □适用法律法规 □公司QMS文件 不符合事实描述： 不符合项性质： □严重 □一般

不符合项报告

QMS现场场景序号： 被审核部门： 审核准则：□ISO14001：2004 □适用法律法规 □公司QMS文件 不符合事实描述： 不符合项性质： □严重 □一般 Rev 05 －9－