过程的监视和测量控制程序

程序文件 ******集团 过程的监视和测量控制程序 体系评价管理专业 文件编码Q/DSHG14.04-2012 版本/修改码：E/2 生效日期：2014.07.01 起草部门：企管部 : 1 目的

按程序对管理体系的运行情况进行监视和测量，及时发现并纠正体系运行中存在的不符合，确保各项生产、经营管理活动符合管理体系的要求。 2 范围

本程序规定了集团部室过程的监视、测量及纠正控制的要点及方法。 本程序适用于集团部室管理体系运行及质量、环境、安全与职业健康、能源等管理过程和绩效的监视和测量的控制。 3 术语

监视:对所开展的工作进行监督和检查，进行定性的管理，保证各类工作能够按照规定的要求进行。

测量:对管理体系过程的目标指标等进行定量测量，以判别管理工作的结果是否满足要求，各类目标指标是否得到有效的控制，管理体系是否持续、有效运行。 4 职责与权限

4.1分管领导主持所分管专业的监视和测量工作，并对所分管部门的工作质量进行考核。

4.2企管部是过程的监视和测量的归口管理部门，负责相关程序的制定、修订并组织实施。

4.2.1负责组织集团管理体系运行过程和目标的监视和测量，并向总裁、管理者代表汇报。

4.2.2负责对集团各部室的工作动态进行监视。 4.3各部室负责分管专业内的过程和目标的监视和测量。

4.3.1生产运行部负责生产运行、产品质量、能源管理过程和目标的监视和测量。

第1页 共7页

4.3.2安全环保部负责安全与职业健康、环境保护管理过程和目标的监视和测量。 4.3.3计划管理部负责集团经营目标的监视和测量，同时每日监视和测量集团的主要生产运营点，并向总裁报告。 4.4二级集团（公司）

4.4.1负责制定本单位《过程的监视和测量控制程序》及年度监视和测量计划并组织实施。

4.4.2负责对本单位内部生产运行产品质量、安全与职业健康、环境保护、能源等管理过程和目标进行监视和测量。 5 管理流程及要求 5.1集团级监视和测量 5.1.1集团监视和测量流程图

记录存档 第2页 共7页 记录存档 考核 考核 报告 数据分析 数据分析 实施 监视和测量 策划 相 关 领 导 部 门 部门 纠正

5.1.2监视和测量的策划

各部门每年初（一般在元月份）对本职责范围的监视和测量进行策划、制定监视、测量计划并执行。分清哪些要监视，哪些要测量，哪些既要监视又要测量。策划时要结合单位的目标指标、管理基本要求等，策划的内容包括：

----确定监视和测量的质量要求、目标指标等；

----确定监视和测量的项目，项目包括：目标指标的统计考核，管理方案的验收，工作计划完成情况的检查，工作质量的检查，产品质量的检验，稽核人员对日常工作的稽核，内部审核等；

----确定监视和测量的方法、频次、范围；

----确定采用或编制的监控文件，含作业指导书、记录、法律法规和其他要求。 5.1.3 测量

至少按下表规定的内容和要求进行测量，各部室可根据工作需要增加： 序1 2 职能企管部 生产运行部 主要测量的内容 ①集团和各单位目标指标完成情况；②制度、标准覆盖率/制修订及时率； ③部门合作满意度；④分管专业出现事故、事件及其损失。 ① 货量、到达量、加工量、销售量、库存量及生产计划完成率、产能利用率及主要生产经营目标指标完成情况；②质量（原料进厂质量合格率、产品质量合格率、上级监督抽查合格率、等级品率、废品率）目标指标完成情况；③能源（关键耗能设备及耗能工序受控率、水电汽风燃料消耗定额执行情况及利用效率等）目标指标完成情况；④设备计量指标；⑤顾客满意度；⑥分管专业出现事故、事件及其损失。 3 安全环保部 ①安全与职业健康（重大危险源受控率、职业病发生率、事故事件及其损失）目标指标完成情况；②环保（重要环境因素受控率、外排废水合格率、上级监督抽查合格率、固废处理合格率、事故事件及其损失）目标指标完成情况。 4 财务部 ①盈利能力状况：利润总额及净利润、净资产收益率、资本收益率、总资产报酬率、销售(营业)利润率 、盈余现金保障倍数、成本费用利润率；②资产质量状况：总资产、流动资产、固定资产、资金平衡动态、总资产周转率、应收账款周转率、不良资产比率、流动资产周转率、现金回收率；③债务风险状况：应收帐款、预付帐款、资产负债率、已获利息倍数、速动比率、现金流动负债比率、带息负债比率、或有负债比率；④经营增长状况：销售收入、销售(营业)增长率、资本保值增值率、销售(营业)利润增长率 、总资产增长率、技术投入比率；⑤资金计划执行率；预算；管理、财务、销售、采购、制造等费用及各第3页 共7页

资金动态等每天1次，其他每月至少1次 测量频次 生产运行信息每天一次，其他每月至少1次 号 部门

单位管理费用发生额及发生率；税金交纳情况；⑥编制财务报表、财务分析及时率，费用报销把关、付款、列支差错率；影响生产、经营的财务危机次数；⑦部门合作满意度；⑧分管专业出现事故、事件及其损失。 5 人力资源部 ①三险费用、工资总额、员工数量与结构、临时工数量，工资、补贴、保险、定岗定员定薪方案执行率，岗位受控率（含上班形式），岗位说明书编制率；③新、老员工劳动合同签订、续签手续及时完成率；④培训计划实施完成率/培训验证合格率，关键工序、重要岗位、特种作业岗位持证上岗率；⑤部门合作满意度；⑥分管专业出现事故、事件及其损失。 6 党群工作部 7 总裁办 ①违纪率，违纪人数，房产管理违纪率，职工提案（含日常）处置结案率，职工食堂满意率；②计划生育违纪人数；③部门合作满意度；④分管专业出现事故、事件及其损失。 ①档案及时归档率、完整率；②工作督办完成率，督办各级会议的召开、会议精神传达及时率；③微机、监控、投影设备等完好率及维修及时率；④小车出车保证率、车辆完好率；⑤文件批阅传递归档差错率、及时率，印鉴盖章出错率；⑥电话维修、装机及时率、通讯系统完好率；⑦部门合作满意度；⑧分管专业出现事故、事件及其损失。 8 信息管理部 ①软、硬件完好率及维修及时率；②ERP建设进度符合要求，上线部分一次验收合格③规范完善集团外部网页建设，及时更新内容，符合率④完善防火墙、杀毒软件等安全防护措施，网络安全事件⑤网络安全无故障运行天数。 每月至少1次 每月至少1次 每月至少1系数等；②全员劳动生产率，人才适配度，干部有效配置率，核心人才流失率，次 9 法律事务部 ①合同规范率，书面合同签订及时率，法律纠纷发生次数，诉讼处理及时率，诉讼事件处理结果与集团期望的一致性，普法培训计划执行率，法务监督工作延误次数，为经营管理提供法律咨询延误次数，证照、年检、注册等办理延误次数，法律、合同等文档档案及时率；②部门合作满意度；③分管专业出现事故、事件及其损失。 每月至少1次 10 计划管理部 11 物资管理部 12 综治办 ①计划制定准确率；工作计划完成率，主要预算执行偏差率（加工量、利润总额等），生产经营统计任务完成（出据）及时率、准确率；②工程预决算计划及时完成率、准确率，库存、消耗、资金、费用等定额覆盖率，增收节支计划完成率；③部门合作满意度；④分管专业出现事故、事件及其损失。 ①原油的计量交接与质量验收、计量数据管理、稽核与仲裁，以及对非原油物资（如备品配件等）的采购计划与物资调配、招投标、比价监督与管理、合格供方管理等；②部门合作满意度；③分管专业出现事故、事件及其损失。 ①领导和员工上下班、在岗位上及在石化小区内人身安全（属治安性质的）保障率、正常工作生活秩序维护率，机动车在集团内停放、行驶在规定区域或路线违章驾驶次数、无证驾驶人次，辖区内交通秩序规范、交通事故处理及时率、车辆年检及时率，门岗、保卫巡逻执勤情况等；②部门合作满意度；③分管专业出现事故、事件及其损失（含交通、盗窃、破坏）。 每月至少1次 13 审计部 14 规划

①审计计划完成率，审计后帐目不得出现违纪次数，不符合项整改、处理率（结案率），发现问题提出合理的解决建议方案；②部门合作满意度；③分管专业出现事故、事件及其损失。 ①战略规划年度修订完成情况，新设计项目、开发产品的评审、验证情况监督第4页 共7页

发展部 15 工程管理部 16 对外合作部 17 招标办 18 资金管理部 19 销售公司 ①财务费用，资金平衡动态，资产负债率、流动资产周转率、资产现金回收率等，融资计划完成率、筹集项目建设资金到位率、资金供应及时率、不得出现因资金供应不及时的现象，记帐差错率，资金安全率达，应收帐款、预付帐款；②部门合作满意度；③分管专业事故、事件及其损失。 ①费用等：各类费用，应收帐款/预付帐款；③产品销售：产品销售量/销售收入/销售收入计划完成率，月成品库存额，市场推广计划完成率，主要客户保有率，客户满意率，新客户和新区域在销售中所占的比例，产品价格等；④危险废弃物不妥善处理次数，各类事故、事件，因工负伤率，内部因素引起的非计划停车或影响生产次数等；⑤部门合作满意度；⑥分管专业事故、事件及其损失。 20 原油公司 ①采购：原料采购量/采购计划完成率，原煤、原油库存额、采购原料油预付款事件，因工负伤率，内部因素引起的非计划停车或影响生产次数等；③部门合作满意度；④分管专业事故、事件及其损失。 资金动态、销售、价格、损失等每天1次，其他每月至少1次。 采购每天1月至少1次。 ①已合作单位资本运作质量，年度招商引资金额及进度；②内部股权柜台交易差错率，股权分红计划完成率，符合法律法规和公司章程要求、符合度；③部门合作满意度；④分管专业出现事故、事件及其损失。 ①招标计划完成率；②部门合作满意度；③分管专业出现事故、事件及其损失。 考核率，外委设计供方的选择评价率，新项目开发项目立项、环评、安评等工作完成率，项目储备工作计划完成率，优惠争取等工作完成率，②部门合作满意度；③分管专业出现事故、事件及其损失。 ①在建项目进度进展情况，新项目、新征土地的平面布置及规划工作完成率，②部门合作满意度；③分管专业出现事故、事件及其损失。 额，采购价格 ，合格供方评价率等；②危险废弃物不妥善处理次数，各类事故、次，其他每5.1.4监视 5.1.4.1监视的内容:

对集团层面监视的内容主要有：各部室职能发挥情况，各项工作是否按照文件的要求运行,包括监视和测量制度的执行情况。

对二级集团（公司）层面监视的内容主要有：

a质量、环境、安全与职业健康和能源等管理工作内容是否符合有关法律、法规、标准以及其他要求；产品实物质量、重大危险源、重要环境因素、关键耗能设备和耗能工序受控情况；各类事故的处理情况以及能否从事故、事件中吸取教训，消除事故隐患；

b各项工作是否按照文件的要求运行,包括监视和测量制度的执行情况。 c各部室对二级集团（公司）监视/考核的重点是二级集团（公司）各处室职能

第5页 共7页

发挥情况和考评机制、制度的完善程度，而不是一线；一线的考核是二级集团（公司）内部的责任。 5.1.4.2监视的频次

每年年初制定《监视与考核工作计划》，包括考核单位、内容（要素）、地点、时间等，严格按计划实施。在计划中规定具体频次，要求至少一年两次要涵盖所有单位、所有专业。 5.1.4.3监视的实施

5.1.4.3.1监视一般有如下形式：

a相关部门组织的检查，按照组织单位的要求的程序进行，由负责接待的部门记录检查情况结果；

b集团分管领导是集团部室的直接监视者，定期或不定期对部室和部室总经理履行情况、各项工作开展情况、制度执行情况、体系运行情况进行检查，进行考评；

c审计部按计划对集团部室的职能发挥进行监察；

d企管部按计划代表总裁对各部室各项工作开展情况、制度执行情况、体系运行情况进行检查。

5.1.4.3.2监视要建立记录,并在现场及时将监视考核情况与被监视考核单位沟通,在2个工作日内以考核通报的形式，将监视考核中发现的不符合以通报的形式上网，在通报中要对整改时间、整改要求等进行明确规定。 5.1.4.3.3纠正与验证

责任单位对不符合项按照《纠正和改善控制程序》进行评审、纠正、制订纠正/改善措施，并跟踪验证完成情况。 5.1.5数据分析

各部室负责收集本专业或本单位管理体系的绩效监视和测量信息，按《数据分析控制程序》进行分析，包括完成情况、完不成原因分析，存在问题及解决办法等编制成专业管理月报，于每月5号前上OA网并报送给相关领导与单位。 5.1.6监督与考核

5.1.6.1企管部对本程序的运行和各单位监视和测量的工作质量等进行监督和考核，每月和年底对集团部室和二级集团（公司）的监视与测量，对监视与测量（考核）

第6页 共7页

质量进行排名通报。

5.1.6.2各部室依据内部检查结果和《专业基础管理基本要求及考评标准》对二级集团（公司）处室及分管副总的监视和测量职能发挥情况进行考核。

5.1.6.3对积极钻研业务，熟悉掌握本岗位质量、安全、健康、环保、能源管理技能，发现重大隐患、避免重大事故等在安全生产、环境保护、能源管理方面有突出贡献的单位和个人给予奖励。 5.1.7 记录的管理

本程序形成的记录按《记录控制程序》执行。 5.2二级集团（公司）监视和测量

5.2.1各二级集团（公司）制定本单位的《过程监视和测量控制程序》。

5.2.2各二级集团（公司）年初（元月份）按要求制定本单位的监视、测量计划并发布实施。

5.2.3监视、测量的相关记录应予以保留。 6 相关文件

《数据分析控制程序》 《纠正和改善控制程序》 《记录控制程序》 《经济责任制实施方案》 《目标与指标管理标准》

《专业基础管理基本要求及考评标准》 7 相关记录

《纠正/预防措施实施记录》 《监视和测量记录》

第7页 共7页