政治学原理复习提纲

政治学原理复习提纲

§1.1政治的概念

「政治」一词至少包含几方面的涵义：第一，假定存在一群在观点或利益上很不一致的人们，而且这些观点与利益都有一定的合法性。第二，这些不同观点与利益的人们通过劝说、讨价还价或某种最终机制（如投票）作出集体决策；第三，决策具有权威性，对群体有约束力，并作为公共加以实施。

§2.1政治哲学与政治科学

政治科学就其本质而言，是试图在政治事物之间、政治现象之间建立因果联系。政治哲学从本质上说，则是试图规范地探讨何为理想的、好的政治生活的问题。政治科学是描述的研究，关心实然（is）问题，在研究取向上标榜客观中立和价值无涉。政治哲学是规范的研究，它关注的是有关政治的价值问题，关心应然（ought）命题。

§2.2马基雅维利

尼科洛·马基雅维利（Niccolò Machiavelli，1469-1527），意大利文艺复兴时期著名的政治家、军事家、政治思想家、历史学家和喜剧作家，著有《君主论》、《论李维罗马史前十卷》、《战争的艺术》、《佛罗伦萨史》等。马基雅维利关注首要的问题是如何使意大利成为一个强大而统一的国家，为此他呼唤一位强大的君主出来开创新的政治秩序。在《君主论》中，马基雅维利明确地将政治与道德分开，从权力的角度和从人的角度来理解政治和研究现实的政治和国家问题，因而被称为现代政治理论的创始人。

§2.3行为主义

20世纪50年代兴起的政治学研究方法。行为主义具有下述四大特征：（1）政治分析的基本单元，乃是个人「行为」，而非传统上的政治制度；（2）政治科学应该借助统一的标准与方法，而跟行为科学中的其他学科，进行科际整合；（3）发展出更精确的观察、分类、及测量的技术，尽可能使用统计与量化的方法；（4）政治科学的首要目标，在于建立有系统性的、经验性的政治理论。

§2.4公共选择理论

公共选择理论可以定义为对非市场决策的经济学研究，或者简单地定义为把经济学应用于政治科学。公共选择的主题与政治科学的主题是一样的：国家理论，投票规则，投票者行为，政党政治，政治等等。

公共选择理论的基本假设：人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人。

§3.1政治权力的概念

政治权力是某一政治主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益或原则而在实际政治过程中体现出的对一定政治客体的制约能力。

§3.2马克斯·韦伯：权威的三种类型

（1）法理型：确信法令、规章必须合于法律，以及行使支配者在这些法律规定之下有发号施令之权利。

国家是一个历史的范畴，有其产生、发展和消亡的过程。资本主义国家是剥削阶级国家的最高发展形式，也是其最后的形式。无产阶级专政的国家，则是继资本主义国家之后产生的并与其有着本质区别的新型国家。

§10.3吉登斯的国家形态分类

按照国家和社会之间的融合程度，安东尼·吉登斯把古往今来的国家区分为三大类型：传统国家、绝对主义国家和现代民族国家。

传统国家，包括城邦、封建国家和官僚帝国。传统国家的主要特征是阶级分化、城乡分化，国家的行政力量有限，控制力只在城市，不及乡村，国家更多的是城市意义的国家，就像在传统中国，国家政权只及县，乡村大多数是自治的，是乡绅的治理区域。传统国家有边陲而无边界，边界概念还没有出现，特别在中国，在作为世界图式的世界观、宇宙观支配下，中国四周即是夷狄。

16-17世纪出现于欧洲的绝对主义国家，是传统国家向现代民族国家过渡的阶段。绝对主义时代在西方以外的帝国中并不存在。在绝对主义时代，主权观念出现；国王成为国家主权神圣性和分立性的代理人和象征；法律成为全民规范，直接界定个人与国家的关系以及制裁制度；国与国之间的「自然边陲」被定义为疆界等。

现代民族国家是19世纪开始在欧洲出现的，以工业化为基础和特征，全部社会资源均由国家掌控，是高度统一、主权型、全民型的国家。领土边界明确，国界作为主权的分割线，必须获得与之相关的所有国家的一致同意。民族国家的推动力在于行政力量、公民权以及全球化，工业化-工业，不仅导致物质性资源的增长，而且还导致工业主义作为一种行政力量和个人行为取向以及权威性资源的增长。

§11.1单一制的概念

单一制国家，指主要机构即立法、行政和司法机构对该国领土内所有地区和国民行使全权的国家。单一制国家并不排除地方或其他机构拥有委任或授予它们某些权力的可能性。但是，这些权力是授予的，并不是分享的。从严格的法律意义上说，所有权力都属于。

§11.2联邦制的概念、特征

联邦制是由全国性和区域性根据分享包括主权权力在内的国家权力行使权，并且不得单方面改变宪定权力分享格局的一种国家结构形式。

特征：（1）两级相对自主的：（联邦）和地方（州）均有不受另一方侵害的权力。这至少包括一定的立法权和行政管辖权，有能力征税并由此享有一定的预算性。（2）成文：成文规定各级的责任和权力。与地方的关系是在一个正式的法律框架内解决的。哪一方都不能单边修订，以此保障各级的自主性。例如，美国修正案需要获得参众两院三分之二多数和五十个州议会的四分之三的支持，澳大利亚和瑞士的修正案必须经过公民投票批准。（3）仲裁：最高负责解释的正式条款，当联邦政和州发生纠纷时予以裁决。（4）连接机制（linking institutions）：为了推动联邦和州级的合作与理解，州（省）必须在决策过程中拥有发言权。这通常通过两院制来实现，第二院或上院代表各州利益。

§12.1国家机构的构成

国家机构又名，是国家表示意志、发布命令和处理各种公共事务的机构，主要包括国家元首、立法机关、行政机关、司法机关、官僚、和等。（1）国家元首是一个国家实际上或形式上的对内对外的最高代表，是国家主权实际掌握者或象征，是国家制度体系中实际上或形式上的首脑。（2）立法机关是指有权制定、修改、废止或恢复法律的国家机关，是国家立法权的组织体现。（3）国家行政机关是实施国家政治决策、管理国家行政事务和各行政职能部门的机关，是国家行政权的组织体现。（4）司法机关是以司法审判的方式维律的权力机关，是国家司法权的组织体现。司法机关的职能一般分三部分：侦察、诉讼和审判。分别由部门、检察部门（检察部门只有公诉权）和担任。

§12.2违宪审查权

违宪审查权又叫司法审查权，是指通过司法程序对立法机构和行政机构制定的法律法令或的行为是否违宪进行审查和裁决的权力。如果机构或的法律法令或行为与条文相抵触则宣告无效，甚至要追究法律或政治责任。

§12.3述评亚当斯密的「守夜人」理论

所谓「守夜人」是指凭借公众赋予的强制力为社会和市场「守夜」，提供法治、秩序、保护等。亚当·斯密在《国富论》中对「守夜人」进行了详细的讨论。

《国富论》一书的重点之一是自由市场。自由市场表面看似混乱而毫无拘束，实际上却是由一只被称为「看不见的手」所指引，将会引导市场生产出正确的产品数量和种类。斯密认为人的动机都是自私而贪婪的，自由市场的竞争将能利用这样的人性来降低价格，进而造福整个社会，而提供更多产品和服务仍具有利润的刺激。

因此，斯密认为，市场经济是有效实现全社会利益的最好形式，不断增加国民财富的最好办法是给经济活动以完全的自由，无需进行干预。的职能主要是：第一，保护本国社会的安全，使之不受其他社会的暴行与侵略。第二，保护人民，不使社会中任何人受其他人的欺负或压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构。第三，建立并维持某些公共机关和公共工程。

然而，市场的进一步发育也使其自身无法克服的缺陷明显暴露出来，特别是20世纪30年代的世界经济危机彻底打破了关于自由市场的神话，市场机制在一夜间失灵。凯恩斯认为，作为经济生活另一个主角的国家挺身而出，它试图解决市场无法解决的问题。国家在经济生活中只充当一个合格的「守夜人」显然不够，它必须清醒地认识到经济活动所处的状况，并适时采取有效的干预措施，纠正市场偏差。

二战后，「福利国家」论在西方国家受到普遍重视并广泛流传，它倡导通过国家干预实行一套从摇篮到坟墓的社会福利制度，消灭差距，实现充分就业和社会公平。国家权力大大渗透到社会生活的各个方面，在社会生产、分配领域中都发挥着重要的调节作用，从而改善了下层劳动者的生活状况。但是，高福利也加重了西方的财政负担。

70年代中期以来，西方社会普遍推行的「福利国家」运动陷入困境，尤其是世界性能源危机导致了西方社会从未有过的以「滞胀」为主要特征的经济萧条。西方学者开始怀疑甚至批评凯恩斯的国家干预理论，并向自由放任的自由市场制度「复归」。经济学家们认为现存市场经济中的种种弊端不是由市场造成的，恰

恰是国家干预的恶果，本身也有不可克服的致命缺陷。

实质上 ，干预与反干预的关系就是在与市场之间进行选择。在市场经济条件下，与市场这两个对社会经济发展起关键作用的因素各具其长，各有其短。完美的市场与完善的只是一种理想状态，它们都存在「失灵」的潜在趋向，片面地坚持「市场万能」或「全能」都会走向极端。市场经济发展的历史昭示我们，在现代经济生活中，市场和缺一不可，经济发展和繁荣不能单纯依靠某一方的作用，而是有赖于二者关系的协调互补和良性互动。

§12.4总统制、议会制

总统制又称总统共和制，是指总统由民选（间接选举或直接选举）产生，任期固定，身兼国家元首和行政首长，而且除非遭受或主动请辞，不因国会不信任而去职的制度。总统制的基本原则是分权制衡，三权分立清晰，相互制衡，权责分明。

内阁制又称议会内阁制，是以议会（国会）为权力核心，行政系统受议会节制，行政权与立法权合一，（内阁）对议会负责的制度。内阁制的基本原则是责任，个别阁员与内阁整体均需要对议会负责。若议会对某位阁员或整体内阁不信任，个别阁员或整体内阁便需要辞职以示负责。

§12.5官僚制

官僚制是指所有大型组织中由受过训练的专职人员组成的行政管理机构。按照马克斯·韦伯的论述，官僚制具有以下特征：第一、等级制，每个都拥有明确的特定权限，并对上级负责；第二、非人格化，每个的工作是根据固定的规则而不是根据的好恶来确定，每项具体事务必须保留文字记录；第三、延续性，行政是一个专职的薪金阶层，其职务稳定，并有望正常晋升；第四、专业化，都是择优录用，受过专门训练，并系统了解所在领域的全部知识。

§13.1政党的概念

政党是人们为了通过选举或其他手段赢得政治权力而组织的政治团体。

§13.2政党的功能

（1）实现利益聚集和表达的途径：政党是其成员和选志和利益的代表者。在整个政治体系结构中，政党是一种利益聚集机构，是联系统治者（）和被统治者（民众）的桥梁。政党是一个双向的表达渠道，通过综合、选择和简化等方式，把社会成员的个别需求转化为易于操控的集体性建议和方案。另一方面，政党通过自身的组织渠道和大众影响力，把自己作为执政党的方针传导给社会。（2）形成和培养政治精英的渠道：政党是招募精英和培养政治骨干的重要途径，提供了准备、选择和培养国家各级领导人的重要机制。在许多情况下，政党为政治家提供了培训场所，为他们提供从事政治活动所必需的技术、知识和经验以及职业机构。（3）实现政治社会化和政治动员的途径：政党是形成、教育和影响的媒介，是政治教育和实现政治社会化的机构。政党以其意识形态、理论纲领和方针影响成员和选民，从而实现成员广泛的社会化。此外，政党通过自己的主张和竞选纲领动员民众。（4）组建的手段：政党协助形成。在没有赢得政权的时候，政党通过指定自己的政纲、方针、和策略，动员和群众影响、监督行使权力。在获得政权以后，政党以执政党的身份组织，直接参与国家执行过程，支配和影响国家政治生活的发展方向和实际进程。

§8.3政党制度

一党制是指国家政权完全由一个政党单独掌握，在法律上和事实上都不允许其他竞争性政党存在的制度。

两党制是指在一国之中存在势均力敌的两个政党，通过控制议会多数席位或赢得总统选举的胜利而轮流执政的制度。

多党制是指两个以上的政党相互竞争，通常通过联合阵线组成的。