暑 翟 ｅ 誓 ：奠９： ９ １ 我国加入《国际植物新品种保护公约》１９９１年文本ｓｗｏＴ分析 杨德兴 （苏州农业职业技术学院人文科学系，江苏苏州２１５００８） 【摘要】《国际植物新品种保护公约》是植物新品种保护制度中的主导性国际公约。我国于１９９９年４月２３日加入该￣１９７８年文本。近几年来，国际上要求我 国加入１９９１年文本的压力越来越大。是否加入、何时加入、以何种方武加入该文本，已成为我国农业植物新品种保护中的一个热点问题。通过对我国加．Ｘ１９９１ 年文本作ＳＷＯＴ分析，提出积极应对１９９１年文本的对策建议。 【关键词】ｕＰｏｖ＆￣；ＳＷＯＴ；对策 一ＵＰＯＶ公约简介 《国际植物新品种保护公约》是植物新品种保护制度中的基 、础国际公约。欧美一些国家于１９６１年在巴黎签订的《国际植物新 品种保护条约》（以下简称ＵＰＯＶ公约）于１９６８年生效后，得到三 次修改，并分别形成了１９６１／１９７２年补充修改文本、１９７８年文本和 １９９１年三个文本。根据ＵＰＯＶ公约成立的“国际植物新品种保护联 盟”（以下简称ＵＰＯＶ）是一个具有法人资格的国际组织，其宗旨 是协调各成员国之间在植物新品种保护方面的立场。根据规 定，从１９９９年４月起，新加入该联盟的国家只能执行１９９１年文本。 １９９８年是实施ＵＰＯＶ公约１９９１年文本的第一年，当时在ＵＰＯＶ５９个成 员中只有５个国家实施该法律文本，而到了２００５年７月，已发展到 ３４个国家。截止到目前，该联盟共有７Ｏ个成员国，其中有４７个成 员国加入１９９１文本，其中既包括美国、欧盟、德国、澳大利亚、 日本等发达国家，也包括越南等发展中国家。加入１９７８文本的只 有２２个成员。因此，从国际来看，实施１９９１年文本已逐渐成为发 展潮流。 从ＵＰＯＶ公约角度看，主要是１９７８与１９９１年文本。与１９７８年文 本相比，１９９１年文本的主要特点是：（１）扩大了植物新品种保护门 类，要求新成员１０年内对所有植物属、种实行保护；（２）规定了 ＵＰＯＶ成员国之间的国民待遇；（３）为有效利用专利法和专门法保护 植物新品种提供了自由；（４）扩展了植物新品种及品种创新性的现 代生物技术内涵，拓展了品种权保护的范围，增加了保护力度； （５）增加了“育种者豁免”条件；（６）将“农民特权”从强制 性例外变为非强制性例外；（７）加强了品种在申请至批准期间的临 时性保护；（８）延长了品种权的保护期限［１］。 我国于１９９９年３月加入ＵＰＯＶ公约１９７８年文本，并正式成为联 盟第３９个成员国，随着越来越多的成员国实施ＵＰＯＶ公约１９９１年文 本，我国正面临是否加入１９９１年文本的战略抉择。 二、我国加入ＵＰＯＶ公约１ ９９１年文本ＳＷＯＴ分析 ＳＷＯＴ分析法，又称为态势分析法，是２Ｏ世纪８０年代初由美 国旧金山大学管理学教授韦里克提出的一种较客观而准确的分析 方法。“ＳＷＯＴ”四个英文字母分别代表优势（ｓｔｒｅｎｇｔｈ）、劣势 （ｗｅａｋｎｅｓｓ）、机会（ｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｙ）、威胁（ｔｈｒｅａｔ）。我国加 资源的分配，达到资源的合理配置。这样一来，还会促进我国的出口 转变经营机制，提升其国际竞争力和抗风险能力，是企业的自主创新 能力不断增强，产品的附加值也会随之增加。最后，这种人民币升值 也会在一定程度上抑制通货膨胀。由于人民币升值，部分进口商品的 外币价格下降，而部分出口商品的外币价格上升，这便会导致一种现 象“商品多，人民币少”，从而达到抑制通货膨胀的效果。 二、应对美元贬值的措施 面对这种机遇挑战并存的局面，我们如何才能克服各种困难抓 住机遇是研究的重点。事实证明，在挑战机遇并存的局势下，我们必 须努力应对好由于美元贬值而直接或间接导致的人民币升值预期加大 这个问题。如何处理好这个问题，主要还是要做到以下几点： （一）人民币汇率小幅渐进升值 坚持人民币汇率形成机制改革的目标，并且要积极采取人民币 入ＵＰＯＶ公约１９９１文本，优势与劣势并存，机遇与威胁同在。 ｌ＿优势分析 我国在植物新品种方面具有自己独特的优势。 第一，我国既是世界上最大的农业国家，也是用种量最大的 育种大国。我国农业无形资产丰富，拥有大量具有区域特色的、 专有的植物品种，在植物遗传资源上优势明显，如拥有高等植物 ３２８００种，其中特有高等植物１９３００种【２］。由于自然、人文资源极为 丰富，在植物新品种的创造、运用、保护、管理等方面有着不可 限量的巨大潜力。 第二，我国植物品种权的年申请量从２００４年开始跃居ＵＰＯＶ第 四位，已成为植物新品种保护的新兴大国。截止到２０１ ｉ年４月３０ 日，农业部植物新品种保护办公室已受理植物新品种权申ｉ￣８０７０ 件，结案４４０４件，授予品种权３５８２件；其中２０１０年农业植物新品 种权的申请量达到１２０６件，我国居民的农业植物品种权年申请量 跃居全球第二，有效品种权量挤身前十【３】。 第三，我国在植物新品种保护方面的国际影响力日益扩大。 我国加入国际植物新品种保护联盟１２年来，积极参与ＵＰＯＶ系列会 议和国际规则制定活动，举办了ＵＰＯＶ大田作物、蔬菜、林木和观 赏植物技术工作组会议，承担完成了ＵＰＯＶ茶树、高粱、牡丹、茶 花等测试指南，积极参与“东亚植物新品种保护论坛”活动，国 际影响力越来越大。 ２．劣势分析 我国植物新品种保护仍存在申请领域狭窄、植物新品种的结 构性矛盾突出、国际竞争力较弱等问题。 是从申报品种的数量和质量来看，尽管每年申请的数量都 在增加，但申请总量偏小，质量不尽如人意，与发达国家相比仍 有较大差距。 二是植物新品种的结构性矛盾突出。首先是植物新品种申请 地区分布不平衡。农业植物新品种申请量和授权量最多的省份依 次为四川Ｉ省、山东省、河南省、江苏省、吉林省和北京市，６省市 的申请量约占国内总量的４８．１％，授权量约占国内总量的４９．４％。 其次是品种构成单一，育种创新集中在主要农作物。在农业植物 新品种权申请和授权总量中，玉米、水稻、小麦等主要农作物分 一汰，改善我国贸易结构。其次，我们还可以适当的提高劳动力成 本。这样一来便可以缓解各方面压力，从内在作用力的角度促进 我国的贸易平衡。最后，资源要素价格改革也是必不可少的。这 项措施主要可以抑制资源型行业快速增长，减少贸易顺差，有助 于促进企业转向依靠技术进步，产业升级来提升竞争力，从而实 现产业结构调整优化。 （三）鼓励对外直接投资 鼓励有条件的企业到国外投资，购买国内紧缺的石油等矿产资 源，以及进口先进的技术设备，缓和我国资本流出和流入的不对称状 况，改善贸易收支。这样做，一方面可以增加我国在世界经济中所占 的分量，提升我国的国际地位；另一方面也可以调整我国和其他伙伴 国的关系，改善我国所处的国际环境，减轻人民币的升值压力。 三、结论 美元贬值，人民币兑美元汇率不断升值，促使了人民币的国际 汇率浮动区间调节机制等应对措施，增强各项措施的透明度，稳定市 化成为大势所趋。中国要想在全球贸易和金融资源的竞争与博弈中占 场对人民币升值的预期，并且加强国际资本流入流出的监管。这样， 在这种小幅度稳定升值的前提下，不但不会过多影响我国的出口，而 据一席之地，就必须加入货币国际化的角逐中。这一形势给中国经贸 的发展带来一定机遇的同时，我们也不能忽视它带给中国经贸更为巨 且还会改善贸易条件，促使我国对外贸易的健康发展。 大的各方面的压力。坚持具体问题具体分析，牢牢抓住机遇，迎难而 （二）贸易顺差过快增长 过度的贸易顺差引发的贸易保护主义抬头必然会恶化贸易条 上，接受挑战，是我们在这次博弈上稳操胜券的根本。件，不利于我国的贸易发展，所以一些适度的措施也必须应运而 生。首先，我们要做到适时调整进出口关税。针对不同类别的出 参考文献：［１ｉＴ＂Ａ－．如果美国还不起中国钱 ．环球时报，２０ｏ８・３・ 口产品，采取降低出口退税税率、取消出口税或征收出口税等措 ［２］杨胜刚．国际金融学 ．中南大学出版社，２００３・ 施。技术水平低、工业落后以及污染严重的企业出口，ｌ司 鼓励能源资源类产品、关键零部件产品的进口，这不但毒 和贸易摩擦，促进贸易平衡，同时还能促进我国出口企业优胜劣 ・【３】保罗．＆克鲁格曼．国际经济学 ．中国人民大学出版社，２Ｏｏ６・９ 苗迎春冲美经贸摩擦研究 ．武汉大学出版社，２ｏｏ９・２２２・ ９２・ 时代经贸 ２０１１年１２月 总第２２６期 别占８５．５６％和９２．６５％，而蔬菜只占５．０６％￣３．５７％，果树只占２．７７％ 和１．５８％ｔ４］。这在一定程度上也说明我国农业科技创新的领域比 较窄，经济作物申请量少，植物新品种保护的能力不平衡现象严 重，导致国际竞争力不强。 三是侵权现象屡禁不止。由于我国植物品种保护起步较晚， 人们的植物新品种权意识普遍较为淡薄，加之植物新品种的繁殖 材料易于取得，利润空间大，维权成本高，监管不到位，导致形 形色色的各类侵权现象时有发生。如河北省林科院等单位培育的 制度的激励作用结合，促进我国从种质资源优势向基因资源优势 转变，在世界“基因大战”中处于有利地位。二是要通过不断健 全法律法规、强化技术支撑、加强司法和行政保护，实现由植物 新品种保护新兴大国到强国的转变。三是继续加强植物新品种保 护的国际多边及双边交流，开展ＤＵＳ￣Ｕ试国际合作，提高我国在国 际上的影响力和话语权利。 ２．优势去化解威胁（Ｓ－Ｔ策略） 是扩大品种权保护范围。我国的植物新品种保护水平介于 ＵＰＯＶ公约１９７８年文本和１９９１年文本之间，在今后几年内，应扩大 植物新品种的保护范围，把品种权保护范围延伸到派生品种，杂 交种亲本的品种权自动延伸到杂交种，以达到公约１９９１年文本所 要求的水平。二是改革品种管理模式，统一品种审定和品种保护 制度。三是明确侵权证据保全、侵权物处理、侵权赔偿标准等， 加大处罚力度。 ３．劣势转换成机会．（ Ｏ策略） 是要加大对国内自主品种特别是农业良种培育的科研投 入，提高我国植物新品种知识产权的创造能力，特别要重视我国 农林产品出口环节的知识产权问题，严防物种流失。二是着力解 决植物新品种申请地区分布不均衡、品种单一的结构性矛盾，以 西部大开发战略为契机，加大向西部倾斜力度，继续维持我 国在水稻、小麦、玉米等主要农作物育种上较强的原始创新能 力，同时在蔬菜、花卉、果树等育种领域加大科研创新力度，创 造更多的一流技术和产品。三是畅通品种权实施渠道，寻求农业 知识产权的评估、咨询服务和监督方法，大幅提高农业知识产权 尤其是植物新品种权的市场转化率。 ４．在劣势与威胁中采取应对措施（Ｗ—Ｔ策略） 是对我国优势农产品如茶叶、水稻、中草药等品种的育种 研发予以倾斜保护，积极应对发达国家新一轮的农业贸易壁垒。 不少国家已经在植物品种权立法中注重凸显本国农业特色，对优 势品种予以重点保护。例如，日本对蘑菇、巴西对甘蔗、澳大利 亚对转基因植物、南非对观赏性植物均予以特殊保护 ］。 二是激励国内种业企业进行育种创新，将国内种业企业做 大做强，努力提升核心竞争力。种子行业的行政监管机关应及时 制定相应的规范和技术标准，积极应对外资种业凭借其技术和资 本优势、以基因专利、技术壁垒等手段对我国种业实行的种种压 制，防止外资种子经营者形成垄断。 三是借鉴国外立法经验，扩大农民权利。目前，我国农民占 总人口的７５％左右，农业生产规模化程度低，农民收入有限，甚 至有相当一部分农民还在温饱线上挣扎；另一方面，我国农民有 几千年的留种传统习惯。取消农民留种特权不仅会增加农民的负 担，进一步提高农民的种植成本，而且农民心理上也接受不了。 因此，加入１９９１年文本不取消农民特权是一条底线。 日本从ｉ９９８年１２月２４日开始正式适用ＵＰＯＶ公约１９９１年文本， 同一天，新修订的《农业种子和种苗法》开始生效。该法大体上 认可了农民特权，但同时规定，这一特权不能扩展到属于无性繁 殖植物的种和属的品种。农林水产省指定的２３个种和属（其中有 ２２种是观赏植物，另外一种是蘑菇）的品种不适用农民特权。另 外，日本对品种权的例外也做了相应的规定，要求品种权不能延 伸到农民自留受保护品种的种子。“农民自留种子”意思是农民 使用受保护品种（其品种权已被品种权人转让）的繁殖材料所生 产的收获材料的产品，并进一步把这些产品作为他们自己进行再 生产的繁殖材料。印度于２００３年９月公布的《植物品种和农民权 益保》设专章规定了“农民的权利”，具体包括农民权、社 区权、利益分享权、请求赔偿权以及对无过错侵权的保护。其中 “农民权”是指农民可以“留存、使用、播种、重复播种、交 换、分享或销售他们的产品”，但农民在出售第二代产品时，不 能销售有商标的受保护的种子。我们可以借鉴日本、印度的立法 经验，充分利用农产品贸易中的“红箱”、绿箱”、“黄箱”规 则，加大对农民粮食直补、良种、苗木的补贴力度，让广大农民 获得优良新品种、新技术及农业科技发展带来的实惠。 一一一“美人榆”新品种，是目前全国生产、应用范围最广的彩色林木 新品种之一，该绿化和观赏优良新品种，在全国十几个省遭数百 家单位侵权和假冒，案值达到ｌ５亿元。 ３．机遇分析 是从国际层面看，在国际环保运动的推动下， 《生物多样性 公约》（ＣＢＤ）确定的“保护生物多样性，持续利用其组成部分以 及公平合理的分享由利用遗传资源而产生的利益”等理念已融入 植物品种权立法。 二是从国家层面看，在全面实施《国家知识产权战略纲要》和 《农业知识产权战略纲要》背景下，以植物新品种权、农产品地理 标志、农业专利等为主要类型的农业知识产权事业将继续成为农业 持续发展的重要支撑。 三是从国内企业看，植物品种权市场化率仍有很大的提升空 间，苗木、种业企业面临难得的发展机遇。目前，我国仍然是科教 单位主导农业知识产权创造，科教单位在农业植物新品种权申请和 授权中，分别占全国申请总量的５６．１０％和授权总量的６１．７６％，而企 业只占全国品种权申请总量的３２．０３％和授权总量的３２．３１％。由于植 物品种权权能过度集中，植物品种权市场发育不全，缺乏科学合 理的估价系统，造成植物品种权的闲置与浪费，也影响了物品种 权的有效流转＿１］。 ４．威胁分析 是对本国植物新品种的强势保护已成为一种新型的非关税 贸易壁垒。随着农产品贸易竞争日益加剧，许多国家，尤其是发 达国家，出于保护本国农产品竞争优势的考虑，往往利用植物品 种权制度，维护其对优良品种的垄断，并进而垄断由该品种所维 系的市场空间［２］。如日本实施的新《种苗法》，对中国的农产品 出口造成了巨大的影响。另外，美国、澳大利亚以及欧盟等也基 本上采取与１９９１年文本一致的立法，逐步加强了对植物新品种保 护及执行的力度。 二是种业发展面临新的严峻挑战。国外种业企业最早于上 世纪９Ｏ年代进入中国，目前共有３５家种业在中国注册登记， 其中经营玉米的有５家企业，经营棉花的有２家，其余２８家均为经 营蔬菜和花卉。公开资料显示，就在这为数不多的种子企业 中，出现了诸如美国先锋公司这样的企业，在不到５年的时间内， 就占据了玉米生产大省——吉林省全省玉米播种面积的１０％。随着 外资种业对我国园艺花卉、蔬菜种子、转基因大豆商品上的大举 进军，我国的种业安全乃至农业安全问题日益成为社会关注的焦 一一点。 三是我国的农民权益问题正受到威胁。ＵＰＯＶ公约１９９１年文本 将“农民特权”从强制性例外变为非强制性例外，也就是说，农 民之间的换种行为在该文本中是被禁止的，农民卖粮、卖花、卖 水果等商业行为都可能带来侵权的法律后果，这实质上是变相取 消了“农民特权”，将严重威胁以一家一户种植为主的我国农民 的利益。 三、应对ＵＰＯＶ公约１ ９９１年文本对策建议 加入１９９１年文本，一方面，有利于提高我国新品种的数量 和质量，有利于引进新的品种资源、扩大基因库，有利于推动我 国的育种事业，有利于新品种的市场化发展；另一方面，会不可 避免地会对我国的专利保护制度、管理和执法水平提出挑战和考 验，新品种的创新研发，因“农民特权”弱化而影响农民利 益，加大外来新品种的利用成本。 从植物新品种保护的国际发展态势看，我国加入ＵＰＯＶ公约１９９１ 文本已是必然的趋势，关键是何时加入。笔者认为，从现在起用６年 时间加入ＵＰＯＶ公约１９９１是可行的，具体可分两步走。第一步，用３年 时间做好相关法律法规的立、改、废工作，将《中华人民共和国植物 新品种保护条例》提升为《中华人民共和国植物新品种保》。第 二步，再经过３年的过渡期，争取品种权授权达到１．５万件、建立起较 强的植物新品种自主知识产权阵容后，适时加入１９９１年文本。为此， 应分步骤、分项目地逐步缩小与公约１９９１年文本的差距，以适应贸 易全球化对植物新品种保护的要求。 １．优势转换成机会（Ｓ一０策略） 是要充分发挥我国丰厚的种质资源优势，将其与知识产权 一参考文献： 【１】周衍平，王春艳，兆东．中国植物品种权保护制度实施评价ＵＪ．山东农业大学学报（社 会科学版），２００９（１）：５３—５３． ［２］牟萍．我国农业植物新品种保护现状及应对之策Ｕ］．法学，２００８（４）：７９． ［３】农业部：让中荷植物新品种保护合作之花更加绽放：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｎ／ ｍｔｊｊ／２０１１／Ｚ０１１０５／ｔ２０１１０５１３＿＿６０４１６６．ｈｔｒｒｄ． 【４］中国农业知识产权创造指数报告（２Ｏ１ｏ年）发布：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｐｖｐ．ｃｎ／Ｄｅｔａｉｌ． ａｓｐｘ？ｋ＝８１９ｄｄｔｅｍＩＤ＝２６． ・９３・
