科研工作程序与科研课题申报

一、科研工作的一般程序。

科研工作没有一成不变的固定程序，但大体上要包括以下几个基本环节或过程。

选题－→确定研究内容和设计方案－→获取科学事实－→进行思维加工－→验证－→建立理论或技术体系－→推广应用与成果鉴定。

1、选题。

在整个科研过程中，选题是有战略意义的一步，它直接影响到科研的方向、目标、价值等，这一环节是从发现或接触各种科学和技术问题开始的，经过广泛搜集有关背景资料，全面估价与该选题有关的主观能力和客观条件，在充分论证的基础上正式确定课题。

2、确定研究内容和设计方案。

根据选题的研究内容，设计、制定包括具体研究内容、研究方法、研究手段、技术路线、预期成果目标、完成时间等主要内容的研究方案，确保其科学性、先进性和可行性。

3、获取科学事实。

按课题需要来搜集和初步整理有关的资料，这是科研工作的一个基础环节，科学事实是否客观、全面、系统，直接影响到科研的成败，这一环节既需要通过成熟理论知识应用、文献检索等方式获得间接的科学事实和经验，更需要通过观察、实验等取得本课题直接的

科学事实和经验，即在具体的科研工作中通过采取和应用与课题研究内容有关的手段、技术和科研方法获取直接的科学事实，当然，获取科学事实的过程不仅仅是一个感性的过程，理性思维在其中也起着不可忽略的作用。

4、进行思维加工。

对已经获取的各种间接和直接的科学事实进行思维加工是科研工作中的关键环节，基于已有的科学理论、知识、经验和各种科学事实，运用有关的研究方法和逻辑思维、形象思维、直觉思维等思维方法，进行科学抽象，形成科学假说、技术方案、建议、意见、计划规划等是这一环节的主要任务，在这个环节中，科研工作的创造性表现得特别明显，因而创造性的思维方法起着至关重要的作用。

5、验证。

这个环节的主要工作是对已形成的假说、设想、方案等进行实践检验，通过将其演绎出的新思想与实验结果相比较，对其完善程度做出评价，再进而决定是重新提出新的设想还是充实原有设想。验证主要通过实验和观察进行，但也常常辅之以逻辑判定。科研成果或结果的验证往往可通过两种方式进行，或进行，或结合进行，一是在实验室验证，如通过仪器、设备对数据、配方等的验证；二是在生产和社会实践中进行验证，如对新产品生产、管理应用、教学应用、规划应用、活动应用、某种系统的应用验证等。

6、建立理论或技术体系。

这一环节的主要任务是把已确证的假说、设想、方案等与先前的成熟理论、技术、知识、经验等尽可能统一起来，形成比较严密的有内在逻辑关系的相应理论或技术方案或设

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想规划等体系，形成研究课题的科研工作成果，在这一环节上，公理方法、从抽象上升到具体的方法、逻辑与历史相统一的方法起着明显的作用。

7、推广应用与成果鉴定。

根据科研课题及其研究成果的具体情况，及时组织开展成果在相应领域和范围的推广应用工作，使其在经济和社会实践中对解决实际问题或促进发展方面体现其价值，发挥其作用；同时，还要考虑视研究成果的实际情况积极申报相应级别的科研成果鉴定。成果鉴定工作一定要注意把握好条件和时机的成熟问题，不宜急于求成，否则会适得其反。总之，申报科技成果鉴定或请奖首先应客观地考虑已经完成的研究成果是否确实符合科技成果鉴定的有关规定和条件；其次要考虑它究竟适合哪一个级别。例如前面曾举到的例子，虽然我市每年都有不少的优秀科研成果，但2005年仅有两项科研成果可考虑申报国家最高科技大奖。

就应用、开发、推广类研究来说，研究工作的过程可表示如下。

S（选题）－→R＆D（研究与开发）－→P＆S（成果：新产品和新服务）－→M（市场：应用与推广）－→V（价值：经济、社会效益）－→P（认可：科技成果、专利、标准）。

当然，以上流程是线性表达方式，现在，实际的科研工作过程要更复杂、更灵活得多，所述流程只是反映了一般的情况。

二、科研课题确定和立项申报渠道。

科研课题确定方式有两大类。一类是自拟科研课题或项目，这一类主要表现为科技工

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作者或科研人员自己根据本专业发展、科技发展、社会发展等方面的需要，并结合自身工作实际、兴趣爱好等选定研究方向和确定具体的研究课题，多体现在内容不太复杂、规模不大等课题研究上；另一类是通过正规方式和渠道申请科研课题或项目的正式立项，论证通过并正式列入某一科研或科技计划的研究课题往往可有一定的研究经费。

目前，从内外两个因素看，科研课题的申报渠道有很多。一是通过内部渠道解决，即可以由本单位按自己单位的科研工作计划经论证和优选后给予正式立项，并视实际情况给予一定的科研经费支持，这是不少单位开展科研工作的重要渠道和方式，在这方面，一个单位应该建立或健全本单位的专门的科研工作机构和组织管理办法，落实必要的经费和条件，制定自己的科研工作计划，有效组织和开展科研工作，要大力培养自身的学科建设和科研工作带头人队伍，这方面的事情应引起单位主要领导的高度重视；二是通过外部渠道解决，即可经多种渠道向外申报各级各类科研和科技计划研究课题或科研项目，如果申报的课题能够引起重视并给予正式立项，往往匹配有经费支持，这方面的渠道广、机会多，是一个单位开展重大科研工作的主要渠道，但是，任何一个单位，要真正把科研工作搞上去并做到持之以恒，绝对不能仅仅依赖于向外申报课题或项目。

向外申报科研课题，在横向上有本单位的同系统渠道、相关行业渠道、综合科技管理部门渠道（如科委负责的有关科技计划项目）；以上渠道在纵向上有区县级项目、省市部级项目、国家级项目等。

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科研课题确定渠道科研课题申报立项本单位内部本单位外部科研人员自拟课题本单位所属系统本单位外属系统区县级省部级国家级区县级省部级 国家级下面简单介绍各级科委管理的科技计划项目。

专业部门科委部门1、国家科技部科技计划项目。

(1)国家高技术研究发展计划（863计划）项目

(2)国家科技攻关计划项目（含增设的西部开发专项和奥运科技专项）

(3)国家重点基础研究发展计划（973计划）项目

(4)研究开发条件建设计划项目

◇国家重点实验室建设项目计划

◇国家重大科学工程建设项目计划

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◇国家工程技术研究中心建设项目计划

◇科技基础性工作专项计划

◇社会公益研究专项计划

◇国际科技合作重点项目计划

(5)科技产业化环境建设计划项目

◇星火计划

◇火炬计划

◇科技成果重点推广计划

◇国家重点新产品计划

◇科技兴贸计划

◇科技型中小企业技术创新基金

◇农业科技成果转化资金

◇生产力促进中心

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◇大学科技园

◇农业科技园

(6) “十五”国家重大科技专项

(7)三峡移民科技开发专项项目

(8)软科学研究计划项目

◇科技发展战略研究

◇科技进步促进国民经济与社会协调发展重大问题研究

◇国民经济与社会发展重大前瞻性问题研究

2、重庆市科委科技计划项目。

(1)科技拨款支持的项目

◇国家科技型中小企业创新基金项目

◇科技攻关（推广）项目

◇自然科学基金项目

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◇软科学研究项目

◇科技合作项目

◇科技创新能力建设项目

(2)科技贷款支持的项目

◇火炬计划项目

◇星火计划项目

(3)以税收优惠支持的项目

◇重点新产品计划项目

(4)重大科技专项

(5)一般科技专项

3、涪陵区科委科技计划项目。

(1)重点科技计划项目

(2)科技创新基金计划项目

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(3)科教兴涪创新工程计划项目

三、科研课题申报工作主要流程。

科研课题申报工作流程没有一成不变和固定机械的模式，一般来说，大致包括以下部份。

科研选题－→调研和准备相关材料－→确定内容及目标→按相应科技项目管理要求填写立项申请书并撰写有关的申请材料－→本单位审查确认（加盖公章、签署意见）－→主管部门审查确认（加盖公章、签署意见）－→［送科技计划项目渠道管理单位系统所在的本地下级部门审查、确认、签署意见、加盖公章、上报（如区县部门、省市部门）］－→报送科技计划项目终级渠道单位（如省市部门、国家部门）－→组织专家论证审定或管理部门审定－→项目审批后下达立项与任务通知书－→立项管理单位与承担单位签订项目合同－→划拨课题经费－→承担单位组织实施。

以上流程主要为向外申报项目的一般情况，不是机械死板的。

各单位内部科研工作申报和立项管理也可据此结合实际对照制定符合本单位的管理办法。

申报渠道不同，申报材料的格式、内容和具体要求也不尽相同，有三个方面的事宜要注意，一是选题要符合其支持范围和领域的要求，二是要符合其各方面的申报要求，三是要符合其规定的具体申报时间期限要求。

四、课题（项目）申请内容要求。

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申请渠道不同，其内容要求也不完全相同，其中，立项申请书是必不可少的，有的还要求有相应的详细的可行性研究报告、电子文件、立项论证答辩等，有的还可以进行网上申报。

立项申请书的内容要求一般应包括以下几个方面。

项目名称；项目类别；承担单位；起止年限；填报时间；目的意义；国内外水平和发展趋势；主要研究、实验内容；研究方法、技术路线、工艺流程等技术关键；研究地点、规模、进度安排；拟达到的技术和经济指标；工作条件及设备手段等现有条件；项目主研人员情况；承担单位及主要协作单位及分工；成果应用后的经济（社会）效益；经费预算及其用途（项目总经费及其中的申请国家补助经费、自筹经费、其它经费，有偿经费与无偿经费）。

在激烈的市场竞争环境中，科研工作同样表现出激烈的竞争，其表现形式多种多样，不仅表现在课题水平和研究内容的竞争，还表现在其它方面的竞争；按照科学精神和科研工作有关要求确定了科研选题及研究内容、目标之后，对其申报的课题材料的组织也显得十分重要，必须讲究技巧，要特别注重课题名称的准确概括界定和高水平的概括描述，要在结合课题实质和具体内涵的实事求是基础上，客观并准确地应用最新科技概念和高层次科技用语；研究范围和深度要与自身各方面条件相匹配和适应，立项方向要明确，主题论据要充分，研究内容和预期目标要明确和统一，研究方法和技术路线要先进可行；除此之外，还要注重申报材料的规范性、系统性、全面性、美观性等表现形式。总之，这方面的要求实际上就是“内容”与“形式”的辩证统一关系。

初涉科研工作或缺乏科研工作经验的科技人员或单位，于科研实践工作的早期在科研项目、材料组织等环节上可考虑得到有关科技中介服务机构的咨询和帮助。

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涪陵区科技信息研究所、涪陵区生产力促进中心在这方面拥有较为丰富的实践经验，可以面向企事业单位和用户提供这方面的优质服务。

（涪陵区科技信息研究所、区生产力促进中心 谢宇 2005-05）

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