2007年第6期总銎‰中南财经大学学报JOURN^L0F刀-IONGNAN切盯V琊rnfOFECONOMICSANDLAW"№.6.姗Bim刎yS自试№.165产业转移理论及其发展趋向分析邹积亮(华中科技大学公共管理学院,湖北武捷430074)摘要:产业转移现象由来已久,产业转移理论可根据其研究视角划分为有关经济发达国家产业转移的理论和研究经济不发达国家产业转移的理论。随着产业转移规模的扩太及转移方式的多样化,产业转移理论顺应实践需要而产生了新的研究方法与研究方向,预示着产业转移理论未来的发展方向。关键词:产业转移;新经济地理学;公司;产业价值链中图分类号:F403.3文献标识码:A文章编号:1003-5230(20昕)删1—06产业转移是国际间或地区间产业分工形成的重要因素,是一国或地区为实现自身产业进步,在资源供给或产品需求条件等因素发生变化后,将处于创新、成熟或衰退等不同发展阶段的产业与行业的产品生产、销售、研究开发甚至企业总部转移到另一国家或地区的经济行为和过程。产业转移客观上表现为产业在空间上的移动,既是经济发达国家或地区调整产业结构、实现全球战略的重要手段,也是发展中国家或地区改造和调整产业结构、实现产业升级和技术进步的重要途径。产业转移现象由来已久,但作为一种主要的长期趋势,却是在20世纪下半叶才出现的,20世纪50年代到90年代前期,国际上曾掀起四次产业转移的浪潮。进入2l世纪后,随着产业转移规模的不断扩大,产业转移结构不断升级,产业转移方式也日趋多样化。西方众多学者在对产业长期发展趋势的实证分析中都触及到了产业转移问题,早期研究多是以经济发达国家和经济不发达国家作为研究视角,运用产业发展理论、国际直接投资理论和公司经营理论,研究国家之间和地区之间的产业转移现象及其一般规律。而随着产业转移的新发展,产业转移理论也处于不断的创新中。一、经济发达国家产业转移理论早期的产业转移理论多是以经济发达国家为视角,主要研究经挤发达国家的产业向其他国家转移的经济动因、产业转移的客体演化模式、产业转移的效应等问题。概而言之,主要有以下几种理论:(一)雁行模式20世纪30年代,赤松要提出的雁行模式是较早形成的产业转移理论,他以后起工业国经济发展为视角,通过对日本第二次世界大战前工业发展的统计研究,总结出产业发展遵循的三个模式:第一个基本模式认为某一产业的发展是按照从接受转移到国内生产,再到向外出口的三个阶段,即按照“进口一国内生产(进口替代)一出口”的模式相继更替发展;第二个模式是从一般消费品到资本品或收藕日期:2007-09.07作者简介:邹积亮(1979一),男,辽宁朝阳人,华中科技是学公共管理学院博士后。5l万方数据 者是从低附加值产品到高附加值产品的第一模式演进,产业结构不断高度化;第三个模式是某一产品的第一模式动态演化会在国与国之间传导,工业化的后来者会效仿工业化的先行者llJ。雁行模式是对日本明治维新以来产业发展路径的总结,反映了日本的许多产业包括纤维产业、钢铁产业、汽车产业等的发展路径,后来很多学者如小泽辉智通过经验研究证明日本许多产业的发展是符合该模式的12J。康明思运用雁行模式对20世纪60~80年代东亚经济内部产业分工与转移的动态关系进行了解释引3。然而该理论所倡导的产业分工结构实质上属于典型的垂直型分工,处于雁阵低梯级的国家在国际分工中始终处于不利地位,同时随着许多东亚国家经济结构的趋同,该理论越来越缺乏解释力。小泽辉智在雁行模式的基础上发展出增长阶段模型,他引人了公司和直接投资因素,从而使雁行模式发生了变化。该模式认为公司可以在产品生命周期一开始就在国外投资生产,无需通过出口开发东道国市场,外商直接帮助东道国建立起有竞争力的消费品工业【4J。(二)产品生命周期理论弗农提出的“产品循环说”以发达国家为视角,阐述了产业如何由发达国家逐渐向发展中国家转移的过程∞j。弗农将产品生命周期划分为新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段三个不同阶段,产业转移开始于产品和技术完全标准化、国内市场基本饱和的产品成熟期,而到了标准化阶段,技术发明国的生产和出口竞争优势受到技术模仿国的劳动成本优势和其他成本优势的重大挑战,技术发明国将大规模进行产业转移。弗农认为发达国家向发展中国家转移产业的原因在于企业为了顺应产品生命周期的变化,回避某些产品在生产上的劣势。产品生命周期理论是对美国公司对外投资活动的总结,该理论将比较优势从国际贸易领域延伸到对外直接投资,引人了动态的区位条件分析,对区域间或国际间产业与产品的周期性发展进程以及由此导致的产业和产品转移做出了系统描述和理论总结。但是弗农的学说主要是针对第二次世界大战之后美国的对外直接投资模式而创立的,是一种被动性产业转移行为,而随着许多主动性产业转移行为的出现,该理论无法解释存在于经济发达国家之间的投资行为以及没有技术优势的发展中国家的对外投资。Tan在产品生命周期理论基础上,迸一步使之动态化和系统化。他将产品分为高、中、低三个档次,并将对应的市场结构分为直接出口(DS)、中问产品出口和当地组装(几)、当地生产(LP)E种。高档产品对应的市场结构以DS为主,几为辅;中档产品则以几和LP为主,辅之以DS;低档产品则以廿为主。市场结构相对保持不变,而高、中、低档产品系列将不断变化,新的产品不断充实到高档产品系列中,一部分高、中档产品降级并充实到中、低档产品系列中去【6J。与Tan的模型相对应,就产业转移而言,外国直接投资者将高档产品的生产主要放在本国进行,辅之以中问产品出口和国外组装;就中档产品而言,产品在国外组装的同时,产业逐步向国外转移;低档产品的生产则完全转移到国外进行。z.A.Tan的产品生命周期理论,实际上是从产品系列的角度来解释产业转移现象。(三)劳动密集型产业转移理论刘易斯主要研究了产业转移机制问题,他认为发达国家在20世纪60年代由于人口自然增长率的下降,导致非熟练劳动力不足,劳动力成本上升,某些劳动密集型产业的比较优势逐步丧失,于是发达国家将部分劳动密集型产业转移到发展中国家。刘易斯的观点是建立在赫克歇尔一俄林的要素禀赋基础之上的,他把劳动密集型产业作为产业转移的主体,并且把产业转移与比较优势的变化相联系。但是由于历史的,刘易斯并没有建立起关于产业转移的完整理论,他仅仅解释了劳动密集型产业转移,而对资本密集型与技术密集型产业转移问题没有涉及。但是,他能在20世纪70年代早期注意到这一现象,说明他具有理论创新的敏锐性[7](H1)。虽然刘易斯未能建立起关于国际产业转移的完整理论,但是后来的许多经济学家都循着他的理论思路深人研究国际产业转移问题。Pennlngs和Sleuwaegen以比利时的大量企业和国际性公司为研究对象,认为在工业化程度较高的开放经济体系中,劳动密集型产业比资金密集型产业更容易发52万 方数据生转移。公司规模和公司的创新速率对产业转移产生积极影响,而未来的不确定性对产业转移具有阻碍作用。大规模的公司要比小规模的公司更容易通过对外投资进行产业转移,尤其是盈利性公司更容易做出产业转移行为【8J8。(四)比较优势理论。20世纪70年代,小岛清(蛔im)把新古典经济学原理引人到产业转移分析中,将雁行模式和产品生命周期理论结合起来,改造成为“小岛清模式”。小岛清根据日本对外直接投资的实践。在比较优势原理的基础上提出了“边际产业转移扩张理论”,该理论认为“对外直接投资应从本国(投资国)已经处于或即将陷于比较劣势的产业——可以称为边际产业(这也是对方国家具有显在潜在比较优势的产业)依次进行"L…,通过产业的空间移动,以回避产业劣势或者说扩张边际产业,显现其潜在的比较优势。小岛清的理论反映了经济发达国家对发展中国家进行直接投资的动机与形式,他以日本为研究对象,为日本的对外产业转移方式进行了辩护,并借此说明了东亚的雁行模式机理。但该理论以投资国为主体而不是以企业为主体,很少考虑企业本身的因素对投资的影响,在某种程度上抹杀了企业的个性。此外,小岛清的学说所能解释的时空范围很小,仅从经济发达国家向发展中国家方向进行解释,而且时问范围局限在日本的20世纪70年代,不能解释发展中国家逆贸易导向型直接投资。二、经济不发达国家产业转移理论20世纪舳年代随着发展中国家的经济崛起,国际经济舞台上出现了发展中国家向发达国家进行小规模的产业转移现象,而以发达国家为研究对象的产业转移理论无法解释这种现象。因此,很多学者提出了以发展中国家为视角的新理论来分析产业转移现象。(一)中心一外围理论普雷维什用依附理论分析了中心一发达资本主义国家和外围一发展中国家之间的经济关系L10J。由于原材料和初级产品的需求弹性低而工业制成品的需求弹性高,导致发展中国家贸易的巨额贸易逆差,迫使发展中国家实施国内工业化替代大量进口工业品的替代战略,因此进口替代战略成为产业转移发生的根源。普雷维什借鉴了汉密尔顿、李斯特等人的贸易保护主义理论,强调了发展中国家为迅速实现工业化而产生的被迫性产业移入需求,其关于“中心”和“外围”之间的经济关系的分析反映了发达资本主义国家和发展中国家之间产业转移的现实,同时也较早地注意到产业转移的消极影响。但是普雷维什没有认识到产业转移是区域问经济关系发展变化的必然产物,对于产业转移能够加快欠发达地区经济发展的积极影响认识不足。(二)局部创新理论威尔斯的小规模技术理论认为发展中国家产业的比较优势来源于拥有为小市场需求服务的小规模生产技术优势、发展中国家民族产品在海外生产的优势以及低价产品营销策略的优势,这些比较优势能够使生产者获得比较利益。由于发展中国家市场的普遍特征是规模较小,发达国家企业所擅长的大规模生产技术不仅无用武之地,而且因为资本投入较高,生产成本高昂,从而在当地市场竞争中陷入窘境。威尔斯的理论摒弃了那种只能依赖垄断的技术优势打人国际市场的传统观点,将发展中国家对外直接投资的竞争优势与这些国家自身的市场特征有机结合起来,从而为经济落后国家对外产业转移提供了理论依据。拉奥的技术本地化优势是在对印度公司的竞争优势和投资动机进行了深入的研究后提出的。他认为对成熟技术或生产工艺的应用和改进,可以使发展中国家的企业形成和发展自己的特定优势,进而实施产业转移。发展中国家公司所创新的技术在小规模生产条件下具有更高的效益,能够满足中低档次的消费需求。他不仅分析了发展中国家企业形成对外投资竞争优势的可能性,而且强调了形成竞争优势所需要的企业技术创新。上述条件使得发展中国家的企业在技术发展中暗含着内在的创新活动,形成和发展自己的特有优势,从技术角度解释了经济落后国家的对外产业转移。53万方数据 坎特威尔和托伦惕诺的技术创新升级理论从技术进步和技术积累的角度分析了发展中国家对外产业转移的阶段性动态演进过程。该理论的主要观点是,发展中国家的技术能力的提高是与它们对外投资的累积增长直接相关的,技术能力的积累是影响其国际生产活动的决定性因素,同时也影响着其对外投资的规模和增长速度。因此,发展中国家对外投资的产业分布和地理分布是随着时间的推移而逐渐变化的,并且是可以预测的Il”。利柯鲁运用产品生命周期理论的变型来解释发展中国家对外产业转移的行为L12J。发展中国家的对外直接投资通常发生在产品周期的成熟期与学习曲线的上升期的交点,并且是倾向于到经济发展水平相对较低的国家进行生产。利柯鲁的理论对发展中国家制造业部门的下游方向的投资具有一定的解释力。威尔斯的小规模技术理论、拉奥的技术本地化优势、坎特威尔和托伦惕诺的技术创新升级理论主要是以发展中国家为研究视角,从局部创新的角度来解释产业转移现象。这些理论,对于解释当前一些发展中国家走国际化道路,通过对外直接投资进行国内产业的国际再转移现象有一定说服力。三、产业转移理论在中国的发展产业转移产生的历史较长,在中国也早有发生,中国学者在借鉴国外产业转移理论的基础之上,结合中国国情,将产业转移的研究集中于产业转移的基础、产业转移的效应和产业转移的模式三个方面,其中产业转移基础与模式的研究取得了较为显著的成绩。(一)产业转移的基础研究卢根鑫较早地研究了产业转移问题,他认为国际产业贸易与国际产业投资所形成的重合产业是国际产业转移的基础条件。所谓重合产业,是指发达国家和欠发达国家在一定时期内,使用相似的机器设备或生产线,运用相似的技术工艺,需要相似比例的生产资料和劳动力,生产相似的商品L13J。张可云在《区域大战与区域经济关系》中,特别提到了“区际产业转移”的概念,认为区际产业转移的基础建立在两个重要推论之中:一是经济与技术发展的区域梯度差异是客观存在的;二是产业与技术存在着由高梯度地区向低梯度地区扩散和转移的趋势ⅢJ。(二)产业转移的模式研究1.重合产业论。卢根鑫从马克思主义经济学理论的角度研究了国际产业转移问题,提出了重合产业的概念。随着产业贸易和产业投资越是发展,重合产业会不断出现、发育、成长和持续演变,当产业深化不能够抵消别国相对较低的成本优势,发达国家重合产业就只有一个调整方向即产业转移。重合产业的转移不仅能够摆脱重合产业绝对成本较高的不利地位,而且能够实现重合产业的再次价值增值。重台产业论是国内较早的对产业转移问题的系统研究,但其不足之处在于该研究没有实证分析的材料,也没有触及到国内区域问的产业转移。2.梯度转移理论。梯度转移理论自20世纪70年代末80年代初被引人我国后,成为一种应用最为广泛、影响最为深远的理论。梯度转移理论在我国表述为:无论是在世界范围,还是在一国范围内,经济技术的发展是不平衡的,客观上巳形成一种经济技术梯度,有梯度就有空间推移【圳(m】。这种产业转移和升级呈梯形,沿着劳动密集产业一资本密集产业一技术密集产业的方向进行转移和升级。梯度转移理论是国内对产业转移模式研究的重要方向之~,主要集中在技术转移梯度和“反梯度”理论以及区域分工和区域经济联系L16J。3.移植型产业成长模式。张洪增提出了“移植型产业成长模式”的概念,他通过对自由竞争的、自发型的发达资本主义国家的产业结构成长模式与市场垄断式的、移植型的后发资本主义产业结构成长模式进行了比较,认为移植型模式由于受到垄断力量的直接影响,其产业成长的步伐大大加快,一些产业能一步跨越幼稚阶段而进入成熟阶段,尤其是一些产业由于受到和超级财团实施的优惠的保护和培植的倾斜,得到了迅速的发展。但同时,这一模式也存在四大缺陷,即:产业成长基本依赖于国际产业转移、外部力量功过各半、缺乏生产要素的全面发展、具有产业同构性。移植型54万方数据 的后发资本主义产业结构成长模式,既有后发优势,又存在后发劣势L11J。4.复制群居链。郑胜利从集群出发,提出了“复制群居链”的概念,其认为在当前的产业转移过程中,尤其是台商对祖国的投资出现了一种产业。集群式”转移现象,即一些有着产业联系的上下游生产企业“一窝蜂”地相继由~国某一地区转移至另一国某一地区,以维持原来的生产联系。这种“群居链”复制的产业转移模式,尽管在短期内促进了产业移人地区的经济发展,但由于其对当地相关产业前向、后向关联效应差,与当地企业的交流较少,对当地的技术溢出效应和学习效应不明显,一旦当地的区位条件发生变化,这些企业又会整体性迁移,可能会造成当地产业的空心化L18J。四、产业转移理论的筒评及其理论研究发展趋势(一)产业转移理论简评传统的产业转移理论或者以经济发达国家为研究视角,或者以经济不发达国家为研究方向.由于它们备有侧重,因不能较好的阐述相对方的产业转移现象而导致其理论都存在着一定的片面性:而且特定的产业转移理论产生于特定的历史时期,很多分析是基于对特定经济发展阶段的产业转移现象的研究,尽管对一定时期的产业转移现象具有较好的解释力,但随着产业转移的不断发展,传统的产业转移理论的理论阐释力不断下降;此外,以往的产业转移理论构建主要从国家层面出发,研究国与国之间的产业转移,对一国之内的区域层次产业转移研究比较少。但是,无可否认的是传统的产业转移理论有其合理性的一面,对理论产生的特定国家、特定历史阶段以及当前的很多产业转移现象还是相当有说服力的,而且以国家为视角的产业转移理论可以用于解释一国范围内的地区之间的产业转移现象。(二)产业转移理论研究的发展趋势当前,随着产业转移规模的不断扩大,产业转移方式的日趋多样化,产业转移主体的多元化,产业转移层次的高端化,需要新的研究角度与研究方向来顺应产业转移的不断演进,产业转移的研究呈现出比较明显的新趋势。1.产业转移的新经济地理视角。新经济地理学主要是从产业区位、产业集聚和产业扩散角度研究产业转移问题,它以产业集聚为中心,研究产业集聚演进过程中所伴随的产业转移现象。一个产业往往是通过投入产出结构垂直联系的,相互关联的上下游产业之间容易在某一地理区位上集中。形成产业集聚。新经济地理学通过对产业集聚的形成、发展与消亡过程的研究,较完整地解释了相关产业进入与离开某一地理区位的过程,这种研究摆脱了国别与地区的,完全是从产业地理区位的角度进行研究。但限于国别之间产业转移的因素较多,因此这种基于产业集聚角度的研究更适合于解释相关产业在一国范围内地区之间的转移。2.产业转移的公司视角。公司的迅速发展和膨胀是当今国际经济发展的典型特征,其已成为产业转移的主要载体,深刻影响着产业调整和产业转移的规模和结构。20世纪90年代以前,公司太多是自己开展主要业务,只转移部分劳动密集型加工装配环节;20世纪90年代以后,公司不但大规模转移生产制造环节,而且将转移延伸到研究与开发、设计、采购、销售及售后服务等诸多环节。随着国际分工更加细密,由产业问分工发展到产品内分工,公司纷纷采取供应链管理模式,对研发、制造、存货管理、采购、配送、售后服务等各个环节加以细致的整合。公司在掌握产品设计、关键技术的条件下,利用别国的生产设备和技术,授权国外生产厂商按其要求生产产品,自己则在全球建立营销网络,进行产品的广告宣传、销售及售后服务。公司对其业务进行不断地拆分,把部分业务转移到其他国家或地区,促进了产业转移。因此,对产业转移的载体——公司内部经营机制的研究是产业转移理论研究的一个新方向。3.产业转移的价值链视角。当代产业转移除了表现为一些产业的整体转移,新型的产业转移以产品价值链为纽带,产业价值链的不同环节的转移正逐渐成为一种新的趋势。以价值链为纽带,分析各个生产环节在全球的布局及各国在国际分工中的地位问题,使得产业转移不再是某一产业的整体55万方数据 转移,而是产业链、供应链的区位中心转移,产业转移的环节越来越细化和分散化,最后形成涵盖产供销等全部产业链的企业集群式、组团型转移。产业转移理论不再仅仅局限于研究发达国家向发展中国家的产业转移,而且也研究发达国家之间、发展中国家之间的产业转移,以及发展中国家向发达国家的产业逆向转移间题。因此,有关产业价值链的研究是产业转移理论研究的又一新方向。产业集聚、公司经营机制与产业价值链是顺应产业转移的新趋势与新特点而出现的研究产业转移的新方向,同传统产业转移理论相比,新的研究路径与方向为整个产业转移理论体系注入了新的活力:一是从研究范围来看,当前的研究主要是从全球视角出发,理论研究同时关注经济发达国家与经济不发达国家的产业转移现象,研究的范畴更加全面完整,不仅研究发达国家向发展中国家的产业转移,而且也研究发达国家之间、发展中国家之间的产业转移,以及发展中国家向发达国家的产业逆向转移问题;--是从研究内容来看,当前的研究多是以产业链为纽带,更加关注产业转移的客观载体与微观机制,更注重深入到相关产业内部的各个环节进行研究,分析各个工序在全球的布局及各国在国际分工中的地位问题。因此,当前的产业转移理论能够为产业转移的新趋势与新特点提供较好的理论阐释力,能够对具体产业内部的各个环节是否采取转移行为提供理论指导,成为未来产业转移研究的发展方向。参考文献(1):3_嗡.[1]Akamatsu,K.AmstorlcalPattern0fEc啊”面cGr口wlhinDeveloping&咀tIies[J].The洲opingEeo砌e8,1962,[2]&zawa,T.ForeignDirectInvestnzm∞dStrI|cturalTmmfmmatlon:Japem∞aRecyclerafMarketandIndu.itryrJ].Bl碍i—ne昭andc。吣皿p哪fyWorld,1993,(2):129~150.[3]Cumings,B.Them酶MandDevdotT,znt0ftheNortheastAsianPoliticalPoliticalc)n目eqIl曩时!![J].Intematinmlm圈“i叫6硼,1984,(4):l—40.[4】Omwa…TCa.stello,S.Towax,dEeotm玎:lndumial蜘,Pr,xtuetCycle—81't“IIIte|M咖Business”ParadigmofB山舢Growth:Mummfional*andGovern-Jotmmlments够Co—E玎虹#豳m[J].Intem出onal1996,(80):19cP彻.[5]Verm,n,R.IntemetlonalInvestme雌andoftheⅡ聃mi∞dBminc拈,2001,(2):211--228.h喇m血n缸TradeinthePi'Mmtcyde[J].QIIa嗽IyJmmIlofEc伽咖ics,【6]Tan,Z.A.pIMuetCycle11咖珂andTt船c0珊皿朋i嘲岫h-dl塔时一南商卵Direct】Il化蚰旧Ⅱ,GovernmentIndigenousM日m血咖d唱inCUm[J].TelecommunlcatinmPolicy,2002,(26):17删.Policy,and[7]卢根蠢.国际产业转移论[M].上海:上海人民出版社,1997.(8]Pemln舻,E.,盈a州ao固∞,L.Imenmfioml(67):179—186.Helocatlott:Film鲥IndmryD时叮面袖[JJ.E呱面∞I.ette砖,2000,[9]汪斌,赵张耀.国际产业转移理论述评[J].浙江社会科学,2003,(6):46---49.c10]董国辉.经济垒球化与“中心一外围”理论[J].拉丁美洲研究,2003,(2):50—54.t,mHfionalIm.e蚰衄tandBusineessnldi8[c].Univemty0fReading,1990,(139):24.[12]Let3raw,D,J,Out-,midDirectInvestmem[II]CantweU,J.,Tolentlno,P.E.E.融hr-蝴cal^c蛐咖t毗ionandTt饲WottdMl衄∞d∞幽[^].饼嘲幽PaperinIn-ImbyIndorz出mFirms:Motivation∞d‰[J].Joemal0fIntemefimalB商-Studie*,1993,(3):589-'--600.n3]卢根矗.试论国际产业转移的经挤动因及其效应[J].学术季刊,1994,(4):33—吨.[14]张可云.论我国区域经济的几个基本问题[J].开发研究。1997,(5):30—32.【15]陈建军.产业区域转移与东扩西进战略[M],北京:中华书局,2002.[16]胡宇辰.产业集群的相关理论分析[M].北京:经济管理出版社,2005.(17]张洪增.论移植型产业成长模式及其缺陷——兼论对我国产业成长模式的借鉴fJ].浙江党校学报。1999,(3):7--12.[18]郑胜利,黄茂兴.从集聚到集群——祖国吸引台商投资的新取向[J].世界经济与政治论坛,2002,(3):8卜89.(责任编辑:肖加元)万方数据